I.

q-ia+ -ALCALDIADEC

I,
",grUNICIPALTA
PROCESO GESTION DE LA MEJORA DEL
MODELO INTEGRADO DE PLANEACION YGEST16N
CODIGO; PRGM20-PRC07

VERSION. 02

FECHAAPROBACION18/09/2023
AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMAlNTEGRADODEPLANEACIONYGESTION-SIPG
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TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO
2. RESPONSABLE
3. ALCANCE
4. GLOSARIO
5. SIGLAS
6. CONDICIONESGENERALES
7. PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS GENERADOS POR EL DESARROLLO DEL
PROCEDIMIENTO
8. DESCRIPCION PHVA ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO
9. FLUJOGRAMA
10. DOCUMENTOS INTERNOS RELACIONADOS
11. DOCUMENTOS EXTERNOS RELACIONADOS
12. NORMATIVIDAD EXTERNA VIGENTE
13. NORMATIVIDAD INTERNA VIGENTE
14. CONTROL DE CAMBIOS
 +EikndALCALDIA E

a
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PROCESO GESTION DE LA MEJORA DEL
MODELO INTEGRADO DE PLANEACION YGEST16N VERSION: 02

*,.,:a'UNICIPALTA
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SIPG

1. OBJETIVO

Establecer las actividades y disposiciones necesarias para verificar, que el sistema integrado de
planeaci6n y gesti6n-SIPG es conforme con las disposiciones planificadas par la Alcaldia de Cota,
definiendo los criterios y metodologias para la selecci6n y capacitaci6n del personal que
intervienen en las auditorias , asi como el cumplimiento de los requisitos en la prestaci6n de los
servicios a los ciudadanos y normativa legal aplicable.

2. RESPONSABLE

El responsable es el Lider del equipo de Calidad y grupo de auditores de la Secretaria de

Planeacion en las actividades de planificaci6n de las auditorias internas del sistema integrado de
planeaci6n y gesti6n - SIPG, realizaci6n de auditorias, redacci6n de no conformidades,
elaboraci6n y presentaci6n de informes, y selecci6n y capacitaci6n de auditores internos.

3. ALCANCE

lnicia con la definici6n del programa de auditorias y evaluaci6n y finaliza con la presentaci6n de
los resultados de las auditorias al Comit6 del Sistema lntegrado de Planeacion y Gestion.

4. GLOSARIO

ACC16N CORRECTIVA:
Tipo de acci6n tomada para eliminar la causa de una situaci6n real de incumplimiento
evidenciado.

ACC16N PREVENTIVA
es una acci6n tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situaci6n
potencialmente indeseable.

ASPECTOS A MEJORAR
Situaciones a requisitos del sistema integrado de planeaci6n y gesti6n-SIPG, que cumplen las
disposiciones, pero que es susceptible de mejoramiento, para una mayor eficacia y eficiencia del
sistema integrado de planeaci6n y gesti6n rslpG, y que es importante que el auditor las
identifique y establezca en el informe de auditoria.

AUDITORiA
Proceso sistematico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensi6n en que se cumplen los criterios
de auditoria.

AUDITADO
Persona o grupo de personas de un proceso o de una dependencia a la cual se le realiza una
auditoria.
 €Eqai*ep_IALC DIAE CODIGO: PRGM20-PRC07
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MODELO INTEGRADO DE PLANEAcloN YGEST16N VERSION: 02

-,. :rUNIC'PALTA
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AUDITOR LIDER
Auditor interno, responsable por la conducci6n de auditorias internas del sistema de gesti6n
integral

AUDITOR
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

AUDITOR ACOMPAfuANTE
Persona designada para acompafiar la auditoria, participando en la planificaci6n, investigaci6n,
ejecuci6n y analisis de la auditoria.

ALCANCE DE LA AUDITORIA
Extension y limites de una auditoria

COMPETENCIA
Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr los resultados previstos

CONFORMIDAD
Cumplimjento de un requisito

CLIENTE DE AUDITORIA
Organizacj6n o persona que solicita una auditoria

CONCLUSION DE LA AUDITORIA
Resultados de una auditoria que proporciona el equipo auditar tras considerar los objetivos de la
auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.

CRITERIOS DE AUDITORIA
Conjunto de politicas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

EQUIPO AUDITOR
Uno o mss auditores que llevan a cabo una auditoria.

EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
Pruebas que ponen de manifiesto la existencia o veracidad de cualquier asunto.

FORTALEZA
Situaciones o requisitos del sistema de gesti6n de calidad, , que se cumplen de una forma amplia
o de fortaleza en la organizaci6n, que es importante que el auditor las identifique y establezca en
el informe de auditoria.

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Resultados de la evaluaci6n de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios d
auditoria.
 1.,-+ife_IALCD E CODIGO: PRGM20-PRC07
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E,
++,`jJ,.:;,UNICIPALTA
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SIPG

LISTA DE CHEQUE0
Guia que ayuda a evaluar la conformidad del sistema integrado de planeaci6n y gesti6n -SIPG de
de la entidad y el cumplimiento de los requisitos de la lso 9001

NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito del sistema integrado de planeaci6n y gesti6n-SIPG, sea este
especificado o no.

OBSERVADOR
Persona de la organizaci6n, que aun no ha sido formado como auditor interno, pero que se
selecciona para que participe en la auditorias internas. como observador sin intervenir en ella y
empiece a adquirir habilidades como auditor. Posteriormente se capacita como auditor interno.

PROGRAMA DE LA AUDITORIA
Conjunto de una o mss auditorias planificados para un periodo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un prop6sito especifico.

PLAN DE AUDITORIA
Descripcion de actividades y de los detalles acordados en el programa de auditorias.

REQUISITO
Necesidad o expectativa que pueden ser expresadas, normalmente implicitas o impuestas. Pueden
haber requisitos del cliente, requerimientos de la norma, requisitos internos de la organizaci6n,
requisitos reglamentarios y legales, entre otros. Se habla de requisito especificado cuando esta
establecido, por ejemplo en un documento como en el caso de requisitos reglamentarios y legales,

RIESGO
El riesgo es el efecto de la incertidumbre y cualquier incertidumbre puede tener efectos positivos
y negativos. En el contexto actual de cambio y evoluci6n permanente, la incertidumbre adquiere
una gran dimensi6n, que justifica el pensamiento basado en riesgos dentro del contexto de la
norma lso 9001 :2015.

SISTEMA DE GESTION
Conjunto de elementos de una organizaci6n interrelacionados o que interactuan paa establecer
politicas, objetivos y procesos para lograr estos objetivos.

5. SIGLAS

ISO: Organizaci6n lnternacional de Estandarizacion.

MIPG:Modelo lntegrado de Planeacion y Gestion.

SIPG:Sistema lntegrado de Planeacion y Gestion

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PROCESO GESTION DE LA MEJORA DEL

Eiii = MODELO INTEGRADO DE PLANEACION YGEST16N VERSION: 02

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;.i. : p
AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA
.+_PALCALDIAMUNICIPALDECOTA INTEGRADO DE PLANEACION Y GESTION- Pagina 5 de 15
SIPG

6. CONDICIONES GENERALES

6.1 Las Auditorias lnternas de Calidad en la Alcaldia de Cota, se realizan a intervalos planificados,
minima un ciclo anual a todo el sistema lntegrado de Planeacion y gesti6n-SIPG, con el fin de
evaluar la conveniencia, adecuaci6n, eficiencia, eficacia y efectividad del Sistema de Gesti6n
implementado en la entidad, revisando la conformidad de las disposiciones planificadas, los
requisitos de la norma, los requisitos del Sistema y demas requisitos que le apliquen.

6.2 Las auditorias internas de calidad se planifican cada ano tomando en consideraci6n el estado
y la importancia de los procesos por auditar, aplicando los siguientes criterios de evaluaci6n:

ALTO MEDIO ALTO MEDIO MEDIO BAJO BAJO

5 4 3 2 1

Proceso Nuevo o Proceso Proceso modificado Proceso Proceso no ha

Modificado modificado como resultdo de no modificado por presentado
Proceso Na coma resultado conformidad acci6n de cambios en el
ESTADO cumplio meta de deno potencial mejora ullimo aflo
indicadores confomidad real Proceso cumpl i6metadeindicadores Proceso mejoro lametadelosindicadores

Proceso present6 Proceso Proceso present6 no Proceso Proceso no ha

no Confomidades presento no Conformidades en present6 no presentado no
Mayores en Conformldades auditorias intemas Confomidades conformidades
DESEMPEno EN auditoria par ente Menores en durante el durante su
AUDITORIAS de certificaci6n aud ltoria par control de aplicaci6n o
ANTERIORES ente decertificaci6n Proceso auditorias intemasoaudrtoriasparentedecertjficaci6n

Procesos Procesos Procesos de Apoyo Procesos de

mlslonales poraumentodequejasyreclamo§delcliente,poraumentodeservicionoconforme,per otaCi6ncontinuadelPersonal Estrategicos Seguimien`o,valuaci6n ymejora

lIVIPORTANCIA

NOTA: Se debe realizar una auditoria a la totalidad del SIPG minimo una vez al afio. Apartir del
resultado de la primera auditoria se establecen las auditoria por procesos.

TABLA DE ASICNACION DE FRECUENCIA DE AUDITORIAS AL ANO PARA PROCESOS

RANGO FRECUENCIA DE AUDITORIA

12 -15 3 veces al afio
9-11 2 Veces al afro
4-8 1 vez al ano - La auditoria total al SG

6.4 Para la selecci6n del equipo auditor se tendran en cuenta las competencias indivi
necesarias para lograr los objetivos de la auditoria, descritas a continuaci6n:
 a
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•,I¥ .-,:.,.'„ FECHA APROBACI ON18/09/2023

AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA
L --~grALCALDIAMUNICIPALDECOTA lNTEGRADO DE PLANEACION Y GESTION- Pagina 6 de 15
SIPG

EDuCAcloN EXPERIENCIA FORMACION HAB]LIDADES

T6cnico o Profesional * Curso aprobado como * Planifica y organiza el
Haber participado coma
acompaflante en una audltor intemo en ISO trabajo eficazmente,
auditoria interna como 9001:2015
* Establece prioridades y
*Certificado y/o
minimo se centra en los asuntos
conoci in iento en las de importancia
normas: MECI Modelo Recop„a
Estandar de Control adecuadamente
lnterno y Modelo lntegrado informaci6n escuchando,
de Planeacion y Gestion- observando y revisando
MIPG-Ccertificado documentos,*Verif calas evidenciasparadeterminarlaexacti ud elainformaci6nrecopilada,*Comunicaeficazmentelaspreguntasydemas ituaclonesdeauditoria*Redactademaneraclarayprecisaloshal azgosuobservacionesdetectados.

7. PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVIclos GENERADOS POR EL DESARROLLO DEL

PROCEDIMIENTO

DESCRIPC16N YCARACTERisTICAS
PRODUCTOS, BIENES Y/ 0SERVIclosPRODuCIDOSEN EL
DESTINATARIO 0
REGISTRO REGISTFto
DE CALIDAD DEL PARTE
DESARROLLO DELPROCEDllvIIENTO FisICO VIRTUAL
PRODUCTO, BIEN 0SERVICIO lNTERESADA

Programa yplanesdeauditorlas Programa yplanesdeauditorias

Programa y planes de Auditores
auditorlas Todos los procesos
Oportunidadconfiabilidad
Auditores Lista de de
Lista de de Chequeo Chequeofirmada
Consistencia Todos los procesos

Comjte SIPG lnforme de lnforme de

lnforme de auditoria auditoria auditoria
Proce8os auditados
 CEqi&ngequALCALDIADEC CODIGO: PRGM20-PRC07

a, PROCESO GESTION DE LA MEJORA DEL

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i.:„,grUNICIPALTA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMAlNTEGRADODEPLANEACIONYGESTION-
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SIPG

8. DESCRIPC16N PHVA ACTIVIDADES DEL PROCEDIIvllENTO

SIaL PUNTO DECONTROL

DESCRIPC16N DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE REGISTRO

1.Elaborar el programa de auditorias Verificar que

internas de calidad, Se elabora el programa Programa de Auditorias Ios requisitos
Lider de CalidadSecretariadePlaneacion
de auditorias teniendo en cuenta los criterios PRGM20-PRC07-0000- de la norma
P
de programacion, numeral 6.2 de este FO01 lso 9001.2015
procedimiento estencomDletos

2. Seleccionar el equipo auditor que tenga

Verificar quelosintegrantesdelequipo
Ios conocimientos y habjlidades conforme al
tipo de auditoria y el perfil establecido en el
Programa de Audltorias
numeral 6.3 de este procedimiento . En Caso Lider de Calidad
PRGM20-PRC07-0000- auditor esten
P de clue los auditores sean contratados Secretaria de
F001 formados en lanorma19011de2018ylaISO9001:2015
extemamente deberan cumplir lo establecido Planeacion
en los estiidios previos, y aplicar las
disposiciones del procedimiento de
Contratacl6n.
3. Des!gnar el lider del equipo auditor Verificar que el
Designa el llder del equipo que va a I lder este
desarrollar cada una de las audltorias formado en las
Programa de AuditoriasPRGM20-PRC07-0000-
teniendo en cuenta la competencia Lider de Calidad normas
P necesaria para lograr los objetivos de la Secretaria de
FO01
anteriores y
auditorla defmidas en el programa. Planeacion cuente conexperienciaenIaapllcaci6ndelasmismas.

Programa de Auditorias Verificar que

PRGM20-PRC07-0000- los requisitos
4.Presentar el programa de auditorias al FO01 de la norma
Comite del SIPG Lider de Calidad lso 9001.2015
H Presenta el programa de auditorfas al Secretaria de esten
Comite del SGl para su conocimiento y Planeacion completos
aprobaci6n. esten incluidosenelprogramadeauditoria

5.Rovi8ar y aprobar el programa de Programa de Auditonas Verificar que

a ildltorfas I ntemas PRGM20-PRC07-0000- los requisitos
Revisa el programa de auditor(as internas FO01 de la norma
con el prop6sito de asegurar que contemple ISO 9001.2015
H las necesidades y prioridades para Comite del SIPG esten
laEntidad. completes
cse aprueba programa? esten inclilidos
Si: Contlnua en la actividad 6 en el programa
No: Reciresa a la actividad 1. de auditoria
6.Comunicar el programa de auditorlas a la Verificar la
Alta Direcci6n notificaci6n de
Comunica a la Alta Dlrecci6n por oficlo, la
Secretaria de Correo electr6nico
H correo electr6nico o a traves de un Comite comunicaci6n
Planeacion Acta
Directivo el programa de auditorlas y a los miembro
evaluacj6n, con el prop6sjto de asegurar su de la alta
participaci6n e involucramiento en la direcoi6
r
 aE;"ys^lH.?,ALCALDIADEC

I,
=,.,,:"UNICIPALTA
PROCESO GESTI0N DE LA MEJORA DEL
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SIPG

SIa- DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE REGISTRO

PUNT0 DECONTROL

eiecuci6n.
7.Elaborar el plan de auditoria donde se
incluye: el objetivo y alcance de la auditoria,
criterios de auditoria como manual del Verlficar que le
sistema de gesti 6n i ntegrado, programa deauditoriacontemplelos
proced iml entos, i nstructivos regjstros ,
normas, leyes; se establecen los auditores Plan de Auditoria
Lider y EquipoAuditor requisitos averificarenlos
P internos que audlfan cada proceso, como los PRGM20-PRC07-0000-
responsables par cada proceso, fecha, hora, F002
duraci6n, programaci6n de reuniones de procesosderivadosde lanormalso9001:2015
apertura y cierre.
El plan de auditoria se comunica a todo el
personal, incluldos los auditores y
responsable de procesos..
8. Preparar la auditoria y elaborar la lista
de chequeo, donde establecen las
Verificar queIosrequisitesdelanormalso9001.2015
preguntas con el enfoque PHVA Planear,
Hacer, Verificar y Actuar, que hace el auditor
al auditado.
Lista de Chequeo
En la elaboraci6n de las lista de verificaci6n LTder y Equipo
P PRGM20-PRC07-0000- esten
se deben tener en cuenta los requlsitos de la Auditor
F003 completosest6nincluidosenelprogramadeauditoria
norma NTC ISO 9001.2015, y las
d isposlciones establ ecldas en los
proced im ientos, planes , in anuales ,
caractenzaclones y normativa legal en
orestaci6n del servicio.
9. Reallzar reun[6n de apertura Veriflcar
Realiza la reuni6n de apertura con el mediante acta
responsable auditedo e involucrado que se de asistencla
van a auditar, para presentar el plan que los
establecido, informar c6mo se llevaran a miembros de la
Lfder y EqulpoAuditor
H cabo las actividades de auditoria, ratificar los Acta de asistencia alta d irecci6n
canales de comunicaci6n y proporcionar al y/0 sus
auditado la oportunidad de realizar delegados
preguntas. asjstan a lareunj6ndeapertura

10.Ejecutar la auditoria
Recopilar mediante m6todos de recolecci6n Verificar que el
y t6cnica de muestreo apropiado las Lista de ChequeoPRGM20-PRC07-0000-F003 programa de
evidencias de la auditoria conforme a los Llder y Equipo auditoria se
V
criterios y listas de verificaci6n, obteniendo Auditor cumpla
evidencia objetiva valida y suficiente para conforme lo
formular los hallazgos de la auditoria y las planificado
conclusiones
11.Evaluar las evidencias de la auditoria Verificar
Verifica las evidencias de la auditoria para mediante
Lista de ChequeoPRGM20-PRC07-0000-F003
determinar el grado de cumplimiento frente a Lider y Equipo miestreo las
V
los criterios de auditoria, dejando el registro Auditor evidencias
en el informe de auditorias y/o las listas de documentales
verificaci6n. de la auditoria
 CEqs_ i CODIGO: PRGM20-PRC07
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_,.-,:..:,
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lNTEGRADO DE PLANEACION Y GESTION- Paglna 9 de 15
ALCALDIA MUNICIPALDECOTA S'PG

PUNTO DECONTROL
:a- DESCRIPC16N DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE REGISTRO

12.Reallzar lvlesa Do Trabajo Contar con el

El auditor llder se retlne con el equipo informe de la
auditor, para aclarar las observaciones auditoria
presentadas en el informe preliminar de verificando los
auditoria y segun sea el caso, solicita la requisites de la
remlsi6n de nuevas evidencias que soporten norma lso
Lider y EquipoAuditor
V las observaciones presentadas Acfa de asistencia 9001 ;2015 eneltotaldelospreocesosauditados,paradlscutirloyproducirlaversl6nfmal

13.Elaborar el informe de la audltoria

Elabora el i nforme de auditoria Producir el
proporcionando un registro completo de la informe de
auditoria y evidenctando los siguientes resultados de
aspectos: la Auditoria
• Fortalezas identificadas Lider y EquipoAuditor
H lnforme de Auditoria conforme la
• Debilidades y no conformidades estructura de la
• Observaciones y/o Oportunidades de lista de las
Mejora actMdades
I Conclusiones frente al objetivo de la descritas
auditoria
14.Roalizar la reunl6n de c]erre
Realiza la reuni6n de cierre con el propdsito
de presentar el lnforme de la Auditoria, de tal
manera que los resultado§ sean
comprendidos y reconocidos por el auditado.
Oar lectura alinformefinaldeIa uditoriadeterminandoloshal azgosylasoportunidades
Cualquier opini6n divergente relativa a los
hallazgos de la auditoria y/o a las
conclusiones entre el equlpo auditor y el Hder y Equipo
auditado deberTan discutirse y resolverse. Si AuditorAuditado
V Acta de asistencla
no se resuelven, las dos opiniones debefan
registrarse en el informe de auditoria y
escalar al Comit6 del SIPG°
demejoramiento
En algunos casos especfficos la reiini6n de
cierre solo consistira en presentar el informe
prellminar de auditoria.
Aprueban el jnforme?
Si: Continua en la actividad 16
No: Continua en la actividad 15
15. Reallzar ajustes al informe de
Ajustar elinformedeauditoriadeserpertinente
audltore8 lnforme de Auditoria
L`der y EquipoAuditor
H Realizar los ajustes al lnforme de Auditoria, PRGM20-PRC07-0000-
concertados en la reunion de cierTe para F004
firma v/o entreqa definltiva
16,Firmar y reciblr el informe definitJvo de Revisar las
Informe de AuditonaPRGM20~PRC07-0000-F004
auditor[a firmas al 1
V Auditado
Firma y/o recibe el informe definitivo de informe
auditorla en constancia de aceDtaci6n del defi niti
-I I
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E, MODEL0 lNTEGRAD0 DE PLANEACION YGEST16N VERSION: 02

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AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMAlNTEGRADODEPLANEACIONYGESTION-SIPG
E''UNICIPALTA
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PUNT0 DECONTROL
:a. DESCRIPC16N DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE REGISTRO

mismo.
17. Generar Acciones Correctivas y/o
Preventivas de acuerdo con Los
resultados de la auditon'a Controlar la
El equ ipo de cal idad , realiza apertura de las
acompafiamiento a los procesos para Acciones
determj nar I as acciones correctivas y
corectivas/preventives y o de mejora segtin Accionescorrectivas/preventivasRE
A Auditado preventivas
el procedimiento establecido. resultantes y
El plaro para el cierre de las No contenidas en
Conformidades debefa establecerse maximo el informe de
8 dlas antes del inicjo de la slguiente auditoria
auditorla del Ente Certificador.

18. Evaluar La Auditoria y Auditores por

parte de lo9 auditados
Una avez terminada la auditoria, cada uno
Evaluacion de la auditoria Aplicar la
V de los resposables de los procesos evaltian Auditado
y auditores evaluaCi6n
el desarrollo de la auditoria y desempeno del
audiitor

19. Realizar seguimiento a las acciones Hacer

implementadas seguimiento a
Realizar seguimiento a la implementaci6n y las acciones
eficacia de las acoiones correctivas o correctivas y
Llder y EquipoAuditor
preventivas para asegurar que se elimin6 no Seguiiento Acciones preventivas
V conformidad u observaci6n identificada. Ver corTectivas/preventivas segtln 10
procedimiento procedimiento de Accion y/o de mejora contemplado
Auditado
correctiva, preventiva y de Mejora enelprocedimientodesarrol adoDarataltina.
 a-EEEEF=FL PROCESO GESTION DE LA MEJORA DEL
CODIGO: PRGM20-PRC07

tii
MODELO INTEGRAD0 DE PLANEACION YGEST16N VERSION: 02

",:.y.;, FECHA APROBAcloN18/09/2023

AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEIVIA
erg_i.=ngALCALDIAMUNICIPALDECOTA
INTEGRADO DE PLANEAcloN Y GESTION- Pagina 11 de 15
SIPG

9. FLUJOGRAMA

Lider de Calidad Secretaria dePlaneacion Comite del SIPG Secretaria de Planeacion Llder y Equipo Auditor

lNICIOJ

1.Elaborar el
©4
programa de Revisar y aprobar
auditorias internas el programa de
de calidad auditorfasintemas3dso slapnJobe

programa deauditoriasintemas - {
5.
pFiGM-pRc07unoo- i 6.
Comunicar el
FO01 Elaborar ol plan doaudltoria
programa de
--.i38t-,».~.
I. programa?
auditorlas a la Alta
Direccl6n

2.Seleccionar el
r:p!%nM.dEe%#!3F6. i
equipo auditor ynombrarauditor'lAar l..-.-i-i.---
'
3. auditoria Elaborar
7.Preparar la

Prosentar elprogramade Lieta8 de Chequeo

auditorlas alComitedelSIPG

ESR%#PeR8oh7ejouoeo:F003i-_`18.Real zar euni6ndeapertural=:=ej:T:.tin±aJ9.Ejecutarla u5a

Etv
 aqti€JeR=ALC DIA EC CODIGO: PRGM20-PRC07

a, PROCESO GESTION DE LA MEJORA DEL

MODELO INTEGRADO DE PLANEACION YGEST16N VERSION: 02

FECHA APROBACI ON18/09/2023

AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMAlNTEGRADODEPLANEAcloNYGESTION-SIPG
ELF,UNICIPALTA
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Lider y Equipo Auditor Auditado Lider y Equipo Auditor Audit ado

110.Evaluar lag

evidencia8 de la
9
Firmar y recibir el
15

informe defimtivodeauditoria
audltoria+11.RealizarMesa De

J
TrabaJo 16.GenerarAcciones

CorrectiPrevent vas y/0ivasde

_J
rTciTde asi8tencia I
Lt<fa. A-ed-: acuerdo con Los
resultados de laauditoriaauditora

12.Elaborarel informedela uditoriaLPRGarEd£84ort7:o o rinformedela.A. _ -`

l=gvfv8a:,oAcclones17

Eva'uAudltoAudltEvalarLariayOresacion
u

13.rreuion de
RealizaC
ierre 34SO
AudlPROM-PRFOtoriaC07-0000-05,.irzfizj3-

014.
apruobaInfomo?S'0 Reallzar Austes alinformede

18Realizseguimienac fonimplemen
artoa lasestadas

1N

Fl
 CODIGO: PRGM20-PRC07
PROCESO GESTION DE LA MEJORA DEL

E I,,`.*!, IVIODELO INTEGRAD0 DE PLANEACION Y

GEST16N
VERSION: 02

iGng=ALCALDlDE FECHA APROBACION18/09/2023

AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA
++tF,MUNICIPALOTA lNTEGRAD0 DE PLANEACION Y GESTION- Pagina 13 de 15
SIPG

10. DOCuMENTOS INTERNOS RELACIONADOS ¥

CODIGO NOMBRE DEL DOcumENTO y FECHA DEAPROBACJ6N VERSION

Gesti6n de la mejora del modelo integrado de 18/09/2023

PRGM20 05
Dlaneacion v qesti6n
PRGM20-PRC07-0000-FO01 01
Programa de auditoria SIPG 14/09/2020
PRGM20-PRC07-0000-F002 01
Plan auditorias internas 14/09/2020
PRGM20-PRC07-0000-F003 02
Lista chequeo audiotorias SIPG 22/08/2023
PRGM20-PRC07-0000-F004 01
lriforme de auditoria del SIPG 14/09/2020

11. DOCuMENTOS EXTERNOS RELACIONADOS

FECHA DE PUBLICACION YVERSION

NOMBRE ENTIDAD QUE LO EMITE MEDIO DE CON§ULTA

NTC ISO 19011 :2018Directricesparaauditorta desistemasdeaesti6n

2011 lcoNTEC lso 19011

NTC ISO 9001:2015SistemasdeGestiondeCalidad.

2015 lcoNTEC ISO 9001 :2015

lso 9000:2015 '`Fundamentos yVocabulario"

2015 lcoNTEC lso 9001 :2015

Manual Operativo del modelo Departamento

Integrado de Planeaci6n y Diciembre de 2019 Version 3 Administrativo de la Funcionpublica.gov.co
Gesti6n-MIPG Funcidn Publica-DAFP
DepartamentoAdmlni§trativode laFunci6nPtlblica-DAFP
MECI: 1000 2014 Funcionpublica.gov.co

12. NORMATIVIDAD EXTERNA VIGENTE

NORMA Ajlo ARTICULOS PARACRAFO

Por la cual se expide el Plan Nacion8l de Desarrollo 2014-2018 Todos par un

LEY 1753 2015 ARTICULO 133
nuevo pats" -lntegracton de Sislemas de Gesti6n

lncorpora las modificacfones introducidas al Decrelo Unico Reglamentario del

DECRETO 1083 2015 TODOS
Sector de Funci6n Pdblica a partir de la fecha de su expedici6n,
For medio del cual se modifica el Decreto 1083 de 2015, Decreto Unico
DECRETO 1499 2017 TODOS Reglamentario del Sector Funci6n Pdblica, en lo relacionado con el Sistema de
Gesti6n establecido en el artloulo 133 de la Ley 1753 de 2015

DECRETO 943 2014 TODOS Por el cual se actualiza el Modelo Estandar de Control lntemo MEcl

13: NORMATIVIDAD INTERNA VIGENTE

NORMA ANO ARTICuLOS PARAGRAFO

Resoluci6n Octubre 29 TODOS Por a cual se crea el comite municipal de gesti6n y desempeflo de
839 de 2018 mun cipio cota, Cundinamarca y se establece el reglamento para
func onamiento"
Z
 4 ., `j ,. I,_|L+AMUNICIPALCOTA CODIGO: PRGM20-PRC07
PROCES0 GESTI0N DE LA IVIEJORA DEL
MODELO INTEGRADO DE PLANEACION YGEST16N VERSION: 02

FECHA APROBACI ON18/09/2023

AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMAlNTEGRADODEPLANEACIONYGESTION-
Pagina 14 de 15
A SIPG

Resolucl6n 29de TODOS Por la cual se integra el comit6 institucional de gesti6n y desempeflo de
840 octubre de la alcaldla municipal de cota y se establece el reglamento para su
2018 fundonamiento
Resoluci6n Noviembre TODOS Por la oval se adopta la version actualizada del manual de procesos y
1423 27 de 2019 procedimientos junto con la informaci6n documentada del sistema
integrado de planeaci6n y gesti6n-SIPG de la alcald(a municipal de
cota.
Decreto 046 Mayo 7 de TODOS Por la cual se adopta y se reglamenta el Sistema lntegrado de
2018 Planeaci6n y Gesti6n (SIPG) y se dictan otras disposiciones, en la
Alcaldla del Municioio de Cota -undinamarca.
Decreto 068 Julio 11 de TODOS Por el cual se conforma el equipo de mejoramiento par proceso del
2018 sistema integrado de planeaci6n y gestldn (SIPG) de la alcald'a
municipal de cota seflalan sus funciones''.
 CODIGO: PRGM20-PRC07
PROCESO GESTION DE LA IVIEJORA DEL
MODELO INTEGRADO DE PLANEAcloN YGEST16N VERSION: 02

FECHA APROBACION18/09/2023
:;;in-lAMUNICIPALECOTA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMAlNTEGRADODEPLANEACIONYGESTION-
Pagina 15 de 15
A SIPG

14. CONTROL DE CAMBIOS

CODIGO NOMBRE DELDOCUMENTO vERsloN FECHA DESCRIPcloN DEL CAMBIO

Auditorias internas del Se realiza cambio en la codificaci6n

PRGM20-
sistema integrado deplaneacionygestion-SIPG donde se anexo el PRGM20
PRC07
02 18/09/2023 Se anexa el punto de controlSeagregadocuemntacion internarelacionada

Auditorias internas delsistemaintegradodeplaneacionygestion-SIPG

PRGM-PRC07
01 14/09/2020 Creaci6n del procedimiento