Exalmar S.A.A. - Código de Ética

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CÓDIGO
RRHH01002
CÓDIGO DE ÉTICA Y
Versión: 02
CONDUCTA EN LOS NEGOCIOS
TABLA DE CONTENIDO
Carátula …………. .................................................................................................................... 1

Tabla de contenidos .......................................................................................................................
2 1. INTRODUCCION .................................................................................................................... 3
1.1 Objetivos del documento .................................................................................................. 3

1.2. Alcance del Código .......................................................................................................... 3
1. 3.Principios que rigen el Código de Ética y Conducta en los negocios…………… .……...…3
2. ABREVIATURAS Y DEFINICIONES ................................................................................... 3
3. CONTENIDO ....................................................................................................................... 4
3.1 Responsabilidades .......................................................................................................4
3.2 Normas Éticas ............................................................................................................... 5

3.2.1 Marco de Comportamiento Ético ................................................................................ 5
3.2.2 Conducta Individual .................................................................................................... 5
3.2.3 Discriminación y Hostigamiento…………………………………..…… ............. ..………6
3.2.4 Confidencialidad en la Información y derecho de propiedad……....……….…… .... … 6
3.2.5 Conflicto de Intereses .................................................................................................. 7
3.2.6 Donaciones .................................................................................................................. 8
3.2.7 Invitaciones, atenciones y regalos ............................................................................... 8
3.2.8 Utilización y protección de los activos de la Compañía ............................................... 8
3.3 Normas de Conducta en los negocios ........................................................................ 9

3.3.1 Principios Generales ................................................................................................... 9
3.3.2 Cumplimiento de leyes de libre competencia .............................................................. 9
3.3.3 Relaciones con los clientes y proveedores..…………………………..….………...…… 10
3.3.4 Relaciones con el Gobierno ………………..…………..…… ........................................
11
3.3.5 Responsabilidad Social Empresarial…………………………………………….…. ... …
11
3.3.6 Actividades políticas ................................................................................................... 11
3.3.7 Seguridad y salud en el trabajo……………...…………………………………… ...... … 12
3.4 Aspectos Administrativos y de aplicación ................................................................ 12

3.4.1 Difusión y Monitoreo .................................................................................................. 12
3.4.2 Canales de denuncia..… .......................... …..………………………..…………..…..…13
3.4.3 Administración de denuncias…………....…… ...... ..………………………..……..……13
3.4.4 Sanciones……………………….…………....… ..... …..……………………………….…14
Este documento es confidencial y debe ser considerado propiedad de Pesquera Exalmar S.A.A.
Fecha de vigencia: 15/05/2012 Página 2 de

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1. Introducción
1.1. Objetivos del documento
Establecer los lineamientos del Código de Ética y Conducta en los negocios que deben
normar el actuar de los directores y colaboradores de Pesquera Exalmar S.A.A. (en adelante
la Compañía), a fin de mantener una línea de comportamiento uniforme de todos los
integrantes de la misma.
1.2. Alcance del Código
El presente Código es aplicable a la conducta de los directores y colaboradores de la

Compañía, en el ejercicio de sus funciones dentro y fuera de sus instalaciones o en su
representación, a través de actividades internas o en relación con sus respectivos públicos de
interés.
1.3. Principios que rigen el Código de Ética y Conducta en los negocios
Respeto: Permite valorar el esfuerzo de nuestros colaboradores y rechazar cualquier forma

de intolerancia, acoso o discriminación que son consideradas como expresiones de una falta
de respeto elemental.
Excelencia: Promueve el trabajo en equipo y la actitud innovadora orientados a lograr
resultados más allá de lo esperado, contribuyendo al desarrollo personal.
Comunicación: Practicada con un estilo transparente e integrador que facilita la
retroalimentación en todos nuestros ámbitos de acción.
Responsabilidad: Permite comprometernos con nuestras decisiones y con el resultado de
ellas.
2. Abreviaturas y definiciones
Toda persona que presta sus servicios personales y en relación de

dependencia para la Compañía, sin considerar si su contratación es
Colaborador
realizada directamente por ésta o a través de terceros. Esta
denominación comprende a gerentes, empleados, obreros y tripulantes.
Instancia conformada por miembros del Directorio que lo asiste en la

Comité Directivo de supervisión de cumplimiento de sus responsabilidades de vigilancia para
el proceso de información financiera, el sistema de control interno sobre
Auditoría y Gobierno
los informes financieros, el proceso de auditoría y el proceso de la
Corporativo Compañía para vigilar el cumplimiento con las leyes y reglamentaciones y
el Código de Ética y Conducta de los negocios.
Comité Ejecutivo de Es una instancia de autorregulación de la Compañía que evalúa las

Ética denuncias recibidas y determinan las acciones a seguir, de acuerdo a lo

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establecido en su propio reglamento. Se encuentra conformado por el

Gerente de Contraloría y Sistemas, el Jefe de Recursos Humanos y el
Encargado Legal.
Son aquellos colaboradores que tienen responsabilidad directa en la

Ejecutivos principales administración de la Compañía. Comprende a la Gerencia General y los
gerentes de áreas operativas y administrativas de la Compañía.
Cualquier grupo o individuo identificable que pueda afectar o es afectado

Grupos de interés por el logro de los objetivos de la Compañía (accionistas, personal,
clientes, proveedores, gobierno, competidores, etc.).
Se refiere a cualquier información referida a la Compañía, a sus negocios

Información o a los valores por ella emitidos, no divulgada al mercado de capitales y
privilegiada cuyo conocimiento, por su naturaleza, sea capaz de influir en la cotización
de los valores emitidos.
Corresponde a todos los lineamientos y documentación que rigen las

actividades de la Compañía, tales como su Estatuto Social, sus políticas,
Normativa interna
su Código de Ética y Conducta en los negocios, reglamentos,
procedimientos, entre otros.
Personal Conjunto de colaboradores de la Compañía.
3. Contenido
3.1. Responsabilidades
De los directores y colaboradores de la Compañía:

- Conocer los lineamientos del Código de Ética y Conducta en los negocios.
- Comprometerse formalmente al cumplimiento del Código de Ética y Conducta en los negocios
Del área de Recursos Humanos:

- Desarrollar las acciones necesarias para difundir y capacitar al personal respecto a los
lineamientos del Código de Ética y Conducta en los negocios.
- Obtener el compromiso formal del personal respecto del cumplimiento del Código de Ética y
Conducta en los negocios.
- Aplicar las sanciones que los Comités nombrados en esta sección determinen por los
incumplimientos al Código de Ética y Conducta en los negocios u otra normativa interna.
Del Comité Ejecutivo de Ética:

- Analizar las informaciones, denuncias y aquellas situaciones en las que independientemente de
denuncias específicas recibidas, se identifiquen situaciones que hayan vulnerado las normas
de conducta y expuesto el nombre y reputación de la Compañía para determinar el inicio de un
proceso de investigación.
- Emitir un informe sobre las investigaciones realizadas adjuntando sus conclusiones y

recomendaciones y entregarlas a la Gerencia General, o de ser el caso al Comité Directivo de
Auditoría y Gobierno Corporativo, excepto aquellos relacionados a conflictos de intereses de
los ejecutivos principales y directores de la Compañía o aquellos donde considere que son de
interés del Comité Directivo de Auditoría y Gobierno Corporativo.

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- Reportar al Comité Directivo de Auditoría y Gobierno Corporativo todas las denuncias recibidas
e informarle periódicamente respecto a su respectivo estado de avance.
Del Comité Directivo de Auditoría y Gobierno Corporativo:

- Informarse periódicamente sobre el estatus de las denuncias recibidas.
- Resolver los casos: (i) relacionados a conflictos de intereses de los ejecutivos principales y
directores de la Compañía; (ii) donde no haya obtenido un consenso sobre su resolución; y (iii)
otros que el Comité Ejecutivo de Ética considere sean de interés de dicho Comité Directivo.
3.2 Normas éticas
3.2.1 Marco de Comportamiento Ético
La Compañía vela por el fiel cumplimiento de la ley y normativas vigentes, pero en adición a
1 este marco legal, se autorregula y establece, a través del presente Código de Ética y
Conducta en los negocios, normas relacionadas basadas en estándares internacionales.
El Código de Ética y Conducta en los negocios constituye el conjunto común de valores y

normas de conducta que aportan referencia al comportamiento individual y comercial, así
2 como a la dirección y toma de decisiones de los negocios de la Compañía, generando una
conducta empresarial consciente y responsable, que genera valor a la Compañía y sus
accionistas.
Se insta a todo el personal, no sólo a cumplir con la normativa interna de la Compañía dentro
3 o fuera de ella, sino también a estar permanentemente alertas a situaciones o transacciones
que parezcan o sugieran estar en conflicto con la misma.
Se solicita al personal ejercite su buen juicio y busque ayuda antes de realizar cualquier
4
acción que pudiera comprometer sus propios estándares éticos o los de la Compañía.
La Compañía se compromete a promover, apoyar e incentivar la generación de confianza y

el trato respetuoso entre todo el personal y sus públicos de interés. Las relaciones y
5
comunicaciones deben estar basadas en el respeto mutuo, armonía, calidad humana, justicia
e integridad.
3.2.2 Conducta individual
Los directores y el personal deben actuar de acuerdo con los principios que rigen este
1 Código, sin perjuicio de la responsabilidad de informar eventuales conductas ilegales y
fraudulentas que sean de su conocimiento.
2 La Compañía, adicionalmente a este Código, dispone de otras normas de comportamiento
laboral, como por ejemplo el Reglamento Interno de Trabajo, que pueden servir de guía de
comportamiento en determinadas situaciones.
3.2.3 Discriminación y Hostigamiento

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La Compañía reconoce la igualdad de las personas y su diversidad, lo que requiere,

respecto de todo tipo de relaciones personales y profesionales derivadas de los negocios y
1 actividades de la Compañía, un comportamiento respetuoso y equitativo de los
colaboradores en el que no tienen cabida actitudes discriminatorias por razón de sexo,
origen étnico, credo, religión, edad, o cualquier otra condición legalmente protegida.
Se prohíbe a los colaboradores involucrarse en cualquier tipo de trato agresivo o violento, de

hecho o verbal, incluyendo amenazas físicas o verbales, abuso y coacción al interior de las
2
instalaciones de la Compañía, en representación de ésta o en cualquier lugar o actividad
relacionada con el desempeño de las funciones del colaborador.
Se entiende como hostigamiento una conducta reiterada, inapropiada y ofensiva de diferente

naturaleza (moral, laboral, sexual) que incluye apodos, gestos, invitaciones o requerimientos
3 y que genera un ambiente de trabajo de intimidación, hostil y ofensivo que atenta contra la
dignidad de la persona y sus derechos fundamentales impidiendo el buen clima laboral y
trabajo en equipo.
La Compañía prohíbe cualquier tipo de represalia en contra del colaborador que rechaza,
4
protesta o presenta quejas por situaciones de hostigamiento.
3.2.4 Confidencialidad de la información y derechos de propiedad
La Compañía insta a sus colaboradores a tratar y mantener como confidencial cualquier

información escrita, electrónica o en otro medio, de naturaleza comercial, financiera,
1
estratégica, operativa o de otra índole de la que tengan conocimiento por razones del
ejercicio de sus funciones, aún cuando haya cesado en éstas.
La Compañía cumple sus obligaciones de confidencialidad y no divulgación de información

2 confidencial y secretos comerciales de terceros con el mismo grado de diligencia con la que
sus colaboradores protegen la información confidencial de la propia Compañía.
Es política de la Compañía respetar patentes, marcas o copyrights que pertenezcan a

terceros, así como de manera estricta todas las leyes y normas relevantes asociadas al uso
3
y copia de material protegido. Los colaboradores de ningún modo deben, a sabiendas y sin
permiso, hacer uso de tecnología patentada por otra empresa.
Está prohibido a los directores y colaboradores hacer uso en beneficio propio o de terceros
4 de información privilegiada aún no revelada al mercado a la que tengan acceso debido a su
posición en la Compañía.
Sujeto a lo previsto por la legislación vigente, los inventos, mejoras, innovaciones y

5 desarrollos generados por el personal, en relación directa con su trabajo y responsabilidades
son propiedad de la Compañía.
3.2.5 Conflicto de intereses
Se entiende por conflicto de interés cualquier circunstancia, hecho o posición personal que
interfiera con la capacidad del director o colaborador de tomar decisiones objetivas en el
1 mejor interés de la Compañía; ya sea tomando para sí mismos o encaminando a terceros
relacionados, una oportunidad de negocios que se descubra a través del uso de propiedad,
información o de su posición.

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El director o colaborador debe evitar todo contacto o situación que pudiera llevar a, o sugerir,
un conflicto de interés entre sus actividades personales y los negocios de la Compañía. En
este sentido, los directores o colaboradores de la Compañía no deben, por ejemplo:
• Participar en cualquier negocio o actividad que de manera directa o indirecta compita o
interfiera con la Compañía.
• Tener negocios dedicados a la comercialización, distribución, transporte o transformación
2
de sus productos.
• Ser al mismo tiempo proveedor de la Compañía. De ahí que quien sea propietario de
algún negocio debe abstenerse de proveer a la Compañía de sus productos y/o servicios,
salvo esté formalmente autorizado por el Comité Ejecutivo de Ética o Comité Directivo de
Auditoría, Riesgos y Ética, según sea el caso.
• Recibir ingresos y/o beneficios de proveedores, competidores o clientes.
Los directores o colaboradores no deben participar ni influir – directa o indirectamente – en

los requerimientos, negociaciones y procesos de decisión con clientes o proveedores con
quienes tengan una relación familiar, o algún otro interés distinto a los de la Compañía, por
3 el que pueda obtener beneficios personales.
Es obligación de todo colaborador notificar a su jefe inmediato si tiene familiares propietarios
de negocios que sean o pretendan ser proveedores o clientes de la Compañía.
Los accionistas, directores o las empresas relacionadas a ellos que tienen o pretenden
establecer una relación comercial con la Compañía se sujetan a los mismos procedimientos
y condiciones que el resto de los proveedores y clientes. Esto sin perjuicio que cuando su
4
participación directa o indirecta o de sus parientes hasta un segundo grado de
consanguinidad o afinidad en sus empresas relacionadas sea mayor al 30%, la transacción
deba ser debidamente aprobada por el Directorio.
Los familiares de los accionistas, directores o personal de la Compañía pueden trabajar para
ella siempre y cuando cumplan con los requisitos para el puesto. La contratación de los
mismos se hace siguiendo el procedimiento de selección establecido por el área de
5 Recursos Humanos.
Está prohibido que una persona que trabaja en la Compañía tenga en su línea de reporte
directo a un familiar. Cualquier movimiento interno está sujeto a las prácticas y políticas
laborales de la Compañía.
Los directores y colaboradores responden a través de un proceso anual de declaración de

independencia y cada vez que se produzca algún cambio, respecto a los negocios,
actividades e inversiones principales en las cuales tengan interés, incluyéndose principales
6 proveedores, competidores o clientes de la Compañía, sea directamente o a través de
alguna de sus personas relacionadas, como cónyuges y parientes hasta el cuarto grado de
consanguinidad y afinidad. Toda y cualquiera de las situaciones antes descritas deben ser
reveladas para la debida transparencia y así proceder con acciones administrativas.
Bajo ninguna circunstancia está permitido el soborno y/o la extorsión, dado que son faltas
graves a la moral que conllevan un conflicto de intereses. Si algún colaborador está siendo
objeto de soborno y/o extorsión en sus relaciones de trabajo, dentro o fuera de la Compañía
7
debe reportarlo de inmediato. Es responsabilidad del director o colaborador reportar tales
situaciones cuando conozca el caso de otro director/colaborador que esté siendo objeto de
alguna clase de extorsión y/o soborno.
3.2.6 Donaciones

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Sólo la Gerencia General o el Directorio aprueban las donaciones en nombre de Pesquera

1 Exalmar S.A.A., las que deben privilegiar a instituciones u organismos cuyos valores sean
consistentes o compatibles con los de la Compañía.
La disposición de activos de la Compañía, dinero o bienes, se rige de acuerdo a las políticas

2
y procedimientos correspondientes.
3.2.7 Invitaciones, atenciones y regalos
Está prohibido solicitar, recibir, aceptar, proporcionar, regalar o entregar - directa o

indirectamente - todo tipo de ventaja, recompensa, retribución u obsequio de/para personas
1
ajenas a la Compañía, con quienes exista relación por razón del cargo o función. Asimismo,
en ningún caso se acepta/entrega dinero o sus equivalentes.
Cualquier entretenimiento, favor o regalo que genere la impresión de influencia u obligación

para quien lo otorga o lo recibe, está prohibido. Los directores/colaboradores no podrán
2
obviar la finalidad de esta normativa, usando sus propios fondos para pagar por un regalo,
entretenimiento u otro beneficio.
Asimismo, se prohíbe la entrega de regalos y obsequios entre colaboradores que puedan

tener como finalidad la obtención de la simpatía individual que busque favores o la
3
desviación de criterios objetivos en la toma de decisiones relacionadas con sus actividades o
los negocios de la Compañía.
Los obsequios de proveedores y clientes enviados al personal serán sorteados entre los
colaboradores acorde con la política de la Compañía al respecto. Cualquier excepción debe
4 ser aprobada por la Jefatura de Recursos Humanos. Sin perjuicio de lo anterior, en fechas
donde sea costumbre que los proveedores o clientes envíen obsequios (por ejemplo,
Navidad), se les reitera formalmente la política de la Compañía respecto a estos.
Frente a cualquier duda respecto a la aceptación u otorgamiento de atenciones y/o regalos

5
se debe consultar con la Jefatura de Recursos Humanos.
3.2.8 Utilización y protección de los activos de la Compañía
1 Cada colaborador debe actuar con el debido cuidado respecto a los activos de la Compañía,
con la obligación de protegerlos y preservarlos.
Los activos, servicios e instalaciones deben ser utilizados con propósitos de ejecución de sus
2
labores en la Compañía y no para beneficio personal no autorizado por la Compañía.
Todos los colaboradores deben proteger los bienes de la Compañía contra pérdida, daño,
uso incorrecto, robo, fraude, malversación y destrucción. Estas obligaciones cubren tanto a
3
los activos tangibles como a los intangibles, incluidas las marcas comerciales, el know-how,
la información confidencial o privilegiada y los sistemas informáticos.
En la medida permitida por la legislación aplicable, la Compañía se reserva el derecho a

4
controlar e inspeccionar el modo en el que los colaboradores utilizan sus activos.

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3.3 Normas de Conducta en los negocios
3.3.1 Principios generales
La Compañía se compromete a conducir sus negocios de manera transparente, profesional y

ética. Cualquier actividad contraria a esta conducta es inaceptable. Por ello, todas las
1
actividades comerciales se basan estrictamente sobre consideraciones legales de eficiencia,
precio, calidad, servicio y sustentabilidad y sin discriminación arbitraria.
Se considera que la libre competencia es el medio más justo y eficiente para organizar la
oferta y la demanda de bienes susceptibles de comercializarse. Se entiende, además, que
2
asegurar la libre competencia dentro de los mercados constituye la mejor forma de alcanzar
el desarrollo económico y garantizar el bienestar de los consumidores.
La Compañía se posiciona activamente en materias sociales y ambientales relacionadas a

sus negocios y a las comunidades donde opera, a través de acciones directas e indirectas
de compromiso con la contratación de personal de la zona, al ahorro energético, a la
3
disposición de sustancias tóxicas o peligrosas de forma apropiada y de acuerdo con la ley.
Cada colaborador tiene el compromiso permanente de cumplir y continuamente mejorar e
innovar en estas acciones.
3.3.2 Cumplimientos de las leyes de libre competencia
El trato de la Compañía y sus colaboradores hacia sus clientes y proveedores, se efectúa de

manera justa, adecuada, y en cumplimiento de todas las leyes de libre competencia
1 aplicables; sin tomar ventaja indebida de su eventual posición de mercado. Existe una razón
legítima de negocio para la venta de un mismo producto a diferentes precios a clientes en
una misma ubicación geográfica, tal como una diferencia en costo.
Las acciones competitivas están siempre justificadas por consideraciones importantes del
negocio. No se establece ningún tipo de acuerdo con los competidores que restrinja
2
ilegalmente el libre comercio. Ejemplos de este tipo de prácticas ilegales incluyen acuerdos
sobre precios, boicot de grupos y manipulación de la oferta.
Los colaboradores deben consultar al área Legal antes de preparar o firmar acuerdos y
3
contratos o de realizar acciones que pudieran infringir leyes o regulaciones sobre comercio y
competencia.
A pesar que algunos contactos con competidores son inevitables y pueden ser
perfectamente legítimos, es importante que en caso de tener alguna duda se consulte al
área Legal y la Gerencia General antes de realizar dichos contactos. Por ejemplo, cuando un
competidor es al mismo tiempo un cliente o proveedor, es apropiado mantener una relación
4
de negocio como se haría con cualquier otro cliente o proveedor. Sin embargo, las
conversaciones deberán estar limitadas a asuntos sobre la transacción en curso, y se deberá
asegurar que la persona que atienda al cliente/proveedor no sea también el responsable de
competir con él.
En caso la Compañía tenga una posición dominante del mercado o una región en particular,
se deberán tener precauciones adicionales para evitar tácticas que pudieran ser
5 interpretadas como intenciones de excluir o dañar a competidores presentes o potenciales.
Las acciones competitivas deberán estar siempre justificadas con argumentos sólidos de
negocio.

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Se debe evitar el uso de lenguaje inapropiado o descuidado en los documentos de negocio,

esto para prevenir cualquier interpretación incorrecta. Se debe tener en cuenta que
frecuentemente, las autoridades anti-monopólicas utilizan documentos de la propia
6
compañía (correos electrónicos, notas o apuntes escritos) para probar conductas ilegales.
Por lo tanto, una buena regla a considerar es: “no escribas lo que no quieras leer en los
titulares de los diarios”.
3.3.3 Relaciones con los clientes y proveedores
Al escoger a sus clientes y/o mercados, con excepción de restricciones legales, la Compañía
1 no establece diferencias discriminatorias de ningún tipo, sino que los selecciona con base en
criterios de negocio.
Para crear y mantener la confianza y credibilidad con sus clientes, la Compañía establece
como compromiso sólo aquello con lo que puede cumplir cabalmente. Si por circunstancias
2
imprevistas no resulta posible concretar el compromiso contraído, es obligación del
colaborador involucrado informar a su jefe inmediato y al mismo cliente.
La Compañía incentiva que los argumentos de ventas que emplean sus colaboradores estén
3 libres de información falsa acerca de la disponibilidad, oportunidad o calidad de sus
productos, así como de los términos de venta.
Debido a que los productos de la Compañía se negocian en diversos mercados, países y

continentes, sus colaboradores están en contacto con diferentes culturas. En este contexto,
al gestionar negocios se busca cumplir con las leyes de los distintos países con los que se
4
relacionan los negocios de la Compañía, lo que incluye la consideración de las costumbres y
tradiciones. Antes de pactar acuerdos y elaborar contratos, el personal debe consultar con el
área Legal, de modo que se asegure el cumplimiento con las leyes aplicables.
La Compañía – en un marco de confidencialidad y respeto – otorga a sus proveedores las

mismas oportunidades para contratarlos, sin generar falsas expectativas y siempre
5 guardando congruencia y consistencia en sus procesos de compras y adquisiciones. La
evaluación de las ofertas para la selección de los proveedores se basa en los criterios
establecidos por la Compañía.
La Compañía se esfuerza en promover la práctica de los estándares de este Código. Por tal
6 motivo, incentiva entre sus clientes y proveedores el cumplimiento de las estipulaciones de
este Código de Ética y Conducta de los negocios y recomienda que estos desarrollen sus
actividades bajo el marco de las leyes vigentes.
3.3.4 Relaciones con el Gobierno
Es política de la Compañía conocer, cumplir y promover el cumplimiento de leyes,

1 reglamentos, normas y demás disposiciones legales aplicables, establecidas por el Gobierno
en cualquiera de sus estamentos (nacional, ministerial, regional, municipal, entre otros).
El personal de la Compañía no debe, por ningún motivo, cometer un acto ilegal o indebido, ni
inducir o instruir a un tercero a cometerlo. Si un colaborador de la Compañía duda sobre el
2
carácter legal de una práctica, o tiene duda ante cualquier ley, regulación o estándar, debe
dirigirse al área Legal de la Compañía.

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Antes de establecer un contacto con alguna entidad gubernamental, es responsabilidad del

3 colaborador verificar que esté dentro de sus atribuciones interactuar con funcionarios de
Gobierno representando a la Compañía.
Las atenciones u otras cortesías para cualquier dependencia gubernamental, funcionario o

empleado público pueden justificarse solamente por propósitos legítimos de negocio. En
4
todos los casos, dichas deferencias deben ser legales y contar con la autorización del
Superintendente de Planta, Gerente del área o Gerente General.
3.3.5 Responsabilidad Social Empresarial
La conducta del personal de la Compañía en su comunidad debe reflejar los valores que
ésta promueve como empresa; por lo que apoya la participación de su personal en aquellas
actividades y/o eventos que contribuyen al desarrollo de la comunidad o en asociaciones que
1 lo promueven, siempre y cuando estas actividades no interfieran con el debido cumplimiento
de sus funciones.
Como parte de la Compañía, los colaboradores no deben generar falsas expectativas sobre
posibles apoyos que ésta pueda proporcionar.
Como una contribución al desarrollo y beneficio de las comunidades en las que la Compañía
opera, ésta procura:
• La contratación de personal local, enmarcada por principios claros de capacidad técnica,
2
calidad, competitividad, experiencia adquirida y alineamiento con sus valores.
• El desarrollo de proveedores de bienes y/o servicios de la zona, bajo criterios objetivos
de selección tales como un precio competitivo, calidad, experiencia y servicio.
3.3.6 Actividades políticas
La Compañía no participa en asuntos políticos de ningún tipo o ámbito, salvo las

1
modalidades establecidas por la legislación vigente.
2 La Compañía respeta el ejercicio de las actividades políticas que libremente decida llevar a
cabo su personal, siempre y cuando las mismas no interfieran con el cumplimiento de sus
deberes y responsabilidades y se realicen estrictamente a título personal.
Durante el ejercicio de alguna actividad política, el colaborador no debe involucrar o

3 relacionar a la Compañía ni usar su nombre, símbolos, logotipos o algún otro signo que
puedan asociarse con ésta.
No está permitido que el personal realice actividades políticas en las instalaciones (plantas y
4 oficinas administrativas) ni embarcaciones de la Compañía, o utilice recursos de ésta con tal
fin.
La Compañía no se responsabiliza, en ningún caso, de la actuación de su personal en el

desempeño de actividades políticas. La eventual participación del personal en actividades
5
políticas no implica, en ningún modo, una tendencia o afiliación política por parte de
Pesquera Exalmar S.A.A.

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3.3.7 Seguridad y salud en el trabajo
La Compañía promueve la cultura de seguridad y salud al brindar capacitación permanente

en esta materia. De manera sistemática, establece acciones y mantiene compromisos que
contribuyen a preservar la salud de su personal y de esta manera en las comunidades donde
1
que opera. Es responsabilidad de todo colaborador mantener un ambiente adecuado de
orden y limpieza en las instalaciones y embarcaciones, que contribuya a las prácticas
seguras y a la eliminación de condiciones de riesgo en el trabajo.
La Compañía proporciona el equipo de protección necesario para el desempeño de cada

actividad, así como la capacitación y entrenamiento para su uso adecuado. Es obligación del
personal utilizar correctamente este equipo de protección.
2 Quien atiende servicios de personal externo o presta servicios dentro de las instalaciones y
embarcaciones de la Compañía con su personal debe asegurarse que éste respete y cumpla
las disposiciones que en materia de seguridad y salud sigue el propio personal de la
Compañía.
Cada colaborador está comprometido con el cumplimiento de las leyes, así como con las
3 regulaciones que en esta materia la Compañía ha dispuesto, que incluye políticas, prácticas,
sistemas y procedimientos de seguridad y salud.
Los actos y decisiones individuales de los colaboradores y terceros de ningún modo deben
vulnerar las condiciones de seguridad en las operaciones y actividades de la Compañía, ni
4
poner en riesgo la salud del personal interno, externo y de la comunidad en general. Es
igualmente prioritaria la integridad de las instalaciones y los equipos para su manejo seguro.
3.4 Aspectos administrativos y de aplicación
3.4.1 Difusión y monitoreo
El área Recursos Humanos a través de su administración central y de los encargados de

1
Recursos Humanos de cada sede asegura que cada uno de los directores y colaboradores,
reciba una copia del presente Código, en su emisión, revisión, o como parte del programa de
inducción al ingresar a la Compañía.
Este Código, además de ser distribuido, está disponible en la página web de la Compañía
2
para acceso a su público objetivo.
El área de Recursos Humanos es igualmente responsable de monitorear la adherencia y

seguimiento a este Código, a través de un proceso que conlleva a solicitar una declaración
3
de compromiso con las normas establecidas, en el cual avala su cumplimiento a nivel
individual por parte de los directores y colaboradores.
3.4.2 Canales de denuncia
En caso de preocupación, inquietud o dudas respecto al ambiente de control interno y a

1 probables o potenciales incumplimientos de este Código u otros documentos relacionados,
se insta a que cada colaborador actúe y utilice los canales de comunicación con su jefatura
inmediata o con el área de Recursos Humanos; o la Presidencia del Directorio en caso de

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los directores, con el fin de aclarar o informar situaciones, hechos y comportamientos.
Adicionalmente, la Compañía dispone de un canal electrónico de denuncias para comunicar

la no observancia de sus normas de conducta ética y cualquier tema relacionado a
incumplimiento regulatorio, incluyendo situaciones o hechos que requieren la atención de la
2 Gerencia General o del Directorio, que pueda impactar su imagen y reputación. El canal es
aplicable al público externo o interno, de forma identificada o anónima se encuentra en el
sitio web de la Compañía o utilizando la siguiente dirección de correo electrónico existente
para tal fin: etica@exalmar.com.pe.
Todas las denuncias e informaciones reciben tratamiento y/o consideración legal, acorde a
su contexto, a través de asesoría específica, haciéndose todos los esfuerzos internos para
3
mantener el carácter confidencial y no permitiendo represalias contra la persona que de
buena fe haya formulado una denuncia.
Adicionalmente se cuenta con un proceso de análisis completo y fundado a fin de detectar

4 imputaciones falsas, injuriosas o calumniosas, generando la oportunidad de validar los
hechos informados y soluciones justas e imparciales.
3.4.3 Administración de denuncias
La Compañía cuenta con un procedimiento para tramitar las denuncias recibidas, el cual
contiene roles y responsabilidades de las áreas e instancias encargadas y la secuencia de
1
acciones a ser seguidas, todo alineado con los principios de un debido proceso, con pasos
de defensa, pruebas, análisis objetivo de la información y decisión fundamentada.
La Compañía se compromete a:
• Conducir procesos analíticos y objetivos de acuerdo a las denuncias recibidas.
2
• Esforzarse por preservar la identidad de las personas involucradas.
• Aplicar medidas de protección contra represalias.
La Compañía exige mesura, prudencia, lealtad y actitud ética respecto a los hechos y
comunicados realizados, no tolerando actos o acciones con el objetivo de denigrar,
3 impactar, implicar, discriminar o cualquier otra intención de mala fe en contra de cualquier
persona o institución, situación en que se podrá, de ser necesario, adoptar drásticas
sanciones ante tales actos, empleando todos los medios legales disponibles.
En primera instancia, el Comité Ejecutivo de Ética válida el proceso de análisis respecto a

informaciones o denuncias recibidas, el contenido de las entrevistas realizadas y los
4 documentos y evidencias reunidas para deliberar respecto a las recomendaciones
propuestas e informarlas a las instancias correspondientes, a fin que proceda a su
implementación.
Es responsabilidad del Comité Ejecutivo de Ética sesionar en aquellas situaciones en que

independiente de denuncias específicas recibidas, se identifiquen situaciones que hayan
5
vulnerado las normas de conducta y expuesto el nombre y reputación de la Compañía,
siguiendo los mismos pasos detallados anteriormente.
El Comité Ejecutivo de Ética reporta al Comité Directivo de Auditoría y Gobierno Corporativo

todas las denuncias recibidas e informa en bases periódicas respecto a su estado de
6 avance. Asimismo, el Comité Ejecutivo de Ética somete al Comité Directivo de Auditoría y
Gobierno Corporativo aquellos casos: (i) relacionados a conflictos de intereses de los
ejecutivos principales y directores de la Compañía; (ii) donde no haya obtenido un consenso
sobre su resolución; y (iii) otros que considere sean de interés de dicho Comité Directivo.

PESAA-POL-
CÓDIGO
RRHH01002
CÓDIGO DE ÉTICA Y
Versión: 02
3.4.4 Sanciones
Las infracciones de los colaboradores a las disposiciones de este Código y sus documentos
relacionados serán determinadas por el Comité Ejecutivo de Ética o el Comité Directivo de
Auditoría y Gobierno Corporativo atendiendo a la gravedad de la infracción, con
1
amonestaciones verbales o escritas o, con la aplicación de otras medidas, incluyendo la
terminación de la relación laboral con el colaborador y/o sanciones que se estimen
conducentes en conformidad a la legislación vigente o la normativa interna de la Compañía.

Exalmar S.A.A. - Código de Ética

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PESAA-POL-

Carátula …………. .................................................................................................................... 1

1.1 Objetivos del documento .................................................................................................. 3

2. ABREVIATURAS Y DEFINICIONES ................................................................................... 3

3.2 Normas Éticas ............................................................................................................... 5

3.3 Normas de Conducta en los negocios ........................................................................ 9

3.4 Aspectos Administrativos y de aplicación ................................................................ 12

Fecha de vigencia: 15/05/2012 Página 2 de

1.1. Objetivos del documento

1.2. Alcance del Código

El presente Código es aplicable a la conducta de los directores y colaboradores de la

1.3. Principios que rigen el Código de Ética y Conducta en los negocios

Respeto: Permite valorar el esfuerzo de nuestros colaboradores y rechazar cualquier forma

Toda persona que presta sus servicios personales y en relación de

Instancia conformada por miembros del Directorio que lo asiste en la

Comité Ejecutivo de Es una instancia de autorregulación de la Compañía que evalúa las

Fecha de vigencia: 15/05/2012 Página 3 de

establecido en su propio reglamento. Se encuentra conformado por el

Son aquellos colaboradores que tienen responsabilidad directa en la

Cualquier grupo o individuo identificable que pueda afectar o es afectado

Se refiere a cualquier información referida a la Compañía, a sus negocios

Corresponde a todos los lineamientos y documentación que rigen las

Personal Conjunto de colaboradores de la Compañía.

De los directores y colaboradores de la Compañía:

Del área de Recursos Humanos:

Del Comité Ejecutivo de Ética:

- Emitir un informe sobre las investigaciones realizadas adjuntando sus conclusiones y

Fecha de vigencia: 15/05/2012 Página 4 de

Del Comité Directivo de Auditoría y Gobierno Corporativo:

3.2 Normas éticas

3.2.1 Marco de Comportamiento Ético

El Código de Ética y Conducta en los negocios constituye el conjunto común de valores y

La Compañía se compromete a promover, apoyar e incentivar la generación de confianza y

3.2.2 Conducta individual

2 La Compañía, adicionalmente a este Código, dispone de otras normas de comportamiento

3.2.3 Discriminación y Hostigamiento

Fecha de vigencia: 15/05/2012 Página 5 de

La Compañía reconoce la igualdad de las personas y su diversidad, lo que requiere,

Se prohíbe a los colaboradores involucrarse en cualquier tipo de trato agresivo o violento, de

Se entiende como hostigamiento una conducta reiterada, inapropiada y ofensiva de diferente

3.2.4 Confidencialidad de la información y derechos de propiedad

La Compañía insta a sus colaboradores a tratar y mantener como confidencial cualquier

La Compañía cumple sus obligaciones de confidencialidad y no divulgación de información

Es política de la Compañía respetar patentes, marcas o copyrights que pertenezcan a

Sujeto a lo previsto por la legislación vigente, los inventos, mejoras, innovaciones y

3.2.5 Conflicto de intereses

Fecha de vigencia: 15/05/2012 Página 6 de

Los directores o colaboradores no deben participar ni influir – directa o indirectamente – en

Los directores y colaboradores responden a través de un proceso anual de declaración de

Fecha de vigencia: 15/05/2012 Página 7 de

Sólo la Gerencia General o el Directorio aprueban las donaciones en nombre de Pesquera

La disposición de activos de la Compañía, dinero o bienes, se rige de acuerdo a las políticas

3.2.7 Invitaciones, atenciones y regalos

Está prohibido solicitar, recibir, aceptar, proporcionar, regalar o entregar - directa o

Cualquier entretenimiento, favor o regalo que genere la impresión de influencia u obligación

Asimismo, se prohíbe la entrega de regalos y obsequios entre colaboradores que puedan

Frente a cualquier duda respecto a la aceptación u otorgamiento de atenciones y/o regalos

3.2.8 Utilización y protección de los activos de la Compañía

con la obligación de protegerlos y preservarlos.

En la medida permitida por la legislación aplicable, la Compañía se reserva el derecho a

Fecha de vigencia: 15/05/2012 Página 8 de

3.3 Normas de Conducta en los negocios

3.3.1 Principios generales