MAESTRA EN DERECHO Y CIENCIAS

POLÍTICAS

Curso:
Procesal Penal IV
Mg. Luzceila Cesia Jemina Callata Palomino
 FASES DEL PROCESO EN EL SISTEMA ACUSATORIO
ETAPAS DEL PROCESO PENAL
PRIMERA INSTANCIA
ESTADO DE PROBABILIDAD

Causa probable Fases de la Prueba

Actos de Investigación Ofrecimie Admisión Actuación Valoración

Elementos de convicción nto

Diligencias Investigación Etapa Intermedia Etapa de Juzgamiento

Preliminares Preparatoria

Fase Constructiva Fase Recolectiva Fase Depurativa Fase Expositiva

 ETAPAS DEL PROCESO PENAL
SEGUNDA INSTANCIA
Impugnación del Estado de Certeza Jurídica

SENTENCIA IMPUGNACIÓN
FASE RESOLUTIVA FASE IMPUGNATORIA

Fase de la Teoría del Caso

Escenario procesal desde la perspectiva del docente del curso
 Etapas del Fases en la estructuración de la Teoría del Caso
Proceso Penal
Etapa de Fase Constructiva
Investigación 1. Construcción del caso, y de esta forma planificar los primeros actos de
investigación a realizar.
Fase Recolectiva
2. Recolección de la evidencia que sustentará el caso, lo cual permitirá la
constante revisión de la hipótesis de trabajo formulado en un inicio, conforme al
material probatorio se vaya obteniendo.

Etapa Intermedia Fase Depurativa

3. Depuración del caso, esto es, la revisión judicial del cumplimiento de las
formalidades legales tanto en la hipótesis de trabajo elaborado, así como, del
material probatorio que la sustenta.

Etapa de Juicio Fase Expositiva

Oral 4. Exposición del caso, entendida como la presentación ante el órgano
jurisdiccional quien dictara la sentencia. No es la única exposición, dado que, en
las audiencias que con anterioridad al debate oral, las partes hayan asistido,
habrá motivado que sus participaciones sean siempre ateniendo a su teoría del
caso formulada con anterioridad.
 1. Etapa de Investigación
Etapa dirigida por el Fiscal (321-343)

NOTICIA CRIMINAL DILIGENCIAS

CALIFICACIÓN FISCAL SUPERIOR (334, 6)
•Denuncia (326) PRELIMINARES (65, 330)
FISCALÍA •Con intervención de la FISCAL (334, 336) Resuelve la queja ordenando:
•Comunicación de Juez •No procede formalizar •El archivo
(IV, 60, 61) Policía (68, 332)
no Penal (10) la investigación. •La formalización de la
•Noticia Policial (67, 331) •En el desapacho fiscal
•Reserva Provisional investigación.
•Plazo (334): 60 días u otro
•Intervención Policial
fijado por el Fiscal. •Principio de oportunidad
o acuerdo reparatorio
(2)

FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN (336)

Requisitos:
DILIGENCIAS DE LA •Indicios reveladores del delito
CONCLUSIÓN DE LA •Acción penal no prescrita
INVESTIGACIÓN (343) INVESTIGACIÓN (337)
•Pertinentes y útiles •Individualización del imputado
•Por cumplimiento de su objeto
•No repiten las preliminares •Satisfacción de los requisitos de procedibilidad
•Por vencimiento del plazo
Plazo:
•Simples: 120 días, ampliación de 60 días
•Complejos: 8 meses, ampliación por igual término.
Diligencias Preliminares y los Actos de
Investigación
Denuncia Penal
¿Qué es una Denuncia?
Es el acto mediante el cual se pone de
conocimiento a la autoridad la comisión de
hechos que revisten carácter de delito y
perseguible de oficio.
El Fiscal puede Se requiere la
bajo su intervención de la policía
dirección: (Art. 330.1 CPP)

Realizar por sí mismo las

diligencias preliminares
(Art. 330.2 CPP)
Distingamos entre denuncia y puesta en
conocimiento de la notitia criminis
 La notitia criminis es el conocimiento de un hecho que reviste características
de un delito. Pueden tener diversas fuentes:
 El Hallazgo de elementos relacionados con un eventual delito (cadáver,
fragmento del cuerpo humano, etc).
 La Difusión mediática de hechos con contenido virtualmente delictivo.
 La puesta en conocimiento, hecho por alguna persona que da o no a conocer
su identidad, sea de manera:
 Directa: ante sujetos calificados. – La Policía (art. 67.1; art. 68.1) o al
Ministerio Público (art. 329.1 CPP).
 Indirecta: a través de sujetos no calificados. – cualquier autoridad estala,
Poder Judicial o Gobernación.
Diligencias Preliminares

 Casación 318-2011 (Lima)

Son 3 los fines de las diligencias preliminares:
1. Realizar actos urgentes, solo para determinar si los hechos denunciados son
reales y sí además configuran uno o varios ilícitos penalmente perseguibles.
2. Asegurar la escena del crimen y la evidencia sensible de la presunta
comisión del ilícito y evitar en los posible mayores consecuencias, derivadas
de la perpetración del delito.
3. Individualizar al presunto imputado fundamentalmente y al agraviado si es
posible.
¿Qué son los actos de investigación?

 Finalidad: buscar acreditar un hecho punible para evidenciar la necesidad de

que el proceso continué y llegar al proceso que es el juzgamiento.
 Valor: Sólo carácter preparatorio. No son actos de prueba.
 Eficacia: para medidas coercitivas, Formalizar la investigación preparatoria,
para solicitar apertura de juicio oral.
 Principio Rector: Oficialidad. El Ministerio Público se encarga de recabar los
actos de investigación.
¿Cuál es el plazo de las Diligencias
Preliminares?
1. Si la persona se encuentra detenida: El plazo es de 48 horas de
la detención si de los actos de investigación se cuenta con
suficientes elementos de convicción para solicitar prisión
preventiva y 15 días en delitos de T.I.D., Terrorismo,
Espionaje, delitos por organización criminal.

Ley Nª 30558 modificado al artículo 2, inciso 24 letra f de la Constitución.

Detención Preliminar Judicial (Art. 264 CPP)
- 72 Hras (Detención Preliminar Judicial)
- 7 días ((Detención Preliminar Judicial Compleja)
- 7 días (Detención Preliminar en caso de flagrancia).
¿Cuál es el plazo de las Diligencias
Preliminares?

2. No se presentan causales para

complejizar la investigación.
Plazo de investigación=60 días (art. 334.2 CPP.))
Casación 02-2008 La Libertad
a) Las fases de las diligencias preliminares no pueden ser mayor que el plazo
máximo de la investigación preparatoria = 180 días (art 342.1 CPP.)
Casación 144-2012 Ancash
b) El plazo máximo para llevar a cabo las diligencias preliminares es de 8 meses
en casos de investigación que revisten complejidad = 8 meses (art. 342.2 CPP.)
Condiciones para complejizar la
investigación (art. 342.3 CPP.)
3. Se presentan causales para complejizar la investigación
Corresponde al Fiscal emitir la disposición que declara completa el proceso cuando:
a) Se requiere la actuación de una cantidad significativa de actos de investigación.
b) Comprenda la investigación de numerosos delitos.
c) Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.
d) Demanda la realización de pericias que comportan la revisión de una nutrida documentación
o de complicados análisis técnicos.
e) Necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país.
f) Involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales.
g) Revisa la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado.
h) Comprenda la investigación de delitos perpetrados por integrantes de una organización
criminal, personas vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma.
 El Hecho denunciado no constituye delito.
ARCHIVO DE LA Causales de extinción de la acción penal.
DENUNCIA

Hecho denunciado constituye delito.

ORDENAR LA La acción penal no ha prescrito.
INTERVENCIÓN DE LA PNP Falta la identificación del autor o partícipe.

Calificación de Cuando el denunciante ha omitido una condición

la Denuncia RESERVA PROVISIONAL DE de procedibilidad que de él dependa.
(Art. 334 CPP.) LA INVESTIGACIÓN

FORMALIZAR Indicios reveladores de la existencia del delito.

INVESTIGACIÓN La acción penal no ha prescrito.
PREPARATORIA Individualización del imputado.

Cuando de las diligencias actuadas

ACUSACIÓN DIRECTA preliminarmente establecen suficientemente la
PROCESO INMEDIATO realidad del delito y la intervención del imputado
en su comisión.
 INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

MINISTERIO PÚBLICO

ARCHIVO DE CALIFICACIÓN DE LA
DENUNCIA ACUSACIÓN DIRECTA
DENUNCIA

ORDENAR INTERVENCIÓN FORMALIZACIÓN DE LA

DE PNP INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

RESERVA PROVISIONAL DE LA
INVESTIGACIÓN
Archivo
(Art. 334º .1 del NCPP)

1 . Si el Fiscal al calificar la denuncia o después de haber

realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares,
considera que el hecho denunciado no constituye delito,
no es justiciable penalmente, o se presentan causas de
extinción previstas en la Ley, declarará que no procede
formalizar y continuar con la Investigación Preparatoria,
así como ordenará el archivo de lo actuado. Esta
Disposición se notificará al denunciante y al denunciado.
Ampliación de la Investigación
(Art. 334º.3 del NCPP)
2. En caso que el hecho fuese delictuoso y la acción penal no hubiere prescrito, pero
faltare la identificación del autor o partícipe, ordenará la intervención de la Policía
para tal fin.

Reserva
(Art. 334º.4 del NCPP)
3. Cuando aparezca que el denunciante ha omitido una condición de procedibilidad que
de él depende, dispondrá la reserva provisional de la investigación, notificando al
denunciante.
Queja
(Art. 334º.5 del NCPP)

  El denunciante que no estuviese conforme con la

Disposición de archivar las actuaciones o de reservar
provisionalmente la investigación, requerirá al Fiscal,
en el plazo de cinco días, eleve las actuaciones al Fiscal
Superior.
El Fiscal Superior se pronunciará dentro del quinto día.
Podrá ordenar se formalice la investigación, se archiven
las actuaciones o se proceda según corresponda.
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

MINISTERIO PÚBLICO
Fiscal Provincial

N Archivo de Archivo Provisional de

O Denuncia la Investigación
T
I
F Ordena se formalice
I Denunciado investigación
C
Se archiven las
A
Fiscal actuaciones
C Denunciante Fiscal Superior
Provincial
I Se procede según
O corresponda
N
PROHIBICION DE NUEVA DENUNCIA
(Art. 335º del NCPP)
1. La Disposición de archivo impide que otro Fiscal pueda promover u ordenar que el
inferior jerárquico promueva una Investigación Preparatoria por los mismos hechos.

PROHIBICION DE NUEVA DENUNCIA

(Art. 335º del NCPP)
2. Se exceptúa esta regla, si se aportan nuevos elementos de convicción, en cuyo caso
deberá reexaminar los actuados el Fiscal que previno. En el supuesto que se demuestre
que la denuncia anterior no fue debidamente investigada, el Fiscal Superior que previno
designará a otro Fiscal Provincial.
Formalización de la Investigación preparatoria
(Art. 336º del NCPP)
Vencido el plazo de las diligencias preliminares, el Fiscal –entre una de las opciones
de actuación – podrá disponer la formalización y continuación de la Investigación
Preparatoria, mediante la expedición de una DISPOSICIÓN, adjuntando copia de
ésta al Juez de la Investigacion preparatoria, si concurren los requisitos.

Requisitos para la formalización de la Investigación preparatoria

(Art. 336º del NCPP)

1. Existencia de indicios reveladores de la existencia de un delito.

2. Que la acción penal no hay prescrito.
3. Que se haya individualizado al imputado.
4. Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuera el caso.
Contenido de la Disposición de Formalización
(Art. 336º.2 del NCPP)
a) Nombre completo del imputado.
b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. El Fiscal podrá, si fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al
hecho objeto de investigación, indicando los motivos de esa calificación.
c) Nombre del agraviado, si fuera posible.
d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.

Efectos de la formalización de la investigación

(Art. 339º del NCPP)
1. La formalización de la investigación suspenderá el curso de la prescripción de la acción penal.
2. Asimismo, el Fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención judicial.

Diligencias de la Investigación Preparatoria

(Art. 337º del NCPP)
1. El Fiscal realizará las diligencias de investigación que considere pertinentes y útiles, dentro de
los límites de la Ley.
2. Las diligencias preliminares forman parte de la Investigación Preparatoria. No podrán repetirse
una vez formalizada la investigación. Procede su ampliación si dicha diligencia resultare
indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su actuación o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la incorporación de nuevos elementos de convicción.
INVESTIGACION PREPARATORIA

 Dirección: Fiscal
 Fases: Indagaciones previas e investigación formal
 Finalidad: Reunir elementos de convicción de cargo o descargo que permitan
al Fiscal decidir, formula o no acusación.
 Control: El Juez tiene a su cargo controlar la regularidad de la investigación,
disponer las medidas de coerción y actuar la prueba anticipada.
 Reserva: Las partes tienen la posibilidad de conocer de la misma e inclusive
obtener las copias simples de las actuaciones, no teniendo la misma
posibilidad terceros ajenos al conflicto.
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
MINISTERIO PÚBLICO
Fiscal Provincial

Disposición de Formalización de la
Investigación Preparatoria

Juez de la
Investigació
Conclusión de la Investigación Audiencia
n
Preparatoria Preliminar
Preparatori
a

Requerimiento de
Formula Acusación
Sobreseimiento
FACULTADES DEL FISCAL EN LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
(Art. 337º.3 del NCPP)

1. Disponer la concurrencia de:

a. Imputado.
b. Agraviado.
c. Testigos.
d. Peritos.
FACULTADES DEL FISCAL EN LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
(Art. 337º.3 del NCPP)

2. Estas personas y los peritos están obligados a comparecer ante la Fiscalía, y a

manifestarse sobre los hechos objeto de investigación o emitir dictamen.
3. Su inasistencia injustificada determinará su conducción compulsiva.
4. El Fiscal puede exigir informaciones de cualquier particular o funcionario público,
emplazándoles conforme a las circunstancias del caso. 

Solicitud de realización de diligencias

1. Durante la investigación, tanto el imputado como los demás intervinientes podrán
solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que consideraren pertinentes y útiles para
el esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenará que se lleven a efecto aquellas que
estimare conducentes.
Tutela de Derechos
(Art. 337º.5 del NCPP)
2. Si el Fiscal rechazare la solicitud, instará al Juez de la Investigación Preparatoria a fin de
obtener un pronunciamiento judicial acerca de la procedencia de la diligencia. El Juez
resolverá inmediatamente con el mérito de los actuados que le proporcione la parte y,
en su caso, el Fiscal.

Condiciones de la Actuación de Diligencias

(Art. 338º del NCPP)
El Fiscal podrá permitir la asistencia de los sujetos procesales en las diligencias que
deba realizar, salvo las excepciones previstas por la Ley.
Facultades de dirección del Fiscal en la
actuación de Diligencias
El Fiscal velará porque la concurrencia de las personas autorizadas no interfiera en el
normal desarrollo del acto e impartirá instrucciones obligatorias a los asistentes para
conducir adecuadamente la diligencia. Está facultado a excluirlos en cualquier
momento si vulneran el orden y la disciplina.

Facultades de dirección del Fiscal en la

actuación de Diligencias
El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de investigación, podrá solicitar la
intervención de la Policía y, si es necesario, el uso de la fuerza pública, ordenando todo
aquello que sea necesario para el seguro y ordenado cumplimiento de las actuaciones
que desarrolla.
Acusación Directa
(Art. 336.4º)
Definición

 A través de la Acusación Directa el Fiscal, dentro de un proceso común, en vez de

disponer la continuación de la formalización de la investigación preparatoria, ACUSA.

Requisitos
(Art. 336º.4 de NCPP)
La realidad
del delito
ESTABLECER

Intervención
del imputado
Realidad del Delito
 El sustento fáctico del Fiscal debe poder acreditar que el delito existió o en su defecto
que exista una probabilidad suficiente de que se cometió.
 Por ejemplo en un caso de violación sexual de menor, el Fiscal debe tener a la mano un
examen médico en el cuál se acredite que la infante sufrió una agresión sexual.

Intervención del Imputado

 Esta referido a que el Fiscal debe tener el sustento fáctico suficiente que acredite que el
delito perpetrado fue realizado por el imputado. Es decir, deben existir elementos que
vinculen al imputado con el delito.
 Por ejemplo en un delito de violación sexual de menor, a quien le encontraron restos de
semen y al ser analizados estos se corresponden con el ADN del imputado.
Acusación DIRECTA

No Formalización de la Inv. Preparatoria

De frente ACUSA
Fiscal

Etapa Intermedia
JUICIO
ORAL
Acusación DIRECTA

 El Fiscal en su disposición debe narrar los hechos y explicar la suficiencia de los

elementos de convicción acopiados en la investigación preliminar, por los cuales acusa
directamente.
 Se notifica a las partes procesales y luego se confecciona el requerimiento acusatorio.
 Presentada su acusación, el Juez de la Investigación Preparatoria debe realizar la
Audiencia Preliminar, donde, el imputado y los demás sujetos procesales tendrán la
oportunidad de observarla, deducir excepciones, pedir el sobreseimiento, etc. [art.
350°].
 En la audiencia preliminar las partes ofrecerán sus diversos medios probatorio para
pasar a debatirlos.
Proceso Común con ACUSACIÓN
DIRECTA

Investigación
Diligencias Fase
Preliminares
Preparatoria
intermedia Juicio oral
(NO EXISTE)

Acusación directa
En la acusación directa…

1. Si existe un control por las partes de la acusación.

2. La única etapa que no se realiza es la Investigación Preparatoria, siguiendo su curso
normal a partir de la etapa intermedia hasta el juzgamiento.