Investigación

preparatoria

Jefferson G. Moreno Nieves

jmoreno@jmnabogados.com
Cel.: 954782299
 ETAPAS
INVESTIGACION ETAPA
JUZGAMIENTO
PREPARATORIA INTERMEDIA

Diligencias Inv. Prepar. Control Formal Fase Inicial

Preliminares Formalizada

Calificación
Control Sustancial Fase Probatoria

Sobreseimiento
Ofrecimiento de
Fase Final
medios de prueba
Archivo
INVESTIGACION PREPARATORIA
 FUNDAMENTO NORMATIVO

• Libro Tercero “Proceso Común” del NCPP

Sección I: “La investigación preparatoria”
Titulo I: “Normas generales”
Titulo II: “La denuncia y lo actos iniciales de investigación”
Titulo III: “La investigación preparatoria”
Titulo IV: “Actos especiales de investigación”
Titulo V: “Conclusión de la investigación preparatoria”
FUNCIONES DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

La investigación preparatoria tiene tres funciones

especificas:

ART. 321.1 • Efectuar actos de investigación: tendientes a

la averiguación de la preexistencia y
NCPP tipicidad del hecho y su autoría.

ART. 322.3 • Disponer medidas de aseguramiento de las

fuentes de prueba de carácter material, los
NCPP vestigios o elementos materiales

ART. 253° • Adoptar las mediadas limitativas de

derechos para garantizar los fines del
NCPP proceso.
CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACIÓN
DELITO

1.- Carácter
2.- El principio de la
preparatorio de la documentación
investigación

3.- El
4.- El
principio de
principio del
la
secreto de
investigación
actuaciones.
de oficio
DILIGENCIAS PRELIMINARES
INICIO DE INVESTIGACION

DENUNCIA DE TRASLADO DE
OFICIO
PARTE INFORMACION
DENUNCIA (Art. 326 y ss)
Facultad para denunciar:
• Cualquier persona

Obligados a denunciar:
Profesionales de la salud (en el desempeño de su
actividad)
Educadores (por delitos cometidos en el centro
educativo)
Funcionarios (en ejercicio de sus atribuciones)
Obligados a hacerlo por expreso mandato de la Ley.

No obligados a denunciar:
 Cónyuge
 Parientes 4° grado consanguinidad
 Parientes 2° grado de afinidad
 Secreto Profesional
FORMALIDADES DE DENUNCIA

• Debe contener la identidad del

denunciante
• Narración detallada y veraz de los hechos.
• De ser posible la individualización del
presunto responsable.
• Por cualquier medio. Si es escrita, el
denunciante firmará y colocará su
impresión digital. Si es verbal se sentará el
acta respectiva.
 FINALIDAD DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES
• Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión, individualizar a las
personas involucradas en su comisión, incluyendo a los
agraviados, y, dentro de los límites de la Ley, asegurarlas
debidamente.

• Posición modificada actualmente conforme a la Casación N°

599-2018-Lima, Caso Keiko Fujimori.
PLAZO

Casación N° 144-
2012 Ancash
Casación N° 02- Máximo el plazo
2008 La Libertad complejo
Fiscal podrá fijar Máximo el de
plazo distinto IPF.
60d
Ley N° 30076
20d
EL PROBLEMA DEL PLAZO DE DILIGENCIAS PRELIMINARES EN CASOS DE CRIMEN
ORGANIZADO

• Aplicación de Casación N° 2-2008 y Casación N° 144-2012-Ancash, conforme a la

Ley de Crimen Organizado N° 30077.
La progresividad de la investigacion
Simple – Complejo – Crim. Org.

• Una de las características de la investigacion es su progresividad, no

es posible afirmar que desde su inicio que el fiscal podrá proyectarse
respecto a la integridad de las diligencias investigativas que llevara a
cabo, pues el abanico de las posibilidades indagativas, no se advierte
al iniciarse la diligencia preliminar

Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, Casación N° 599-2018-Lima, de fecha 11 de octubre del 2018, fundamento
2.2.3, Pág. 19.
Antes del caso FP.

• “De ahí frente al vencimiento del termino para llevar a cabo una
determinada actuación procesal a cargo del Ministerio Publico, no
corresponda el amparo de las solicitud de prorroga del mismo. Menos
aun que en tal circunstancia de conclusión del plazo, recién se
pretenda la calificación del caso como complejo. Asimismo, en
aplicación del principio de la preclusión procesal”.

Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, Casación 134-2012-Ancash, de fecha 13 de agosto del 2013, fundamento
segundo.
HASTA QUE LLEGÓ EL CASO FP
¿Es posible prorrogar el plazo de investigacion, una vez que este ha
vencido?

• “La adopción de un precedente o una línea de interpretación no

puede tender al inmovilismo y a la fosilización judicial, el respeto al
precedente no limita a precisar aclarar, ampliar o corregir un
entendimiento fijado como tal, sobre todo cuando opera un cambio
social o de marco normativo”.

Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, Casación N° 599-2018-Lima, de fecha 11 de octubre del 2018, fundamento 3.4,
Pág. 21.
¿Es posible prorrogar el plazo de investigacion, una vez que este ha
vencido?

• “Las actividades del fiscal relacionadas al ejercicio de la acción penal

no pueden ser sancionadas con la caducidad del plazo, criterio que
asume esta casación”.

Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, Casación N° 599-2018-Lima, de fecha 11 de octubre del 2018, fundamento 3.9,
Pág. 23 .
Es válida las investigaciones contra LQRR
Walter Rivera es un ingeniero que hace dos años recibió el llamado de su querido amigo Pepe Lucho, que,
para su sorpresa, ahora era gerente del área de infraestructura de un Gobierno Regional. En la llamada,
Pepe Lucho le preguntaba si quería ganar un dinerito adicional, sólo tenía que firmar unos documentos
como si hubiera prestado servicios a la municipalidad y luego pasar a cobrar 10 mil soles, previa
presentación de un informe que el mismo Pepe Lucho haría; ese monto seria repartido 5 y 5 entre ambos.
Hoy, dos años después, Waltercito acaba de recibir una notificación de la fiscalía, donde lo citan a declarar
sin especificar si se tiene la calidad de imputado o testigo, simplemente es “Citado”. De inmediato se dirige
al local del Ministerio Publico y luego de entrevistarse con el Fiscal y preguntarle de que se trata la
investigación, el Fiscal le relata que se encuentra investigando contrataciones fantasmas que se habrían
realizado en la gerencia de infraestructura en la que Pepe Lucho, su hermanito, era Gerente, pero que, sin
embargo, la investigación se vendría realizando contra los que resulten responsables, el fiscal le señala que
el caso era complejo y que por eso ya la investigación, que se encontraba en etapa de diligencias
preliminares, tenía un tiempo de 12 meses.
Waltercito, de inmediato presenta un escrito de apersonamiento a la investigación, solicita copias de la
carpeta fiscal, y la conclusión por vencimiento del plazo; sin embargo, el fiscal le rechaza el escrito,
señalando que como la investigación se viene realizando contra los que resulten responsables, Waltercito no
podía apersonarse, solicitar un control de plazo o una tutela de derechos, esto debido a que no era parte en
la investigación.
De inmediato, Waltercito acude a su despacho y le pregunta que puede hacer en ese caso. ¿Cuál sería su
estrategia procesal, que acciones inmediatas adoptaría, tanto respecto de la duración de la investigación,
como respecto a la garantía de imputación necesaria?
¿QUIÉN REALIZA LA INVESTIGACIÓN?
REALIZACIÓN POR PARTE DE LA PNP

Dirección
por parte
de Fiscalía

Citaciones Precisa el
hasta 3 objeto y
veces formalidades
Adjuntara las actas levantadas, Antecedente que motivaron su
manifestaciones recibidas, intervención
pericias, recomendaciones.

INFORME
POLICIAL

Analisis de los hechos

investigados
Relación de diligencias
Absteniendose de calificar efectuadas
jurídicamente y de imputar
responsabilidades
DISPOSICION DE ARCHIVO

• El hecho no constituye delito o no es justiciable

penalmente.
A.

• Que se presenten causas de extinción de la acción

penal o no se individualice
B.
• Que falten indicaciones reveladores de la realidad
del delito, y la intervención de su comisión del
C. denunciado o investigado.
NO CONFORME CON ARCHIVO
• “El denunciante o el agraviado que no estuviese conforme con la
disposición de archivar las actuaciones o de reservar provisionalmente la
investigación, requerirá al fiscal, en el plazo de cinco días, eleve las
actuaciones al fiscal superior”
Art. 334 inciso 5 del Código Procesal Penal

• “Si el Fiscal ante el que ha sido presentada no la estimase procedente, se lo

hará saber por escrito al denunciante, quien podrá recurrir en queja ante el
Fiscal inmediato superior, dentro del plazo de tres días de notificada la
Resolución denegatoria. Consentida la Resolución del Fiscal Provincial o con
la decisión del Superior, en su caso, termina el procedimiento”.
Articulo 12 Ley Orgánica del Ministerio Publico
 DECISION FISCAL
SUPERIOR
a. Ordenar la formalización de la investigación preparatoria.

b. Ratificar el criterio del fiscal provincial.

c. Ordenar la realización de diligencias adicionales al fiscal provincial.

¿NUEVA DENUNCIA?
“La Disposición de archivo prevista en el primer y último numeral del
artículo anterior, impide que otro Fiscal pueda promover u ordenar que
el inferior jerárquico promueva una Investigación Preparatoria por los
mismos hechos”.

“Se exceptúa esta regla, si se aportan nuevos elementos de convicción,

en cuyo caso deberá reexaminar los actuados el Fiscal que previno”.

Articulo 335° incisos 1 y 2 del Código Procesal Penal

Supuestos de reapertura de investigación
según TC
A contrario sensu, no constituirá cosa decidida las
resoluciones fiscales que no se pronuncien sobre la no ilicitud
de los hechos denunciados, teniendo abierta la posibilidad de
poder reaperturar la investigación si es que se presentan los
siguientes supuestos:
a)cuando existan nuevos elementos probatorios no
conocidos . con anterioridad por el Ministerio Público; o,
b)cuando la investigación ha sido deficientemente realizada.

Exp. N° 02110-2009-PHC. Exp. N° 02527-2009-PHC/TC (Acumu Lados) Caso Wilber Nilo Medina Bárcena, Sentencia
de fecha 28 de marzo del 2011.
ACUSACION DIRECTA
“El Fiscal si considera que las diligencias actuadas preliminarmente
establecen suficientemente la realidad del delito y la intervención del
imputado en su comisión, podrá formular directamente acusación”

Articulo 336° inciso 4° del Código Procesal Penal

ACUSACION DIRECTA
• Acuerdo Plenario N° 06 – 2010/CJ – 116 ha definido que
en el supuesto de acusación directa, esta debe cumplir las
funciones de la disposición de formalización de
investigación preparatoria por cuanto:

I. Individualiza al imputado y señala los datos que sirven para identificarlo.

II. Satisface el principio de imputación necesaria describiendo de forma

clara y precisa el hecho que se le atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores; y la
correspondiente tipificación.

III. Establece la suficiencia probatoria señalando los elementos de convicción

que fundamenta el requerimiento acusatorio.

IV. Determina la cuantía de la pena que se solicita y se fija reparación civil.

V. Ofrece los medios de prueba para su actuación en la audiencia.

INVESTIGACION PREPARATORIA
FORMALIZADA
SUPUESTO PARA FORMALIZACION
FINALIDAD DE LA ETAPA
“La Investigación Preparatoria persigue
reunir los elementos de convicción, de
cargo y de descargo, que permitan al
Fiscal decidir si formula o no acusación y,
en su caso, al imputado preparar su
defensa”
PLAZO
COMUNES
60 d
120 d

COMPLEJOS 8m
8m
CRIMEN 36m
ORGANIZADO 36m
Ley N° 30077 – Contra el Crimen Organizado
26/julio/2013.
PARTICULARIDADES
¿Cuando termina la investigacion
preparatoria?
Cuando se
notifica a las
Cuando se partes la
comunica al disposición
Cuando el JIP la
fiscal dicta la conclusión
Cuando disposición
materialmen de
te vence su conclusión
plazo

Casación N° 613-2015-Puno. Primera Sala Penal Transitoria de la Corte

Suprema. Sentencia de fecha 03 de julio del 2017.

Sala Penal Nacional de Apelaciones Especializada en Delitos de Corrupción de

Funcionarios – Colegiado A.
Exp. N° 31-2017-03, resolución N° 05 de fecha 30 de enero del 2018.
ESQUEMAS
ESTRUCTURA DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

INVESTIGACION PREPARATORIA

Diligencias Inv. Preparatoria

Preliminares Formalizada
FINALIDAD
FINALIDAD
 Art. 330:
“finalidad inmediata realizar actos urgentes o  Art. 321:
inaplazables destinados a:  “persigue reunir los elementos de
- Determinar si han tenido lugar los hechos. convicción de cargo y de descargo,
- Asegurar los elementos materiales. que permitan al fiscal decidir si
- Individualizar a las personas incluyendo
agraviados. formula o no acusación”
(Casación N° 66-2010-Puno)
INVESTIGACION PREPARATORIA
INVESTIGACION PREPARATORIA

Diligencias Inv. Preparatoria

Preliminares Formalizada

PLAZO
PLAZO  Art. 342. inc. 1:
 Art. 334. inc. 2: “sesenta días (…) el fiscal podrá
fijar un plazo distinto (…)” 120d. + 60d.
 Casación N° 2-2008-La Libertad: “no puede ser  Inc. 2: complejas:
mayor que el plazo máximo de la investigación
preparatoria” 8m + 8 m.
 Casación N° 144-20132-Ancash: “no podrán  Inc. 2: Organización criminal:
exceder los ocho meses”
 Casacion 599-2018-Lima: “En casos de crimen
36m. + 36 m.
organizado es de 36 meses”.
  El hecho denunciado no constituye delito (334.1)
Calificación de la Denuncia  El hecho denunciado no es justificable penalmente (334.1)
 Se presentan causas de extinción previstas en la Ley (334.1)
Archivo de la denuncia (334.1.5)

Reserva Provisional (334.4) El denunciante ha omitido una condición de procedibilidad que de el

depende.

NO PROCEDE FORMALIZAR Y CONTINUAR CON LA INVESTIGACIÓN:

ARCHIVO O RESERVA PROVISIONAL DE LA ACTUADO
(Se notifica al denunciante y denunciado)
• Denuncia en desacuerdo requerirá al Fiscal, en el plazo
de cinco días, eleve las actuaciones al Fiscal Superior.
(334.5)
Fiscal Superior se pronunciara dentro del quinto día
(334.6)
• Podrá ordenar se formalice la investigación.
• Podrá ordenar se archiven las actuaciones.
• Proceder según corresponda.

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

Diligencias Preliminares:
• El fiscal de oficio o a pedido del imputado y son su consentimiento se abstiene de ejercitar la
• A cargo de Fiscal y puede requerir intervención de Policía.
acción penal.
Duración:
20 días u otro que el fiscal disponga, según las característica, complejidad y
circunstancia del hecho investigado. ACUSACIÓN DIRECTA

Control de plazos: • El fiscal considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la
El afectado por una excesiva duración solicitara al fiscal le de el termino, caso contrario realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión.
podrá acudir al Juez, en el plazo de 5 días , instando su pronunciamiento.

Finalidad:
PROCESO INMEDIATO
 Actos urgente o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos
objeto de conocimiento y su delictuosidad. • El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante delito
 Asegurar elementos materiales de su comisión. • El imputado ha confesado la comisión del delito.
 Individualizar a las personas involucrada en su comisión. • Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares, y previo
 Determinar si se debe formalizar la investigación. interrogatorio del imputado, sean evidentes.

Formalización: (321)
Reunir elementos de convicción, de cargo y descargo, que permitan al fiscal
decidir si formula o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su
defensa.
Procedencia: (336)
 Indicios reveladores de la existencia de un delito.
 La acción penal no ha prescrita.
 Satisfecho requisitos de procedibilidad.
Efectos: (339)
 Suspende el curso de la prescripción de la acción penal.
 El archivo solo procede bajo control judicial.
CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA: (342/343)
El Fiscal comunica al Juez de Investigación Preparatoria:
• Al culminar el plazo de la investigación preparatoria.
• Puede hacerlo incluso aun cuando no ha culminado el plazo. (Por
cumplimiento de su objeto)
• Luego de 15 días decidirá si formula acusación o sobreseimiento (344.1)
El Juez ordenara la conclusión ante un control de plazos:
• El Fiscal tendrá el plazo de 10 días para decidir si formula acusación o
sobreseimiento. (343.3)
• El Fiscal pondrá en conocimiento del Juez e imputado
.
• El Juez recepciona dicha comunicación (336.3)
Duración:
• Común: 120 días prorrogables a 60 días. Prorroga la
hace el Fiscal (342.1)
• Complejo: 8 meses prorrogables por igual plazo.
Prorroga la concede el Juez (342.2
(Ambos con posibilidad de control de plazos)(343.2)
DILIGENCIAS EN INVESTIGACIÓN PREPARATORIA: (337)
• El fiscal realizara las diligencias pertinentes y útiles.
• No pueden repetirse diligencias realizadas
preliminarmente salvo lo dispuesto en el Art. 337.2
• El imputado y demás pueden solicitar al Fiscal otras
diligencias que consideren pertinentes y útiles.
• (Si el fiscal se niega, se puede recurrir al Juez)(337.5)
• El Fiscal podrá realizar actos especiales de
investigación (340/341)
• El fiscal debe coordinar las funciones de investigación
con la policía y solicitar el uso de la fuerza publica de
ser necesario. (333)
JURISPRUDENCIA
RELEVANTE
 Casación N° 328-2012- Ica
“Prolongación de prisión preventiva debe ser resuelta por juez de
investigación preparatoria”

 Casación N° 02-2008- La Libertad

“Las diligencias preliminares forman parte de la investigación
preparatoria, que presenta a su vez, dos sub etapas”.

 Casación 66-2010-Puno
“el plazo de la fase de diligencias preliminares no forma parte del
plazo que se señala para la segunda fase denominada de la
investigación preparatoria. El plazo de computa en días naturales y
no hábiles”.

 Casación N° 318-2011 –Lima

“son tres los fines de las diligencias preliminares”.

 Casación N° 326-2011-Cusco
“La disposición de no formalización de investigación preparatoria y
su calidad de cosa juzgada”
Casación N° 134-2012-Ancash
“no procede prorrogar el plazo de la investigación cuando el plazo
se ha vencido”.

Casación N° 62-2009-La libertad

“Correlación y desvinculación procesal: congruencia o no entre
acusación y sentencia”

Casación N° 01-2001-Piura
“Disposición de formalización y continuación de investigación
preparatoria no puede ser cuestionada mediante audiencia de
tutela”

Casación N° 144-2012-La libertad

“Tratándose de investigaciones complejas, el plazo máximo para
llevar a cabo las diligencias preliminares es de ocho meses”
• Acuerdo Plenario N° 4-2010.
“La disposición de formalización de investigacion preparatoria no
puede cuestionarse vía tutela de derechos”.

• Casación N° 01-2011-Piura.
“No es posible cuestionar la disposición de formalización de
investigacion preparatoria con una nulidad procesal”

• Casación N° 309-2015-Lima.
“Doctrina sobre la prorroga de la investigacion preparatoria”

• Casación N° 318-2011-Lima.
“La finalidad de las diligencias preliminares solo es la realización
de actos urgentes e inaplazables”
• Casación N° 599-2018-Lima.
“El plazo de diligencias preliminares en casos de crimen organizado
es de 36 meses”.

• Exp. 462-2017-7 Caso Chincheros

“A nivel de diligencias preliminares, Fiscalia debe realizar una
imputación mínima”.

• Casación N° 134-2012-Ancash.
“No procede prorrogar el plazo, si ya es encuentra vencido”.

• Casación N° 613-2015-Puno.
“La disposición de conclusión de la investigacion preparatoria, da
por culminada la etapa”.
• Casación N° 1682-2017-Puno.
“No es posible prorrogar dos veces la investigacion
preparatoria, en casos en los que no se haya otorgado el
plazo máximo”.

• Exp. 2110-2009-HC/TC.
“Supuestos para reapertura de investigacion archivada: a)
nuevo elemento; b) investigacion defectuosa”.

• Exp. 01937-2013-PH/TC
“Mediante HC no es posible cuestionar disposición de
formalización de investigacion preparatoria ”.
 jmoreno@jmnabogados.com 900659835
Jefferson Moreno 012336766

Abogado por la Universidad de San Martin de Porres, Estudios de Maestría en

Ciencias Penales por la Universidad de San Martin de Porres, Estudios de
Maestría en Sistema Acusatorio y Litigación Oral en la Universidad de Medellín –
Colombia, Estudios de especialización en Litigación Oral y Sistema Acusatorio en
la Universidad de California Western School Of Law San Diego – EEUU. Profesor
de Derecho Procesal Penal en la Universidad de San Martin de Porres. Director
del área de Litigación Oral en la revista jurídica Ius Puniendi. Miembro Honorario
del Ilustre Colegio de Abogados de Huánuco, Docente reconocido por el Instituto
Peruano de Derecho y Gobernabilidad, Miembro del Comité Consultivo Nacional
del Centro de Investigaciones Filosóficas y Penales.