PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine
y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad
del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada).

Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO

19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe contener
lo siguiente:

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c) Criterios de auditoría.
d) Auditores seleccionados por procesos.
e) Recursos necesarios.
f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

b) Procesos a ser auditados.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
e) Métodos de auditoría a utilizar.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar como
evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que contenga
todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2 Taller

Programa y Plan de auditoría.
 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

1- Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe contener
lo siguiente:

Objetivos y alcance del programa de auditoría.

Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
Criterios de auditoría.
Auditores seleccionados por procesos.
Recursos necesarios.
Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

ENDESA S.A
PROGRAMA DE AUDITORIA

Objetivo: Establecer las actividades y los recursos necesarios para la realización de las
auditorías internas de calidad con el fin de mantener un seguimiento permanente a los
procesos organizacionales definidos como prioritarios para la organización.

Alcance: Este programa está definidos para todos los procesos del sistema integrado de
gestión. La Auditoría aplica para la revisión del cumplimiento de los requisitos de la Norma
ISO 9001:2015 y la eficacia de los procesos con relación a sus objetivos determinados.

Criterios:
 ISO 9001:2015, ISO 14001, ISO 45001
 Documentación establecida en el SGI
 Normatividad vigente cuando aplique
 Programar auditorias trimestrales a proceso de seguridad durante el 2019
 Se debe hacer énfasis en la medición de los procesos dado que en auditorias anteriores
ha sido un aspecto por mejorar
 Decreto 1072 y resolución 0312 2019
 Requerimientos legales, del cliente, de la organización y de las demás normas de los
sistemas de gestión que apliquen.

Recursos: Humanos: Equipos de trabajo de la oficina de control interno, auditores internos

de la empresa, auditores de la oficina asesora de calidad.
Financieros: Presupuesto asignado
Tecnológicos: Equipos de cómputo, sistemas de información, sistemas de redes y correo
electrónico de la entidad.

Riesgos: Fallar en el establecimiento de los objetivos de la auditoria, definir tiempo insuficiente

para el desarrollo del programa, no contar con un equipo auditor, equipo auditor insuficiente o
sin competencias para llevar a cabo las auditorias, comunicación ineficaz del programa de
auditoria, fallo en la protección adecuada de los registros de las auditorias, seguimiento
ineficaz de los resultados del programa de auditoria.
 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

Metodología: Revisión de registros - Entrevistas - Observación - Normas aplicables al sistema

de gestión

Requisitos de planificación:
*Programar auditorias anualmente o cuando se requiera.
*Informar con un tiempo no menor de dos días a los auditados sobre hora y día de cada
auditoria.
*Tener en cuenta la complejidad de cada proceso a auditar para establecer tiempos.
*Tener en cuenta los cambios que puedan afectar la organización y los resultados de las
auditorias previas.

Requisitos para elaboración de informe:

*Entregar el informe con un tiempo no mayor a 15 días.
*Redacción de forma clara.
*Los cambios que afecten a la organización en cuanto a normatividad legal vigente aplicable.
*Resultados previos de auditorías.

Equipos de Auditores
*La selección, formación, evaluación y mejora de las competencias de los auditores internos,
se llevará a cabo tal y como lo especifica el método documentado.

Equipos de auditores disponibles para el presente programa:

Equipo A Equipo B Equipo C

Auditor Líder del Equipo: Auditor Líder del Equipo Auditor Líder del Equipo

Auditor(es): Auditor(es): Auditor(es):

1. 1. 1.
2. 2. 2.
3. 3. 3.
Experto Técnico: Experto Técnico: Experto Técnico:
1. 1. 1.
2. 2. 2.
Observador(es): Observador(es): Observador(es):
1. 1. 1.
2. 2. 2.

Responsabilidades:
Gerencia: Cliente de la Auditoria.
Cargo encargado de Calidad: Auditor Líder.

*El desarrollo de las actividades de este programa y la designación del equipo auditor serán
definidos por la Directora Administrativa y el Coordinador de Calidad.
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N. Requisitos/Proceso/Actividad Criterios Equipo Mes

Auditor
1 Sistema de Gestión de Calidad ISO Equipo A 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
9001:2015

PROGRAMA DE AUDITORIA AÑO

FECHA DE
ACTIVIDAD RESPONSABLE LUGAR PROPOSITO METODOLOGÍA
TERMINACIÓN
Determinando
1. Revisión la secuencia
del de
Estandarizar el
procedimiento actividades
proceso de
general de requeridas y
Auditoria a nivel
Auditorías los diferentes
institucional.
Internas de tipos de
Calidad. auditoria que
se realizarían.

2. Selección y Determinar Al finalizar la

evaluación de candidatos a Capacitación
Auditores. Auditores. en Auditorias.

3.
Desarrollar las
Capacitación
competencias
en Desarrollo Capacitación
necesarias en el
de Auditorías externa.
desarrollo de
Internas de
Auditorias.
Calidad.
Para garantizar Planificación
4.
la independencia en el
Conformación
de criterios con cronograma
del equipo
los procesos a de la
auditor.
auditar. Auditoria.
Estandarizar la
5. Revisión y recolección de la
De acuerdo al
diseño de los información
tipo de
formatos de obtenida, la
auditoria a
registro para generación de
realizar.
la Auditoria. los hallazgos y el
informe.
Utilizar
Lograr el
formato de
6. Realización cumplimiento en
Cronograma
del Plan de la realización de
de la
Auditoria. la auditoria.
Auditoria.
 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

Aplicación de
las técnicas
de auditoria
7. Realización para obtener
Cumplir con los
de la la información
objetivos
Auditoria necesaria de
organizacionales.
acuerdo al
procedimiento
establecido.

8.
Seguimiento
Verificar la
y Revisión de
efectividad de los
las Acciones Formato de
planes de acción
preventivas y Seguimiento
derivados de la
coyunturales de los planes
Auditoria, para
establecidos de Acción.
evidenciar la
en los planes
mejora continua.
de acción.

ELABORO REVISO APROBO

Nombre Nombre Nombre
Puesto Laboral Puesto Laboral Puesto Laboral
Organización Organización Organización
Fecha de Elaboración Fecha de Revisión Fecha de Aprobación

NOTA: El Auditor Líder verificará que el Equipo Auditor cumple con el requisito de estar
certificado como Auditor en las Estructuras de Alto Nivel: Normas ISO versión 2015.
 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

2- Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

Objetivos y alcance de la auditoría.

Procesos a ser auditados.
Criterios de auditoría y documentación de referencia.
Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
Métodos de auditoría a utilizar.
Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

ENDESA S.A. LOGISTICA Y COURRIER

PLAN DE AUDITORIA
CÓDIGO: SGC-AE-PA1 VERSIÓN: 1 PÁGINA 6 de 1

FECHA: 15 de Noviembre de 2020

OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Verificar la conformidad del sistema de gestión de
calidad con los requisitos de la ISO 9001 y evaluar el grado de implementación en sus
procesos.
ALCANCE DE LA AUDITORIA: Proceso de planeación estratégica y las actividades
desarrollados en el año 2019.
CRITERIOS DE AUDITORIA: El programa de auditoría en ENDESA S.A., se planifica
tomando en consideración:
1.-ISO 9001 Sistemas de gestión de la calidad
2.-El resultado de las últimas auditorías realizadas, (Internas y Externas).
3.-El estado de las acciones preventivas y correctivas, teniendo en cuenta el
seguimiento a las acciones determinadas con relación a su implementación eficiente.
4.-La importancia de los procesos, teniendo en cuenta como mínimo :
 Auditoria a procesos estratégicos y de apoyo.
 Auditoria a procesos misionales, los cuales tienen mayor incidencia en el servicio
al cliente externo.
METODOS DE AUDITORIA: Revisión de la información documentada, observación del
trabajo realizado, visita a espacios de trabajo, completar listas de verificación,
muestreo.
EQUIPOS DE AUDITORES:
La selección, formación, evaluación y mejora de las competencias de los auditores
internos, se llevará a cabo tal y como lo especifica el método documentado.
EQUIPO AUDITOR DISPONIBLE:
Rafael Segundo Granados Parra (Auditor Líder - Auditor 1)
Edgar Leonardo Cárdenas Macareo (Auditor 2)
Judith Nayansi León Ortega (Auditor 3)
FECHA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA:15 de Nov-2020
REUNION DE APERTURA: 15 de Nov-2020 HORA: 8:00am
REUNION DE CIERRE: 15 de Nov-2020 HORA: 6:00pm
 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

PROCESO A AUDITAR: Planeación Estratégica

Actividad / Requisito
Fecha Hora Auditor Auditado
por auditar.
15/11/2020 8:00am Reunión de apertura A1-A2-A3 Oficina de Planeación
15/11/2020 Revisión de los
8:30am compromisos de la A2 Oficina de Planeación
dirección- 5.1.1
15/11/2020 Auditoría al enfoque al Oficina de Planeación
9:30am A3
cliente-5.1.2
15/11/2020 Revisión de la Política Oficina de Planeación
10:30am A1
de Calidad-5.2.1
Revisión de la Oficina de Planeación
15/11/2020 11:00am Comunicación de la Pol- A1
5.2.3
Revisión de la Oficina de Planeación
15/11/2020 2:00pm Responsabilidad y A2
Autoridades.-5.3
Elaboración de informe Oficina de Planeación
15/11/2020 3:00pm A1-A2-A3
de Auditoria.
15/11/2020 6:00pm Reunión de cierre. A1-A2-A3 Oficina de Planeación

________________________________________
AUDITOR LÍDER

3- Finalmente escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

Con esta actividad logre obtener mas conocimiento sobre el desarrollo y ejecución de
una auditoría interna de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO 9001:2015, con
lo cual uno debe aprender a ser mas observador, ya que para poder asistir una auditoria
se requiere de esta habilidad, por lo tanto los auditores deben ser profesionales
integrales que cuenten con conocimientos del SST,SIG,SGC y otras actividades,
además de ser personas imparciales y profesionales.