LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

CONTENIDO

1. FORMALIZACIÓN DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

2. TUTELA DE DERECHOS

3. CONTROL DE PLAZOS
4. CONCLUSIÓN DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
 1. FORMALIZACIÓN DE
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
 EVOLUCIÓN DEL PROCESO PENAL
Otorgarle mayores garantías y
derechos al imputado.
CAMBIO DE
SISTEMA PROCESAL

Otorgarle al agraviado mayor

participación en el proceso penal y
dotarle de un sustento ontológico como
parte del mismo.

EL NUEVO PROCESO PENAL ES CONSIDERADO

UN CONFLICTO DE INTERESES
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
FISCAL PROVINCIAL

CALIFICACIÓN DE DENUNCIA CONTENIDO

3
• Nombre completo del imputado
• Los hechos y tipificación específica (Fiscal:
tipificación alternativa)
IMPUTADO • El nombre del agraviado (si fuera posible)
DISPOSICIÓN • Las diligencias que de inmediato deban actuarse
FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
PLAZO
120 días naturales (+60 días)
Juez de la
Complejo: 8 meses (+8 meses JIP)
Investigación
Preparatoria Crimen Organizado: 36 meses + 36 meses

Juez
Juez
Audiencia de
CONCLUSIÓN DE Audiencias
Control del plazo
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Dentro de los 15 días (30 días en

a casos complejos y de crimen b
organizado) FORMULA ACUSACIÓN
REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO
TIPOLOGÍA DEL PROCESO PENAL
PROCESO PENAL

DIFERENCIACIÓN POR PLAZOS PROCESALES

PROCESO COMÚN O SIMPLE PROCESO COMPLEJO

PROCESO POR CRIMEN ORGANIZADO PROCESO A PERSONAS JURÍDICAS

El proceso penal genérico Previsto en el artículo 342° NCPP Ley 30077

Artículo 336° NCPP. Pluralidad de imputados, diligencias
Complejas, varios delitos.
Investigación a personas jurídicas
Destinado a investigar
Basado en Ley N° 30484 y
Organizaciones
Decreto Legislativo 1352.
Criminales.
LAS TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
LA OBSERVACIÓN

LA TOMA DE NOTAS LA ENTREVISTA

 EJEMPLOS DE DILIGENCIAS FISCALES
LEVANTAMIENTO DE CADÁVER.
NECROPSIA DE LEY.
EXHUMACIONES.
DILIGENCIAS DE IDENTIFICACIÓN DE CADÁVER O
RESTOS HUMANOS.
CONSTATACIONES DOMICILIARIAS.
DILIGENCIAS DE EXHIBICIÓN DE DOCUMENTOS.
DILIGENCIA DE ALLANAMIENTO DOMICILIARIO.
DILIGENCIA DE INMOVILIZACIÓN DE DOCUMENTOS.
RECONOCIMIENTO EN RUEDA DE PERSONAS.
RECONOCIMIENTOS EN FOTOGRAFÍA –FICHA RENIEC.
VISITAS INOPINADAS.
ACTAS DE ENTREVISTA.
PARTICIPACIÓN EN OPERATIVOS.
DECLARACIONES DE TESTIGOS DIRECTOS E INDIRECTOS.
DILIGENCIAS CON TESTIGOS PROTEGIDOS.
DILIGENCIAS CON COLABORADORES EFICACES.
ACTAS DE RECORRIDO Y RECONSTRUCCIÓN DE LOS
HECHOS.
DILIGENCIAS DE VISUALIZACIÓN DE VIDEOS.
DILIGENCIAS DE TRANSCRIPCIÓN DE AUDIO Y VIDEO.
DILIGENCIAS DE DESLACRADO Y LACRADO DE BIENES.
DILIGENCIAS DE ENTREGA Y RECEPCIÓN DE BIENES.
PARTICIPACIÓN EN CADENAS DE CUSTODIA.
DE MANERA EXCEPCIONAL ALGUNA RECOPILACIÓN DE
DOCUMENTACIÓN O VIDEO.
PERICIAS: DACTILOSCÓPICA, ABSORCIÓN ATÓMICA,
IDENTIFAC, TOXICOLÓGICO, ANTROPOLÓGICA,
BIOLÓGICA, ETC.
PROTOCOLO DE DILIGENCIAS REMOTAS
FORMALIDADES DE UNA DILIGENCIA FISCAL
REMOTA (SEDE FISCAL)
DILIGENCIAS EN SEDE FISCAL: DECLARACIONES DE
TESTIGOS, DECLARACIONES DE IMPUTADO,
DECLARACIONES DE PERITOS, PRINCIPIOS DE
OPORTUNIDAD.
 PRIMER PROBLEMA
¿CÓMO NOTIFICAR VÁLIDAMENTE A LAS PARTES PROCESALES?

(Será obligatorio a partir de la recepción de documentos virtuales, que se consigne

un correo electrónico en Gmail, tanto abogado como justiciable).
El personal administrativo de apoyo fiscal trabajará en la programación de
diligencias, tanto en su creación como reunión, así como la respectiva notificación a
las partes procesales.

¿QUÉ HACER EN LOS CASOS EN QUE LOS JUSTICIABLES NO TENGAN ACCESO A

GOOGLE MEET?
Se deberán buscar medios alternativos como Whatsapp, Messenger, entre otros;
de manera excepcional.
 SEGUNDO PROBLEMA
¿CÓMO ASEGURAR LA PRESENCIA DE LAS PARTES PROCESALES EN LA DILIGENCIA Y
ASEGURAR EL DERECHO IRRESTRICTO DE DEFENSA, EN EL CASO QUE ALGUNO DE LOS
ABOGADOS NO QUISIERA PARTICIPAR
• Seguir el procedimiento del artículo 85° NCPP, y al ser una diligencia no inaplazable
corresponderá su reprogramación; sin embargo cualquier argumentación sobre la forma
virtual en que se lleven las diligencias deberá ser tomado como una inasistencia
injustificada.
• De continuar la conducta reticente del Abogado defensor, corresponderá tomar dicha
conducta como dilatoria de la investigación.
Fundamento de remisión de copias al Colegio de Abogados: El abogado defensor está
prohibido de recurrir al uso de mecanismos dilatorios que entorpezcan el correcto
funcionamiento de la administración de justicia. Artículo 84° parte infine NCPP.
• Este impase se puede solucionar colocando doble fecha para la diligencia, pudiendo ser
ésta en la siguiente semana, mismo día y hora.
 TERCER PROBLEMA
¿CÓMO LLEVAR A CABO LA DILIGENCIA?
Se utilizará el aplicativo google meet, siendo necesario que se utilice un equipo de computación conectado a
internet, cámara, audio y micrófono.
Una vez asegurada la conexión de las partes procesales, se realizará la diligencia de la manera normal, conforme a
las normas del NCPP, como si fuese una diligencia presencial. Con fines de acreditación se solicitará la exhibición del
DNI /Carnet de Abogado de las partes intervinientes.
En cuanto a la metodología de la diligencia, se realizará de manera tradicional, esto es pregunta y respuesta,
consignándose su totalidad en el escrito que estará redactando el Fiscal a cargo de la diligencia. Deberá ponerse
hincapié en que el lugar donde se encuentre el declarante deberá estar libre de personas a su alrededor, así como
libre de apuntes adicionales a los indispensables para la diligencia.
Al final de la diligencia se tomarán en cuenta todas las observaciones y/o correcciones que tuviesen lugar y se leerá
el contenido del Acta, solicitando la conformidad de las partes. Posterior a dicha conformidad, el Fiscal deberá
firmar el Acta que contenga la diligencia y compartirá pantalla, solicitando la conformidad con el texto final de la
diligencia a través del chat interno de la plataforma Google meet, culminando con ello la diligencia.
 CUARTO PROBLEMA
¿CÓMO ACREDITAR DOCUMENTADAMENTE QUE LO QUE FIGURA EN EL
ACTA SE DIO EN LA REALIDAD?

Al final de la diligencia se tomarán en cuenta todas las observaciones

y/o correcciones que tuviesen lugar y se leerá el contenido del Acta,
solicitando la conformidad de las partes. Posterior a dicha conformidad,
el Fiscal deberá firmar el Acta que contenga la diligencia y compartirá
pantalla, solicitando la conformidad con el texto final de la diligencia a
través del chat interno de la plataforma Google meet, culminando con
ello la diligencia.
EJEMPLO: PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
EJEMPLO: DECLARACIÓN DE AGRAVIADO
2. TUTELA DE DERECHOS
 A) DEFINICIÓN
Es la vía jurisdiccional que se presenta en el proceso penal y se encuentra vinculado a los derechos del
imputado, siendo aplicable:
Artículo 71°. – Derechos del imputado:
4. Cuando el imputado considere necesario que durante las Diligencias Preliminares o en la Investigación
Preparatoria no se ha dado cumplimiento a estas disposiciones, o que sus derechos no son respetados, o
que es objeto de medidas limitativas de derechos indebidos o de requerimientos ilegales, puede acudir en
vía de tutela al Juez de la Investigación Preparatoria para que subsane la omisión o dicte las medidas de
corrección o de protección que correspondan. La solicitud del imputado se resolverá inmediatamente,
previa constatación de los hechos y realización de una audiencia con intervención de las partes ".

BASE LEGAL: ARTÍCULO 71° INCISO 4) NCPP

 B) TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL
- ACUERDO PLENARIO 04-2010
- ACUERDO PLENARIO 02-2012

OBJETO DE PRONUNCIAMIENTO: Los recogidos taxativamente

en el artículo 71° del NCPP que prescribe los derechos del
imputado y son:
a) conocimiento de los cargos incriminados,
b) conocimiento de las causas de detención,
c) entrega de la orden de detención girada,
d) designación de la persona o institución a la que debe
avisarse de la detención y concreción inmediata de esto,
e) posibilidad de realizar una llamada, en caso se encuentre
detenido,
f) defensa permanente por un abogado,
g) posibilidad de entrevistarse en forma privada con su
abogado,
h) abstención de declarar o declaración voluntaria,
i) presencia de abogado defensor en la declaración y en todas
las diligencias que requieran su concurso,
j) no ser objeto de medios coactivos, intimidatorios o
contrarios a la dignidad, ni ser sometidos a técnicas o métodos
que induzcan o alteren la libre voluntad,
k) no sufrir restricciones legales, y
l) ser examinado por un médico legista o por otro profesional
de la Salud, cuando el estado de salud así lo requiera.
 B) TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL
ACUERDO PLENARIO 04-2010 - ACUERDO PLENARIO 02-2012
LEGITIMIDAD: Solo del imputado.
FINALIDAD: La protección, resguardo y consiguiente efectividad de
los derechos del imputado reconocidos por la Constitución y las
leyes. Se debe utilizar única y exclusivamente cuando haya una
infracción ya consumada de los derechos que le asisten al
imputado.
OPORTUNIDAD: Durante las diligencias preliminares y la
investigación preparatoria.
CARÁCTER RESIDUAL
PRINCIPIO DE LEGITIMIDAD DE LA PRUEBA
IMPROCEDENCIA
- Cuando se pretende declarar NULA la Disposición de
Formalización de Investigación Preparatoria.
- Cuando se argumenta sólo garantías genéricas.
La Disposición de Formalización de la Investigación Preparatoria
debe ser compatible con el grado de sospecha inicial simple,
propia de la necesidad de abrir una instancia de persecución
penal.
Ésta debe estar alejada de las meras presunciones, y fundada en
puntos de partida objetivos y asentada en la experiencia
criminalística de que existe un hecho de apariencia delictiva
perseguible atribuible a una persona con un nivel de
individualización razonable y riguroso.
En la Formalización se debe aclarar que el nivel de detalle del
hecho está en función a su complejidad y no necesariamente a su
gravedad. El hecho de la variabilidad del hecho investigado es LA
DELIMITACIÓN PROGRESIVA DEL POSIBLE OBJETO PROCESAL.
PASOS PARA PRONUNCIAMIENTO JUDICIAL: Solicitud ante el Fiscal
y solicitud ante el Juez de Garantías.
3. CONTROL DE PLAZOS
 A) DEFINICIÓN
El control de plazo es un mecanismo legal que tiene por finalidad realizar un control respecto al plazo de una
investigación preparatoria, su legalidad, las diligencias preliminares de la investigación preparatoria y de la
prórroga del plazo de investigación preparatoria. Sirve para impedir que el persecutor del delito se exceda
en el plazo que ha establecido la norma.

BASE LEGAL: Artículo 343 NCPP .- Control del Plazo

2. Si vencidos los plazos previstos en el artículo anterior el Fiscal no dé por concluida la Investigación
Preparatoria, las partes pueden solicitar su conclusión al Juez de la Investigación Preparatoria. Para estos
efectos el Juez citará al Fiscal y a las demás partes a una audiencia de control del plazo, quien luego de
revisar las actuaciones y escuchar a las partes, dictará la resolución que corresponda.

3. Si el Juez ordena la conclusión de la Investigación Preparatoria, el Fiscal en el plazo de diez días debe
pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusación, según corresponda. Su incumplimiento
acarrea responsabilidad disciplinaria en el Fiscal.
 B) TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL
CASACIÓN N° 144-2012-ÁNCASH
La CASACIÓN N° 02-2008-LA LIBERTAD, en
cuanto a que el plazo de duración de las
diligencias preliminares no puede ser mayor
que el máximo de la investigación
preparatoria, estableciendo que tratándose de
investigaciones complejas, el plazo máximo
para llevar a cabo diligencias preliminares es
de 08 meses; ello, atendiendo al plazo de 08
meses fijado también para las investigaciones
preparatorias complejas por el art. 342°
numeral 2) del NCPP.
EL PLAZO RAZONABLE COMO GARANTÍA
CONVENCIONAL
Está regulado en el art 7.5 y 8.1 de la
Convención Americana sobre Derecho
Humanos, el cual es conocido como derecho
a un proceso sin dilaciones indebidas.
Por lo tanto es el Derecho Constitucional que
le asiste a los justiciables y ello con la
finalidad hacer juzgados dentro de un plazo
razonable.
 C) CLASIFICACIÓN

Audiencia de control de la investigación

Audiencia de control de plazo en diligencias
preliminares (solicitada por la defensa
técnica)
preparatoria que ha sido prorrogada por
mandato judicial (se presenta cuando el
juzgado de investigación preparatoria ya ha
otorgado y ordenado en una oportunidad el
plazo de 8 meses de prórroga).
4. CONCLUSIÓN DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
 A) DEFINICIÓN
Es la disposición fiscal que pone fin a la etapa de investigación preparatoria. Es la disposición que marca la
culminación de los actos de investigación.

BASE LEGAL: Artículo 343 y 344 NCPP

Artículo 343.- Control del Plazo

1. El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria cuando considere que ha cumplido su objeto, aun
cuando no hubiere vencido el plazo.

Artículo 344.- Decisión del Ministerio Público

1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo 343, el
Fiscal decidirá en el plazo de quince días si formula acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si
requiere el sobreseimiento de la causa.
En casos complejos y de criminalidad organizada, el Fiscal decide en el plazo de treinta días, bajo responsabilidad.
 LA ETAPA INTERMEDIA

PROCEDE
a El hecho objeto de la causa no puede atribuírsele al imputado
REQUERIMIENTO DE El hecho imputado no es típico
SOBRESEIMIENTO La acción penal se ha extinguido
No existen elementos de convicción suficientes

Exp. Fiscal

N
O
T
I JUEZ
F 10 días INVESTIGACIÓN Audiencia
I SUJETOS PREPARATORIA de
C PROCESALES Control de
A sobreseimiento
C
I
OPOSICIÓN A LA
O
SOLICITUD DE ARCHIVO
N

El JUEZ: Si lo considera admisible

15 días
y fundado dispondrá la realización
de una Inv. suplementaria
3 días (autos interlocutorios)
AUTO AUTO
ELEVA AL FISCAL SUPERIOR DE SOBRESEIMIENTO APELACIÓN
(Total – parcial)

10 días
NO RATIFICA RATIFICA
EL R. DE S. EL R. DE S.

ORDENA A OTRO FISCAL PROV.

FORMULACIÓN DE LA ACUSACIÓN JUEZ INV. P.
AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
 LA ETAPA INTERMEDIA
CONTENIDO (Deberá ser motivada)
•Datos que identifiquen al imputado
• Relación clara y precisa de los hechos
FISCAL PROVINCIAL • Elementos de convicción
• La participación que se atribuye
FORMULA • Relación de circunstancias modificatorias
ACUSACIÓN • Artículo de la ley penal – cuantía de la pena
• Monto de la reparación civil- bienes embargables
• Medios de prueba para la audiencia

El MP, podrá señalar

ALTERNATIVA ó SUBSIDIARIAMENTE,
la calificación de la conducta en un
tipo penal distinto
JUEZ
INVESTIGACIÓN
N PREPARATORIA
O
T
I 10
F días
I
C
A
C OBSERVAR LA ACUSACIÓN POR DEFECTOS FORMALES
I
O 10 DEDUCIR EXCEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA
N días
SUJETOS
IMPOSICIÓN O REVOCACIÓN DE MEDIDAS, PRUEBA ANTICIPADA
PROCESALES
PEDIR SOBRESEIMIENTO Objeciones
planteadas por los
INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD sujetos procesales

OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO

OBJETAR LA REPARACIÓN CIVIL

Muchas gracias