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ESTRUCTURA DEL PROCESO

PENAL PERUANO EN EL CÓDIGO


PROCESAL PENAL DE 2004
DR. MICHAEL FERNANDO REMIGIO QUEZADA

ESTUDIOS DE MAESTRÍA EN CIENCIAS PENALES POR LA UNIVERSIDAD SAN MARTÍN DE PORRES


MIEMBRO DE LA SOCIEDAD PERUANA DE DERECHO
ESTUDIOS DE LITIGACIÓN ORAL POR LA UNIVERSIDAD AUTÓNOMA LATINOAMERICANA DE MEDELLÍN – COLOMBIA
EXPERTO EN TÉCNICAS DE CONTRAEXAMEN POR LA UNIVERSIDAD WESTERN SCHOOL OF LAW – SAN DIEGO DE CALIFORNIA – EE.UU
ASESOR PRINCIPAL DEL TALLER ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS DE LA FACULTAD DE DERECHO DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL
INVESTIGADOR ACADÉMICO EN EL ÁREA DE CIENCIAS PENALES DEL PORTAL JURÍDICO LEGIS.PE – PASIÓN POR EL DERECHO
JEFE DE PRÁCTIVAS EN EL CONSULTORIO JURÍDICO DE LA UNIVERSIDAD CÉSAR VALLEJO – LIMA ESTE
TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL ENEL
PROCESO PENAL ACUSATORIO

I. ASPECTOS PRELIMINARES

II. EL PROCESO PENAL PERUANO

III. ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO


I. ASPECTOS PRELIMINARES
DESVIRTUEMOS ALGUNOS MITOS

• ¿Qué modelos procesales penales existen en el Sistema Jurídico?

• ¿Qué modelo procesal penal adoptó el CPP de 2004 en el Perú?


EL SISTEMA ACUSATORIO

a. La necesidad de una acusación previa, puesto que el Juez no podía proceder ex officio (nemo
iudex sine actores).
b. La jurisdicción estuvo ejercida por una asamblea o un jurado popular, sin que se admita la doble
instancia con carácter general.
c. Las partes (acusador y acusado) se encontraban en paridad jurídica, con igualdad de derechos;
por su lado, el juez constituía un mero arbitro del litigio, con una conducta pasiva frente a las
partes que dominaban el proceso.
d. El acusado gozaba generalmente de libertad.
e. El procedimiento se caracterizo por la oralidad, contradicción y la publicidad, prevalecientes en
casi todo el desarrollo del proceso.

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Contradictorio
SISTEMA División de Oralidad
ACUSATORIO funciones
Publicidad
Grecia – Roma -
Germania Acusación: Ofendido
Decisión: Juez

SISTEMA Poder Central: Juez Escritura


INQUISITIVO
Secreto
Regímenes monárquicos

6
PARA NO OLVIDAR…

• ¿Cuál es la finalidad del proceso penal peruano en el CPP de 2004?

• ¿Existe vinculación entre el modelo procesal penal asumido por el CPP de


2004 y las Técnicas de Litigación?
II. EL PROCESO PENAL
PERUANO
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I. ASPECTOS GENERALES

• Derecho Penal Procesal y Derecho Penal Material


• NCPP – 2004 vs CPP 1940
• Proceso Penal garantista y acusatorio

PROCESO PENAL

C. DE C. PROCESAL CÓDIGO
PROCEDIMIENTOS PENAL PROCESAL
PENALES DE 1940 DE 1991 PENAL 2004
• Fuente legal: Libro Tercero del Código Procesal Penal 2004
Proceso Penal Sumario
AUTO DE APERT.
DE INSTRUCCIÓN

90 DÍAS + 30 DÍAS SALA PENAL SUPERIOR


Actividad probatoria, pruebas,
INSTRUCCIÓN Diligencias, excepciones,
pericias

VISTA FISCAL Acusa - No acusa


(vuelve al juzgado)

PONE DE 5 días para formular


MANIFIESTO alegatos de defensa

Condenatoria (lectura)
Apelación 3 días
SENTENCIA
Absolutoria (notifica)
Proceso Penal Ordinario
AUTO DE APERT. SALA PENAL SUPREMA
DE INSTRUCCIÓN

4 MESES + 60 DÍAS Recurso de Nulidad 1día


Actividad probatoria, pruebas, Fundamentar 10 días
INSTRUCCIÓN
Diligencias, pericias
Votación de cuestiones de
Hecho, sentencia
INFORME FISCAL
INFORME JUEZ Manifiesto por 3 días
Defensa Abogados

Requisitoria oral
SALA PENAL Fiscal Superior

Acusa Auto de Audiencia (casos y


enjuiciamiento Secuencia, cambio y
VISTA FISCAL No acusa retiro de acusación
SUPERIOR
Amplia
Estructura del Proceso Penal Común

ETAPAS DEL PROCESO PENAL BASE

 FASE INVEST.  FASE INTERMEDIA A CARGO  FASE DE


PREPARATORIA A CARGO DEL J.I.P. JUZGAMIENTO
DEL FISCAL

Actuación
Fallo
Audiencia Preliminar Probatoria
Diligencias Sobreseimiento
Preliminares Medios de defensa.
Admisión de pruebas
Medidas de coerción
Investigación Auto de enjuiciamiento
Preparatoria. Acusación
PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES LEGITIMADORES DEL
PROCESO PENAL

Legalidad y
Juicio Previo

Legitimidad de
Contradicción
la Prueba

Independencia
e Imparcialidad Publicidad
Judicial
LA INVESTIGACIÓN DEL PROCESO PENAL

OBJETIVO

MINISTERIO
PÚBLICO INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA FINALIDAD
FORMALIZADA

ETAPA DE PLAZO
INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

OBJETIVO
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
JUEZ DE GARANTÍAS PLAZO
LA ETAPA DE CONTROL JUDICIAL

OBSERVACIONES
JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
AUDIENCIA DE
CONTROL
CONTROL DE
FORMAL
ACUSACIÓN

CONTROL
ETAPA SUSTANCIAL
INTERMEDIA

OBSERVACIONES
AUDIENCIA DE
CONTROL DE
SOBRESEIMIENTO
INVESTIGACIÓN
SUPLEMENTARIA
LA ETAPA DE JUZGAMIENTO
INSTALACIÓN

JUEZ PENAL UNIPERSONAL O IDENTIFICACIÓN

COLEGIADO
ALEGATOS DE
APERTURA
FASE DE
APERTURA
LECTURA DE
DERECHOS

CONFORMIDAD
DE LA
ACUSACIÓN

NUEVA PRUEBA

JUICIO ORAL
EXAMEN DEL
ACUSADO

EXAMEN DE
FASE
TESTIGOS Y
PROBATORIA
PERITOS

PRUEBA
DOCUMENTAL

FASE DECISORIA SENTENCIA


III. ESTRUCTURA DEL PROCESO
PENAL ACUSATORIO
Etapas del Nuevo Sistema Procesal Penal 16/08/2018

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Etapa de Investigación Etapa Intermedia Etapa de Juzgamiento


Preparatoria

ETAPA DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA


 FINALIDAD
 DIRECCIÓN
 FUNCIÓN DE LOS SUJETOS PROCESALES
 CARÁCTER DE RESERVA
 CARACTERÍSTICAS GENERALES
LA INVESTIGACION PREPARATORIA
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

• Inicio de la Etapa de Investigación.


• Sub – etapas:
Diligencias Preliminares
Investigación Preparatoria propiamente dicha
• Casación 02 – 2008 – La Libertad (PRIMER INSTRUMENTO JURISPRUDENCIAL)
• “Juez de Garantías”

• Fuente Legal: Sección I del Tercer Libro del Código Procesal Penal 2004
DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
• Fiscal Instructor NCPP

• CPP 1940 “Juez Instructor”


• Fiscal Director de la Investigación

• Principio de Objetividad
• Principio de Imparcialidad

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FUNCIÓN DE LOS SUJETOS PROCESALES

• Juez de Garantías o Juez de la Investigación Preparatoria


 Control de Plazos
 Medidas Cautelares
 Tutela de Derechos
• Ministerio Público
• Policía Nacional del Perú
• Procesado
• Agraviado

• Fuente Legal: Art. 323 NCPP 2004

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ACTOS DE INICIACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

• DE OFICIO
Flagrancia
Cuasi flagrancia
• DE PARTE
Delito o falta
• Art. 326° y 327° NCPP

• Fuente Legal: Título II del Tercer Libro del Código Procesal Penal 2004
16/08/2018
FACULTAD Y OBLIGACIÓN DE DENUNCIAR

• Acción Penal Pública y Acción Penal Privada


• Estado Constitucional de Derecho (Estado policial)

• Obligación de Denunciar
• Art. 326°
• Art. 327°

• Fuente Legal: Título II del Tercer Libro del Código Procesal Penal 2004
LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

• Ejercida por Policía Nacional del Perú


• Plazo 60 días – Prorrogable

• Fuente Legal: Art. 329° - 333° del Código Procesal Penal 2004
LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

¿CUÁL ES LA EVOLUCIÓN DEL PLAZO DE LAS


DILIGENCIAS PRELIMINARES EN LA ETAPA DE
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA?
CASACIÓN 02 – 2008 – LA LIBERTAD

• “(…) Ponderándose el plazo máximo de duración atendiendo a criterios de orden


cualitativos conforme a los principios de razonabilidad y proporcionalidad, debiendo
tenerse siempre presente que las diligencias preliminares tienen como finalidad
inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables conforme dispone el artículo
trescientos treinta de la ley procesal penal y que por estas consideraciones, la fase
de diligencias preliminares no podría, en la hipótesis más extrema, ser mayor
que el plazo máximo de la investigación preparatoria regulado en el artículo
trescientos cuarenta y dos de la ley procesal penal”
CASACIÓN 318 – 2011 – HUAURA

• “(…) por ello que en casos complejos si resulta de suma importancia


un plazo más extenso –y no así ilimitado– para la investigación
propiamente dicha; lo cual resulta innecesario y fuera de la finalidad que
arriba las diligencias preliminares, pues conforme se estableció en la
Ejecutoria Suprema Nº 2-2008-La Libertad, el plazo es de 20 días,
con un máximo de 120 días en total.”
CASACIÓN 144 – 2012 – ANCASH

• “(…) por lo que, se debe establecer como doctrina jurisprudencial que: tratándose de investigaciones
complejas, el plazo máximo para llevar a cabo las diligencias preliminares es de ocho meses;
considerándose proceso complejo, cuando: a) requiera la actuación de una cantidad significativa de actos
de investigación; b) comprenda la investigación de numerosos delitos; c) involucra una cantidad
importante de imputados o agraviados; d) investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o
colaboradores de bandas u organizaciones delictivas; e) demanda la realización de pericias que
comportan la revisión de una nutrida documentación o de complicados análisis técnicos; f) necesita
realizar gestiones de carácter procesal fuera del país; o, g) deba revisar la gestión de personas jurídicas o
entidades del Estado.”
PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

Casación N° Casación N°
Casación N° 02
Ley N° 30076 144 – 2012 – 134 – 2012 –
– 2008
Ancash Ancash
Duración de Plazo Máximo de Diligencias
Diligencias Diligencias Preliminares en Plazos Perentorios
Preliminares Preliminares Casos Complejos

Hasta 120 días por


Para casos
la Investigación Art. 144.1 del CPP
60 días complejos hasta 8
Preparatoria de 2004
meses
Formalizada
CASACIÓN 66 – 2010 – PUNO

• “(…) Que, el considerando décimo primero de la resolución casatoria


número cero dos guion dos mil ocho, pronunciado el tres de junio de dos
mil ocho, estableció que el plazo para las diligencias preliminares son de
veinte días naturales. Que, el cómputo de plazo de las diligencias
preliminares se inicia a partir de la fecha en que el Fiscal tiene
conocimiento del hecho punible, y no desde la comunicación al
encausado de la denuncia formulada en su contra.”
CASACIÓN 134 – 2012 – ANCASH

• “(…) En cuanto al punto b) determinar si la prórroga de la investigación preliminar procede


efectuarla vencido el plazo por el Ministerio Público, debe considerarse: Que, el artículo 144 inciso 1) del
Código adjetivo antes citado, señala que los plazos solo pueden ser prorrogados cuando la ley lo permita. Esto
significa, que de ningún modo, cabe la habilitación judicial del plazo, cuando ello no esté contemplado
expresamente. De allí, que frente al vencimiento del término para llevar a cabo una determinada
actuación procesal a cargo del Ministerio Público – en su condición de titular de la acción penal y
directos de la investigación – NO CORRESPONDA AL AMPARO DE SOLICITUDES DE PRÓRROGA
DEL MISMO. Menos aún, que en tal circunstancia de CONCLUSIÓN DEL PLAZO, recién se
pretenda la calificación del caso, como complejo. Asimismo, en aplicación del principio de la preclusión
procesal. En tal supuesto corresponde continuar con el normal desarrollo de las siguientes etapas del proceso. Así,
en el caso, del vencimiento del plazo de la investigación preliminar, el Ministerio Público, debe proceder con el
requerimiento fiscal, acusatorio o de sobreseimiento.”
FINALIDAD DE LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN

DILIGENCIAS PRELIMINARES INVESTIGACIÓN PREPARATORIA


PROPIAMENTE DICHA
Genéricamente: Determinar si se formalizará la Genéricamente: Determinar si se acusará o no
investigación
Realizar los actos de investigación urgentes e Ejecutar los actos de investigación complementarios a
inaplazables las diligencias preliminares sin repetirlos
Determinar si han tenido lugar los hechos objeto de Preparar los elementos de convicción para la
conocimiento y su delictuosidad formulación de acusación
Asegurar los elementos materiales de la comisión del Recopilar los elementos del delito a fin de cumplir con
delito, es decir, las fuentes de prueba el objeto de la investigación
Individualizar a las personas involucradas en su comisión Determinar la procedencia de algún proceso especial

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CARÁCTER DE RESERVA DE LA
INVESTIGACIÓN
• Principio de Publicidad en el Juicio Oral

• Principio de Reserva en la Investigación Preparatoria

• Reserva: 20 días (entorpecer la investigación)


• Prorrogable por el plazo de 20 días por el Juez de Investigación Preparatoria .
• ¿PUEDE SER RECURRIDA ESTA DISPOSICIÓN FISCAL QUE DECLARA EN RESERVA LA
INVESTIGACIÓN?
• Responsabilidad del Abogado Litigante. Reserva.

• Fuente Legal: Art. 324 NCPP 2004

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CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
• Diligencias Preliminares e Investigación Preparatoria
• Actos de Investigación y Actos de Prueba (Diferencias)

• Finalidad: Delito - Sentencia


• Valor Probatorio: Carácter Preparatorio – Condenar o Absolver
• Eficacia Jurídica: Fundamento para M. Cautelares y otros – Motivación en las sentencias
• Principios Rectores: Oficialidad – Aportación

• Fuente Legal: Art. 325 NCPP 2004

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16/08/2018
EL «INFORME POLICIAL»

• Atestado vs Informe Policial – Tribunal Español


¿Qué debe contener el informe policial?
- Los antecedentes que motivaron su intervención
- La relación de las diligencias efectuadas
- El análisis de los hechos investigados, absteniéndose de calificar jurídicamente e imputar responsabilidad
- Adjuntará los documentos suscritos, manifestaciones, actas, pericias, etc
- Datos del imputado
• «NO SE EMITE CONCLUSIONES DE RESPONSABILIDAD DEL IMPUTADO»
• Fuente Legal: Art. 329° - 333° del Código Procesal Penal 2004
CALIFICACIÓN DE LA ETAPA DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES
• Archivo de lo Actuado
 No constituye delito
 Individualización del Autor
 Prescripción
• Reserva Provisional
• Principio de Oportunidad
• Acuerdo Reparatorio
• Acusación Directa
• Proceso Inmediato
• DISPOSICIÓN DE FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
• Fuente Legal: Art. Art. 334° - 339° del Código Procesal Penal 2004
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA

• DISPOSICIÓN DE FORMALIZACIÓN DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA


• “Auto Apertorio”
• PLAZO
• 120 DÍAS – PRORROGA 60 DÍAS
• 8 MESES – PRORROGA 8 MESES (CONVALIDACIÓN JUDICIAL)
• 36 MESES POR CRIMINALIDAD ORGANIZADA – PRÓRROGA POR 36 MESES (CONVALIDACIÓN JUDICIAL)

• Función del Juez de Garantías

• Fuente Legal: Art. Art. 334° - 339° del Código Procesal Penal 2004
¿CUÁNDO DECLARAR UNA CASO COMPLEJO A
NIVEL DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA?

• Requerir de la actuación de una cantidad significativa de actos de investigación


• Comprender numerosos delitos
• Una cantidad importante de imputados y agraviados
• Pericias que comportan la revisión de frondosa documentación
• Diligencias fuera del país
• Diligencias en diferentes distritos judiciales
• Investigaciones por criminalidad organizada

• Fuente Legal: Art. Art. 334° - 339° del Código Procesal Penal 2004
CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

• POR VENCIMIENTO DEL PLAZO DE INVESTIGACIÓN


• POR CUMPLIR EL OBJETO DE LA INVESTIGACIÓN

• EXCEPCIÓN: POR MANDATO JUDICIAL

• Fuente Legal: Art. Art. 334° - 339° del Código Procesal Penal 2004
LA DISPOSICIÓN DE FORMALIZACIÓN Y
CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
• La disposición de formalización contendrá:
• El nombre completo del imputado
• Los hechos y la tipificación específica correspondiente
• Se podrá consignar tipificaciones alternativas
• El nombre del agraviado, si fuera posible
• Las diligencias que deben realizarse

• ¿ES IMPUGNABLE LA DISPOSICIÓN DE FORMALIZACIÓN DE INVESTIGACIÓN


PREPARATORIA?
• Fuente Legal: Art. Art. 334° - 339° del Código Procesal Penal 2004
LA ETAPA INTERMEDIA
DEFINICIÓN

• Es el intervalo que emerge luego de la conclusión de la investigación


preparatoria y hasta que se dicte el auto de enjuiciamiento o la resolución
judicial de sobreseimiento, donde se determina si razonablemente se debe pasar
o no a la etapa de juzgamiento.
• Se advierte la necesidad absoluta de la etapa intermedia, concebida como el
pronunciamiento sobre la necesidad de la acusación, deba ser siempre conocida por
un tribunal que hasta entonces desconozca totalmente el asunto, esto es,
por un órgano distinto al que controló la investigación, de modo que su convicción
sea formada únicamente por lo debatido en audiencia intermedia o de preparación
del juicio oral.

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CARACTERÍSTICAS

JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA


Es jurisdiccional Dirige la audiencia, realiza el control de la acusación, resuelve las excepciones,
medios de defensa y se pronuncia sobre las incidencias y mecanismos de defensa
(art.V.1 del TP del CPP).

Es funcional Se toman decisiones inmediatamente en la audiencia después del debate, salvo


excepciones por complejidad o de hora avanzada.

Controla los resultados de la Examina los elementos de convicción que cimientan el requerimiento acusatorio
investigación preparatoria para decidir si merecen ir a juicio o no.

Es oral Las pretensiones de las partes se formulan oralmente en la audiencia y la decisión


del Juez es también oral.

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FASES

• El procedimiento de la etapa intermedia consta de dos fases: oral y escrita. Las distintas
posibilidades que tiene el Juez de la Investigación Preparatoria frente a la acusación fiscal,
pueden concretarse luego del trámite de traslado a las demás partes (fase escrita) y de la
realización de la audiencia preliminar (fase oral, que plasma la vigencia calificada de los
principios de oralidad y concentración). El Juez decide luego de escuchar a las todas las
partes procesales, nunca antes. (arts. 350 al 352) (Acuerdo Plenario N° 06-2009/CJ-116-Lima,
FJ. 12)
FASE ESCRITA Acusación fiscal / Traslado a las demás partes.
FASE ORAL Audiencia preliminar.

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UBICACIÓN

INVESTIGACIÓN ETAPA ETAPA DE JUZGAMIENTO


PREPARATORIA INTERMEDIA

INICIO: Disposición de conclusión TERMINO: Auto de enjuiciamiento


de investigación preparatoria. (art. (art. 353) o auto de sobreseimiento.
343.1) (art. 347)

• OBJETO: Realizar el control de la acusación, resolver las excepciones, medios de defensa y pronunciarse sobre las incidencias y
mecanismos de defensa (art.V.1 del TP del CPP).
• El Juez de la Investigación Preparatoria es el encargado de realizar el control de legalidad de la acusación fiscal, esto es, verificar la
concurrencia de los presupuestos legales que autorizan la acusación fiscal –ese, y no otro, es su ámbito funcional-.
• JUSTIFICACIÓN: Se somete toda la actividad probatoria actuada a controles de legalidad y pertinencia para su admisión a
juicio (art. 352.5).

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CAUSALES DE CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
Vencimiento del plazo: Disposición Fiscal A solicitud de
• 120 días en casos no complejos, con de conclusión de la parte:
posibilidad de prorroga de 60 días. (art. investigación dentro • Control de
342.1) del plazo legal. (art. plazos.
• 8 meses en investigaciones complejas, 343.1) • Audiencia de
con posibilidad de prorroga de 8 meses control de
(art. 342.2) plazo. (art.
• En caso de organizaciones criminales: 36 343.2)
meses; prorroga por igual plazo. (art.
342.2)

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FUNCIONES
• FUNCIÓN POSITIVA: Consiste en convalidar los actos de investigación, permitiendo
que la persecución penal pase a su etapa final (juzgamiento).

• FUNCIÓN NEGATIVA: Determina el cese de la persecución penal por defectos


probatorios o en los criterios de imputación delictiva previstos en la teoría del delito.

• FUNCIÓN CLASIFICADORA: Fija los medios de prueba sobre los cuales se


desarrollará el debate en el juicio oral, desechando aquellos obtenidos con inobservancia de
la ley y la Constitución.

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JUSTIFICACIÓN

Controlar los resultados de la investigación preparatoria, para lo cual ha de examinar el mérito de


la acusación fiscal y los recaudos de la causa con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio
oral, el procedimiento principal. (Acuerdo Plenario N° 05-2008/CJ-116-Lima, FJ. 17)

Realizar el control de legalidad de la acusación fiscal, esto es, verificar la concurrencia de los
presupuestos legales que autorizan la acusación fiscal –ese, y no otro, es su ámbito funcional-.
(Acuerdo Plenario N° 06-2009/CJ-116-Lima, FJ. 12)

Tiene como elemento nuclear el principio de contradicción y el cuestionamiento de la pretensión


punitiva del Ministerio Público. (Acuerdo Plenario N° 05-2008/CJ-116-Lima, FJ. 17)

Se somete toda la actividad probatoria actuada a controles de legalidad y pertinencia para su


admisión a juicio. (art. 352.5)

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ALTERNATIVAS

Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, el fiscal decidirá en el plazo de


15 para casos simples, y 30 días para casos complejos o de criminalidad
organizada (Art. 344.1 reformado por el D.L Nº 1307):

FORMULA ACUSACIÓN La acusación y/o el


sobreseimiento son
sometidos a control
REQUERE EL judicial
SOBRESEIMIENTO

* Si el Juez, previa audiencia de control de plazo, ordena la conclusión de la investigación preparatoria, el Fiscal
deber pronunciarse en el plazo de 10 días.

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EL SOBRESEIMIENTO

16/08/2018 11:48:42 a.m.


DEFINICIÓN

El sobreseimiento es un acto fiscal postulatorio mediante el cual


el titular de la acción penal requiere el archivamiento
definitivo de la causa con relación al imputado, por incurrir
alguna causal prevista en el art. 344° del Código Procesal Penal, y
tiene la autoridad de cosa juzgada de conformidad con el artículo
139.13 de la Constitución Política.

16/08/2018 11:48:42 a.m. 52


TIPOS DE SOBRESEIMIENTO

El sobreseimiento total se da cuando


SOBRESEIMIENTO TOTAL comprende todos los delitos y a todos los
imputados. (Art. 348.1)

Solo se circunscribe a algún delito o algún


SOBRESEIMIENTO imputado, en el caso de ser varios (Art. 348.1).
PARCIAL En este caso continuará el proceso respecto de
los demás delitos o imputados. (Art. 348.2)

NOTA IMPORTANTE: El Juez, frente a un requerimiento fiscal mixto, primero se pronunciará acerca del
requerimiento de sobreseimiento. Culminado dicho trámite, abrirá las actuaciones relativas a la acusación fiscal. (Art.
348.3)

16/08/2018 11:48:42 a.m. 53


CAUSALES DE SOBRESEIMIENTO

CAUSAL BASE LEGAL

El hecho no se realizó Art. 344.2, literal a.

El hecho no puede atribuirse al imputado. Art. 344.2, literal a.


El hecho no es típico o concurre una causa de justificación, de inculpabilidad Art. 344.2, literal b.
o de no punibilidad.
La acción penal se ha extinguido. Art. 344.2, literal c.
(Art. 78 CP)
No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la Art. 344.2, literal d.
investigación.
No haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el Art. 344.2, literal d.
enjuiciamiento del imputado.

16/08/2018 11:48:42 a.m. 54


PROCEDIMIENTO

REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO (art.


345.1)

OPOSICIÓN AL REQUERIMIENTO (art. 345.2 y 3


y 346.5)

AUDIENCIA DE CONTROL DE SOBRESEIMIENTO AUTO DE


(art. 345.3 y 346.1) SOBRESEIMIENTO (Art.
347)

EL FISCAL SUPERIOR PUEDE RATIFICAR O RECTIFICAR


EL SOBRESEIMIENTO (art. 346.2, 3 y 4)

AUTO DE SOBRESEIMIENTO (Art.


347)

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AUDIENCIA DE SOBRESEIMIENTO
Paso 1: Instala la audiencia con quienes estén presentes. (Art. 345.3)

Paso 2: Escucha a los presentes por su orden. Si alguna de las partes no asiste se continuará con la audiencia
reemplazándolo. Asimismo, una vez instalada la audiencia no puede ésta programarse sino hasta dentro de los
8 días siguientes (D.L Nº 1307)
Paso 3: El fiscal expondrá su fundamento del requerimiento de sobreseimiento.
Paso 4: El actor civil expondrá su Podrá pedir que se realicen actos de investigación adicionales
oposición. (Art. 345.2) indicando su objeto.

• Si considera fundado el requerimiento dictará auto de sobreseimiento. (Art. 346.1)


• Si considera admisible y fundado la oposición, dispondrá la realización de un
Paso 5: El juez se investigación suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe
pronunciará en el plazo de 15 realizar. (Art. 346.5)
días. • Si no lo considera procedente expedirá un auto elevando las actuaciones al Fiscal
Superior. (Art. 346.2)

16/08/2018 11:48:43 a.m. 56


EFECTOS DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO

En dicha resolución se
El sobreseimiento tiene
levantarán las medidas
carácter definitivo. (Art.
coercitivas personales y
347.2)
reales. (Art. 347.2)

Importa el archivo
definitivo de la causa con Contra el auto de
relación al imputado en sobreseimiento procede
cuyo favor se dicte y tiene recurso de apelación. (Art.
la autoridad de cosa 347.3)
juzgada. (Art. 347.2)
16/08/2018 11:48:43 a.m. 57
AUTO DE SOBRESEIMIENTO

Los datos personales del imputado. (Art.


347.1, literal a.)

C
O
D N
La exposición del hecho objeto de Los fundamentos de hecho y de
E T
la investigación preparatoria. (Art. derecho. (Art.
B E
347.1, literal b.) E N
347.1, literal c.)
E
R

La parte resolutiva, con la indicación expresa de


los efectos del sobreseimiento. (Art. 347.1,
literal d.)

16/08/2018 11:48:43 a.m. 58


LA ACUSACIÓN

16/08/2018 11:48:43 a.m. 59


DEFINICIÓN

• Es un acto fiscal procesal postulatorio mediante se inserta la pretensión


penal consistente en que el Juez aplique una pena u otra
consecuencia jurídica del delito al acusado por el hecho imputado.
• La acusación constituye el núcleo fundamental de todo el proceso
penal, pues condiciona la realización de la justicia penal. Si no existe
acusación no hay opción para que la causa pase a juzgamiento y no se
puede imponer una pena al presunto infractor de la norma penal.

16/08/2018 11:48:43 a.m. 60


CONTENIDO

Los datos que identifican al imputado (literal a).

El hecho imputado (literal b).


Contenido de la acusación fiscal

Los elementos de convicción que fundamenten la acusación (literal c).


(Art. 349.1)

La participación del imputado (literal d).

La relación de circunstancias modificatorias de responsabilidad penal (literal e).

La calificación jurídica de los hechos (literal f).

El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados (literal g).

Los medios de prueba que ofrece para que se actúe en el juicio oral (literal h).

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COMPONENTES DE LA ACUSACIÓN

Fundamentación
jurídica

Fundamentación Fundamentación
fáctica probatoria

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COMPONENTES DE LA ACUSACIÓN

La acusación fiscal debe cumplir determinados requisitos que condicionan su validez, y


que corresponde controlar al órgano jurisdiccional. Debe expresar la legitimación
activa del fiscal como tal y la legitimación pasiva del acusado, quien debe estar
comprendido como imputado en la etapa de instrucción o investigación preparatoria.
Por otro lado, desde la perspectiva objetiva, la acusación fiscal ha de respetar los
requisitos objetivos referidos a la causa de pedir: fundamentación fáctica,
fundamentación jurídica, y el petitum o petición de una concreta sanción penal.”
Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima, (FJ. 06). 13 de noviembre del
2009.

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a) Precisión circunstanciada del hecho.
Se exige una relación circunstanciada, temporal y espacial de las acciones u

FUNDAMENTACIÓN
omisiones dolosas o culposas penadas por la ley que han de constituir el
objeto del juicio oral. Esta descripción ha de incluir, por su necesaria
relevancia jurídica – penal las circunstancias modificadas de la
responsabilidad penal. (Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)
FACTICA
b) Orden y coherencia del fundamento fáctico.
El fundamento de hecho o relato de los hechos debe ser suficiente -
circunstanciado-, no vago, oscuro o desordenado.
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)

c) Hechos de la Investigación preparatoria.


Desde el Derecho Penal, los hechos que la fundamentan deben ser los
que fluyen de la etapa de investigación preparatoria o instrucción.
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)

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a) Mención del título de imputación (calificación jurídico-
penal del hecho jurídico imputado)

FUNDAMENTACIÓN
Debe incluir un titulo de imputación determinado, es decir, una
calificación –provisional- del hecho punible objeto de instrucción.
Este comprende la precisión de los elementos legales del hecho
JURÍDICA punible, la indicación de la ley penal correspondiente con las
normas que correspondan referidas a la tipicidad objetiva y
subjetiva, al grado del delito, a la forma de autoría o de
participación. (Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 08)

b) Tipificación – subsunción.
La tipificación “debe estar definido en debida forma” (sic) con
mención del conjunto de circunstancias necesarias para la debida
individualización fáctica y jurídica del hecho acusado” (sic).
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)

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a) Apreciación de los resultados probatorios.
Debe describir de modo preciso, concreto y claro los hechos atribuidos al
imputado con mención fundamentada del resultado de las investigaciones
(instrucción). (Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)
FUNDAMENTACIÓN La acusación escrita contendrá la apreciación de las pruebas actuadas, la
PROBATORIA relación ordenada de los hechos probados y de aquellos que, a su juicio, no
lo hayan sido. (Art, 92 LOMP)

b) Medios de prueba suficiente.


“Los motivos suficientes para acusar… han de ser de mayor entidad que los
indicios necesarios para acordar el procesamiento –elementos de juicio o
elementos de juicios reveladores, dice el art. 77 del C. de PP- y aun de los
motivos que determinan la prisión – suficientes elementos probatorios de la
comisión de un delito que vincule al imputado como autor o partícipe del
mismo, preceptué el art. 135 del CPP”.
(Recurso de Nulidad No. 2358-2009/ Lima. Segunda Sala Penal Transitoria de
la Corte Suprema. Caso Ollanta Humala. Fj. 09. 21 de Diciembre de 2009)

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DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL EN RELACIÓN A
LA ACUSACIÓN

• La acusación solamente debe sustentarse sobre la base de los


hechos y personas contenidos en la disposición de
formalización de investigación preparatoria. (art. 349.2)
DEBERES • El fiscal debe indicar las medidas de coerción subsistentes
dictadas durante la investigación preparatoria. (art. 349.4)

• El fiscal podrá señalar, alternativamente o subsidiariamente, las


circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del
imputado en un tipo penal distinto. (art. 349.3)
FACULTADES • El Fiscal podrá solicitar la variación o que se impongan nuevas
medidas de coerción. (art. 349.4)

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PROCEDIMIENTO

FISCAL: FORMULAR ACUSACIÓN (art. 349.1)

JUEZ: CORRER TRASLADO DE LA ACUSACIÓN FISCAL A LAS DEMÁS


PARTES (art. 350)

LAS PARTES PODRAN OBSERVAR LA ACUSACIÓN Y DEMÁS (art. 345.3 y


346.1) 10 días

JUEZ: SEÑALA DÍA Y HORA PARA LA REALIZACIÓN DE UNA


AUDIENCIA PRELIMINAR (art. 351) 5 a 20 días

JUEZ: CULMINADA LA AUDIENCIA, RESOLVERÁ AUTO


DE ENJUICIAMIENTO (Art. 352)

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ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A LA ACUSACIÓN
La imposición o revocación de una medida de coerción.
La actuación de prueba anticipada.

Solicitar o El Sobreseimiento.
proponer La aplicación de un criterio de oportunidad.
Convenciones probatorias.
Excepciones y/o medios de defensa técnicos.
Frente a la
La acusación fiscal
acusación, las
partes podrán: La reparación civil o reclamar su incremento o extensión.
Objetar
(art. 350) Nivel de prueba ofrecida por el fiscal por considerar que concurre insuficiencia o
inexistencia probatoria.
Pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos.
Nuevas pruebas por parte del imputado.
Ofrecer Presentar los documentos que no fueron incorporados antes o señalar el lugar donde se
hallan.
Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.

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AUDIENCIA PRELIMINAR
Paso 1: El Juez instala la audiencia con la presencia obligatoria del abogado defensor y fiscal. (art. 351.1)

Paso 2: El Juez por un tiempo breve otorgará la palabra a la fiscalía (quién podrá modificar, aclarar o integrar LA
ACUSACIÓN), defensa del actor civil, defensa del acusado, defensa del tercero civil; los que debatirán sobre la procedencia o
admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. (art. 351.3)

Paso 3: Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar (art. 352.1):


• Devolución de la acusación (art. 352.2): Cuando hay defectos en la acusación.
• Resolver excepciones y medios de defensa (art. 352.3): Expide resolución en la misma audiencia. Es recurrible.
• Sobreseimiento (art. 352.4): Se dicta de oficio, a pedido del acusado o defensa cuando concurran requisitos del 344.2. La
resolución desestimatoria es inimpugnable.
• Las referidas a medios de prueba, convenciones probatorias y la actuación de la prueba anticipada (art. 352.5, 6 y 7). No
son recurribles.

Paso 4: Resueltas las cuestiones planteadas, el Juez dictará el auto de enjuiciamiento. (Art. 353)

70
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO

71
REQUISITOS DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO

El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que en este último supuesto
hayan podido ser identificados. (literal a)

El delito o delitos materia de la acusación fiscal con indicación del texto legal y, si se
REQUISITOS

hubiere planteado, las tipificaciones alternativas o subsidiarias. (literal b)


(Art. 353.2)

Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el ámbito de las convenciones


probatorias. (literal c)

La indicación de las partes constituidas en la causa. (literal d)

La orden de remisión de los actuados al Juez encargado del juicio oral. (literal e)

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CARACTERÍSTICAS DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO

Se limita a aceptar los términos de la acusación fiscal, en tanto deba procederse a la


realización del juicio oral.
CARACTERÍSTICAS

Fija las bases de la discusión y la actividad probatoria.

Este auto Cierra la posibilidad que ingresen nuevas partes al proceso.

Clausura la posibilidad de que ingrese nuevo material fáctico.

Dicha resolución no es recurrible.

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NOTIFICACIÓN DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO

El auto de enjuiciamiento se notificará al Ministerio


Público y a los demás sujetos procesales.
Dentro de las 48 horas de la notificación, el Juez de la
Investigación Preparatoria hará llegar al Juez Penal que
NOTIFICACIÓN corresponda dicha resolución y los actuados
(Art. 354) correspondientes, así como los documentos y los objetos
incautados, y se pondrá a su orden a los presos
preventivos.

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ELEMENTOS DEL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO

Sede del Juzgamiento


Deberá indicar: Fecha de realización del juicio oral, la fecha será lo mas próxima posible, con un
intervalo no menor de 10 días.

El juzgado penal ordenará el emplazamiento de todos los que deben concurrir al juicio. (Art. 355.2)

En la resolución se identificará a quien se tendrá como defensor del acusado. (Art. 355.2)

El emplazamiento al acusado se hará bajo apercibimiento de declararlo reo contumaz (Art. 355.4)

Sera obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos procesales coadyuvar en la localización y
comparecencia de testigos o peritos que hayan propuesto. (Art. 355.5)

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EL JUZGAMIENTO

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PERIODO INICIAL DEL JUZGAMIENTO
JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA (art. 354)
• Notifica a al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales.
• Dentro de las 48 horas de la notificación, el Juez de la Investigación Preparatoria hará llegar al Juez Pernal que
corresponda dicha resolución y los actuados correspondientes, así como los documentos y los objetos incautados, y se
pondrá a su orden a los presos preventivos.

AUTO DE CITACIÓN A JUICIO (art. 355.1)


Se deberá indicar:
• Sede de juzgamiento.
• Fecha de realización del juicio oral (más próxima posible).

EMPLAZAMIENTO PARA JUICIO (art. 355.2 y 3)


• Fiscal, testigos y demás sujetos procesales.
• Al acusado con apercibimiento de declararlo reo contumaz en caso de inconcurrencia injustificada.

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CONCURRENCIA DE LAS PARTES
CONCURRENCIA DE LAS PARTES (art. 359)
• La inasistencia del imputado debidamente notificado y con injustificada asistencia: reo contumaz.
• Ausencia o inconcurrencia del abogado, se le excluye y se nombra abogado de oficio.
• Inconcurrencia del Fiscal se le excluye y Fiscal Superior nombra su reemplazo.

INSTALACIÓN DE LA AUDIENCIA (art. 369)


La inasistencia del actor civil o tercero civil no impide su instalación.
UBICACIÓN DE LAS PARTES (art. 370)
Frente al Juez: a la derecha el Fiscal y el abogado del actor civil y a la izquierda el acusado y su defensor.
Testigos y peritos: escenario adyacente a la sala de audiencias y se integran a medida que sean llamados para
examen.

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UBICACIÓN DE LAS PARTES

Ambiente contiguo a la Sala


SALA DE AUDIENCIA (Art. 370°)

EL JUEZ PENAL

TESTIGOS Y PERITOS
EL FISCAL EL ABOGADO
DEFENSOR - No podrán dialogar entre
sí.
- Solo podrán ser
EL ACUSADO introducidos a la Sala a
medida que sean
El imputado, en todo el curso del JUICIO comparecerá sin ligaduras, ni llamados.
presiones acompañado de los efectivos policiales para prevenir el riesgo de fuga
o violencia.

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APERTURA DEL JUICIO Y POSICIÓN DE LAS
PARTES

ALEGATOS INICIALES CULMINADO LOS


INSTALACIÓN DE ALEGATOS
LA AUDIENCIA (Art. 372.2)
1. El Fiscal expondrá: (Art. 372.3)
(Art. 371.1)
- Los hechos objeto de la acusación. A. El Juez Penal
El Juez Penal enunciará: informará al
- El número del - La calificación jurídica. ACUSADO:
proceso. - Las pruebas que ofreció y fueron admitidas. - Sus derechos.
-Finalidad específica del 2. Los defensores del actor civil y tercero - Le indicará que es libre
juicio. civil expondrán: de manifestarse sobre la
- Identidad personal del - Sus pretensiones. acusación.
acusado. - Las pruebas ofrecidas que fueron admitidas. -Libre de no declarar
- El delito objeto de sobre los hechos.
3. El abogado del acusado expondrá:
acusación. B. El ACUSADO:
- Sus argumentos de defensa. Derecho de defensa
- Nombre del agraviado.
- Las pruebas ofrecidas de descargo y admitidas. irrestricto.

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POSICIÓN DEL ACUSADO Y CONCLUSIÓN ANTICIPADA
DEL JUICIO
El Juez Penal: Primero, instruye al acusado sobre sus derechos. Luego, le preguntará ¿Si admite ser autor o partícipe
del delito materia de acusación y responsable de la reparación civil?

Acusado: Si -previa consulta con su abogado- responde que es CULPABLE de lo que se le ACUSA. Para todo efecto, el
ACUSADO puede solicitar por si o a través de su abogado conferenciar previamente con el Fiscal para llegar a un
acuerdo sobre la pena.

Si se llega a un acuerdo: El Juez Penal Si no se llega a un acuerdo total, donde sólo se aceptan los
declarará CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL hechos objeto de acusación fiscal y se mantiene un
JUICIO y dictará SENTENCIA (en esa misma cuestionamiento a la pena y/o la reparación civil: CONTINUARÁ
sesión o dentro de 48 horas bajo sanción de EL PROCESO a la sola aplicación de la pena y/o a la fijación de la
nulidad). reparación civil.

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SOLICITUD DE NUEVA PRUEBA

Las partes pueden ofrecer nuevos Excepcionalmente, las partes podrán


medios de prueba. Sólo se admitirán reiterar el ofrecimiento de medios de
aquellos que las partes han tenido prueba inadmitidos en la audiencia de
conocimiento con posterioridad a la control, lo cual requiere especial
audiencia de control de la acusación. argumentación de las partes.

El Juez decidirá en ese mismo acto, previo traslado del pedido a las demás partes. La
resolución no es recurrible.

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FASE INICIAL

F
A
FASE PROBATORIA
S
E
S

FASE DECISORIA
FASE INICIAL
Instalación de la audiencia

Identificación del acusado

Alegato de apertura del fiscal (teoría del caso)

Alegato de apertura del actor civil

Alegato de apertura del tercero civil

Alegato de apertura de la defensa

Instrucción de derechos al acusado

Pregunta al acusado si se acoge la conformidad con la acusación fiscal (sentencia anticipada


inmediata o hasta máximo 48 horas)
El Juzgamiento
A. INSTALACIÓN JUEZ DEL JUICIO

ABOGADO DEFENSOR
ABOG. ACTOR CIVIL ACUSADO
FISCAL
B. ALEGATOS PRELIMINARES: TEORÍA DEL CASO
Art. 371, 2 C.P.P. JUEZ DEL JUICIO

ABOGADO DEFENSOR
ABOG. ACTOR CIVIL FISCAL ACUSADO
C. CONFORMIDAD CON LA ACUSACIÓN

JUEZ DEL JUICIO

ACUERDO PENA
CONSULTA

ABOG. ACTOR
FISCAL
CIVIL ACUSADO
ABOGADO
DEFENSOR
FASE PROBATORIA

 Examen de acusado (???)


Examen de testigos
Examen de peritos
Incorporación de evidencia material
 Lectura de prueba documental
Alegatos finales
-Alegato fiscal
-Alegato actor civil
-Alegato tercero civil
-Alegato defensa

 Defensa material -art. 391 NCPP-


ART. 156,3 C.P.P.
B.CONVENCIONES
PROBATORIAS
1. EXAMEN DEL ACUSADO –no actuación de prueba-
TESTIGOS

C. ORDEN EN LA
ACTUACIÓN DE LA PERITOS
2. REALIZACIÓN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA
PRUEBA

3. ORALIZACIÓN DE MEDIOS PROBATORIOS

ART. PRUEBA MATERIAL

D. ALEGATOS FINALES O DE
CIERRE -386-390-
E. DELIBERACIÓN

F. SENTENCIA
MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓN