Empresa

Número de Adherente
Actividad Económica
Dirección Empresa
Comuna
Cotización Genérica
Nombre Centro de Trabajo auditado
Nombre Ejecutivo Máximo
Cargo
Nombre Coordinador
Teléfono Coordinador
e-mail Coordinador
Fecha de firma protocolo
Fecha de inicio programa
Periodo de la auditoría
Fecha de inicio de la auditoría
Porcentaje final auditoría anterior
Masa promedio trabajadores (semestre)
Nº Accidentes (semestre)
Días Perdidos (semestre)
Nombre del experto que realiza auditoría
Nombre Jefe del Departamento
Nombre de la Agencia
Observaciones:

Modulo 1: Comité Ejecutivo

Preguntas Acciones Orientación en la evaluación

1.1.1 ¿Existe una Política de Elaborar por escrito una Política de Debe haber un documento con la política de
Prevención de Riesgos en la Prevención de Riesgos, en la empresa que establezca el compromiso PRP de la empresa que esté disponible al audit
Empresa? de control de los riesgos en las operaciones, el cumplimiento legal y
el mejoramiento continuo.

1.1.2. ¿Está la Política aprobada y firmada por el máximo ejecutivo

El máximo
de la empresa?
Ejecutivo de la empresa debe aprobar y firmar la política de
Verificar
Prevención
documento
de Riesgos.
en que el Ejecutivo máxim

1.1.3 ¿La Política se ha difundido a todos los empleados de la La

organización?
organización debe divulgar a todos los empleados en la mejor forma,
Consultar
generando
a diferentes
conocimiento
trabajadores
y conciencia
por ladepolíti
ésta
conocimiento y conciencia de ésta. (Consultar
trabajadores y verificar publicación)

1.2.1 ¿Esta constituido el Comité Constituir el Comité Ejecutivo de Control de Verificar la documentación de constitución del
Ejecutivo de control de Riesgos Riesgos Operacionales. comité.
de la empresa?
1.2.2 ¿Se realizan mensualmente Realizar reunión mensual de seguimiento y Verificar:
reuniones de seguimiento y control del programa? control del programa. - Actas mensuales de reunión
Seguimiento: A los acuerdo levantados - Que esté en las actas explicito el
por el Comité Ejecutivo. Control: - Cumplimiento de las actividades del seguimiento y control al desempeño del programa,
Programa. accidentes y a las medidas de control de riesgos e
- Investigación de accidentes. Verificar la totalidad de los registros (Un acta por c
- Actas del Comité Paritario evaluado, para indicar si)
- Objetivos del Programa
1.2.3 ¿Es firmada por algún ejecutivo Establecer un procedimiento escrito para la Revisar procedimiento y DIATs, verificar firma.
de la empresa la DIAT/DEP(denuncia individual de firma de la DIAT o DEP y designar a un responsable.
accidente del trabajo o de enfermedad profesional),
cuando ocurre un accidente o enfermedad profesional?

1.2.4 ¿Es entrevistado el trabajador Realizar la entrevista al accidentado una vez Informe de entrevista, una vez que se reintegre
que sufre un accidente, por un que vuelve al trabajo. a sus labores.
ejecutivo designado por el
Comité Ejecutivo?
1.2.5 ¿Realiza el Comité Ejecutivo Realizar una inspección semestral a las Informe de inspección semestral de uno de los
inspecciones semestrales a las instalaciones y equipos. ejecutivos.
instalaciones?
1.2.6 ¿Realiza el Gerente General El Gerente General, deberá realizar una visita Informe de inspección anual del Gerente
inspecciones a sus instalaciones? anual a las instalaciones. General o en caso de situaciones justificadas de u
para esta función
(Preferentemente deberá ser el Presidente del
Comité Ejecutivo)
Modulo 2: Comité Paritario de Higiene y Seguridad

Preguntas Acciones Orientación en la evaluación

2.1.1 ¿ Se encuentra constituido el Constituir el Comité Paritario de Higiene y Solicitar el acta de constitución del Comité.
Comité Paritario de Higiene y Seguridad Si no presentan el acta de constitución no se adjudica el puntaje.
Seguridad?

2.1.2 ¿ El Comité Paritario, posee un Establecer un programa de actividades. Debe presentar un programa o a lo menos un
programa de actividades de cronograma de trabajo vigente con las actividades a realizar por e
Prevención de Riesgos? Comité Paritario.
2.1.3 ¿ Se realizan y llevan actas de Realizar las reuniones mensuales y llevar actas Debe presentar las actas mensuales que
las reuniones mensuales del Comité Paritario de Higiene y de ellas. registran las reuniones que corresponde realizar en el periodo evaluado.
Seguridad?

2.1.4 ¿ Los miembros representantes Capacitar a los miembros representantes de los Mostrar certificación de curso PRP de cada uno
de los trabajadores en el Comité trabajadores, a través de un curso de de los miembros representantes de los trabajadores, emitido po
Paritario, acreditan un curso “Orientación en Prevención de Riesgos”. alguna institución
sobre Prevención de Riesgos? válida conforme al DEC 54.
2.1.5 ¿Investiga el Comité Paritario las Investigar las causas de los accidentes del Debe presentar informes de investigación de
causas de los accidentes del trabajo y enfermedades trabajo y enfermedades profesionales que se accidentes o enfermedades según corresponda, de todos los accidentes
profesionales que se produzcan produzcan en la empresa. enfermedades ocurridos en el periodo evaluado. La
en la empresa? investigación y el informe deben estar realizados por el C.P.

2.1.6 ¿ Se lleva un registro cronológico Llevar registro de los accidentes ocurridos en la Presentar listado de accidentes con fecha de
de los accidentes ocurridos? empresa ocurrencia y en orden cronológico.
2.1.7 ¿ Se hacen llegar las actas de Se debe hacer llegar una copia del acta de Acta de recepción por secretaria, o el mismo
reuniones al comité Ejecutivo? reunión al presidente del Comité Ejecutivo. presidente del Comité Ejecutivo.

2.2.1 ¿ El Comité Paritario, difunde y Difundir sus actividades y realizar seguimientos Presentar en medio de publicación, acta de
promueve sus actividades e informa a sus acuerdos. última reunión, así como, medidas de control de p
las medidas de Prevención de seguimiento de ellas.
Riesgos? Otra forma igualmente efectiva.

2.2.2 ¿ El Comité Paritario, realiza Difundir sus actividades y realizar seguimientos Verificar medidas de seguimiento que pueden est
seguimiento de las actividades a sus acuerdos. acta(s) del CP
acordadas en sus reuniones?

2.2.3 ¿ El Comité Paritario, promueve
la capacitación ocupacional de los
trabajadores?
Promover la capacitación de los trabajadores
Presentar en medio de difusión, promoción del
programa de capacitación o hacer reuniones con
motivar a la capacitación.
Revisar en actas de reunión o informe especial:
- El seguimiento a las capacitación realizada
- Sugerencias de capacitación
acorde a la realidad de la empresa o centro de tra

Modulo 3: Supervisores Ver anexo para evaluación individual. Al Evaluar a

si o no, y luego definir el porcentaje de supervisore
 Ver anexo para evaluación individual. Al Evaluar a
si o no, y luego definir el porcentaje de supervisore

Preguntas Acciones Orientación en la evaluación

3.1.1 ¿El Supervisor realiza inducción Instruir al personal recién contratado o Informe de instrucción acerca de los riesgos.
e instruye al personal recién contratado o ingresado a ingresado a su área, acerca de los riesgos asociados a su actividad y En éste debe constar como mínimo la fecha en qu
su área, acerca de los riesgos asociados a su actividad y de los controles aplicados por la empresa. del trabajador, la firma(s) del(os) relator(es), y
de los controles aplicados por la empresa?

3.1.2 ¿El supervisor realiza, Estructurar y realizar charla operacional a Informe de charlas realizadas por el Supervisor
instrucción laboral a sus todos los trabajadores. a sus trabajadores.
trabajadores?
3.2.1 ¿Están identificados los peligros Elaborar un programa de identificación de Verificar un inventario de peligros por
en cada área de trabajo? peligros por área de trabajo. supervisor
3.2.2 ¿Se evalúan y priorizan los Establecer un método cualitativo y/o Verificar la existencia de un método para
riesgos de los peligros identificados? cuantitativo para el análisis y evaluación de riesgos. evaluar cualitativa y/o cuantitativamente los riesgo
de un inventario de riesgos.

3.2.3 ¿El Supervisor participa de la Apoya la elaboración del inventario de riesgos Verificar la participación del supervisor en las
elaboración del inventario de riesgos críticos del área bajo críticos bajo su responsabilidad actividades 3.2.1 y 3.2.2.
su responsabilidad?

3.2.4 ¿Tiene un sistema de control Elaborar un programa para el control de los Verificar y evaluar el establecimiento de un
para los riesgos clasificados como críticos o riesgos críticos o significativos, definiendo claramente responsables programa, que cuente con medidas de control de a
significativos, en y plazos de identificados y que
el cual haya participado plenamente? ejecución. esté claramente estipulado los responsables y plaz

3.2.5 ¿Se realiza revisión periódica Planificar la revisión periódica de los Verificar la revisión periódica de los peligros, su
del inventario de riesgos inventarios de riesgos, para mantenerlo evaluación del riesgo, así cómo actualizar el
críticos? actualizado. inventario de tareas criticas., todo esto con la parti
supervisor
(Actividades. 3.2.1 a la 3.2.4)
Revisar especialmente que el documento tenga
inscrito el siguiente texto “Revisado por:, el nom
revisión”.
3.2.6 ¿Tiene y aplica procedimientos Elaborar procedimientos para el análisis de las Verificar la existencia de todos los
de análisis de las tareas críticas? tareas críticas. procedimientos escritos de acuerdo al número de r
estar todos, verificar que se esté trabajando en su
participación del supervisor.

3.2.7 ¿Existen autorizaciones de Elaborar permisos de trabajo para operaciones Verificar la existencia de permisos de trabajo
trabajo para garantizar el control preventivo de las de alto riesgo. para aquellas actividades criticas que lo ame
operaciones de alto riesgo?

3.3.1 ¿Existe un Programa de Elaborar un programa de inspecciones Verificar programa de inspecciones de cada
inspecciones planeadas, de acuerdo a la priorización de planeadas de acuerdo a la priorización de los riesgos asociados en su supervisor, y los correspondientes informes. Para
los riesgos asociados en su área de trabajo coherente con área de trabajo. puntaje verificar la coherencia del inventario de r
el inventario de riesgos críticos? programa de inspecciones.

3.3.2 ¿El supervisor investiga los Investigar todos los accidentes con tiempo Verificar existencia de todos los informes de
accidentes con tiempo perdido perdido que ocurran bajo su área de investigación de accidentes, de acuerdo al
que ocurren bajo su área de responsabilidad? responsabilidad numero de accidentados del periodo evaluado; los
realizados por el supervisor responsable del trab

3.3.3 ¿El supervisor investiga los Investigar todos los cuasiaccidentes que Verificar la existencia de investigaciones de
cuasiaccidentes que ocurren bajo su área ocurran bajo su área de responsabilidad cuasiaccidentes realizadas por cada supervisor en
de Todo supervisor debe realizar al menos una invest
responsabilidad? evaluado.

3.3.4 ¿El supervisor se preocupa por Debe de haber especial preocupación del Verificar la implantación de las
implementar las recomendaciones de los informes de las supervisor correspondiente en que se implementen las recomendaciones recomendaciones realizadas en los informes corr
inspecciones e investigación de accidentes.? realizadas en los informes indicados
3.4.1 ¿Se modifican los Implementar y registrar todos los cambios Verificar la modificación a algún procedimiento
procedimientos documentados necesarios en los procedimientos de trabajo por causa de acciones preventivas o
cuando existan cambios que se hayan producido con que se puedan derivar de acciones preventivas y correctivas. correctivas.
motivo de las acciones correctivas y preventivas?

3.4.2 ¿El Supervisor posee Elaborar documentos para el respaldo de las Verificar que el supervisor tenga respaldo
documentos que respalden actividades. escrito de las diferentes actividades que
debidamente sus actividades contempladas en el realice. (Charlas, inspecciones, inve
programa?

- Charlas de Inducción
- Charlas de Instrucción
Laboral (Art.21° /DS 40
- Inspecciones Planeadas
- Investigación de Accidentes
-Inventario de riesgos críticos

3.4.3 ¿La documentación de las Establecer un debido almacenamiento de la Verificar que la documentación esté disponible
actividades se encuentra documentación que respalda las actividades y almacenadas en lugares seguros y de fácil
disponible y debidamente almacenada? realizadas. acceso.

Modulo 4: Capacitación y Competencias

Preguntas Acciones Orientación en la evaluación

4.1.1 ¿Se determinan las necesidades Determinar las necesidades de capacitación de Se debe realizar análisis de capacitación
de capacitación considerando los riesgos a los que los trabajadores derivado del inventario de riesgos críticos por activ
están expuestos los trabajadores?

4.1.2 ¿Existe un programa de Confeccionar un programa de capacitación Se debe contar con un programa de
capacitación en materias de prevención de riesgos? capacitación anual, el cual debe incluir tanto tema
Actividad como lo relacionado a PRP.

4.1.3 ¿Contempla el programa Realizar acciones de Capacitación específicas Por lo menos un ejecutivo debe participar de
capacitación dirigida a los ejecutivos? para Ejecutivos los cursos de capacitación y debe haber regist

4.1.4 ¿Contempla el programa Realizar acciones de Capacitación definidas Cada trimestre debe haber un calendario de
capacitación dirigida a los para Supervisores capacitación donde deben participar los sup
Supervisores?

4.1.5 ¿Contempla el programa Realizar Capacitación a los Trabajadores, para Los centros de trabajo que tengan mas de 100
capacitación dirigida a los que realicen sus tareas forma correcta. personas, deben tener capacitación en al
Trabajadores? menos el 15% del personal en el semestre y aquel
de 100 personas deben tener en el semestre capa
20% del personal.

4.1.6 ¿Se lleva un registro del Llevar un registro de capacitación La Empresa debe presentar los certificados de
personal capacitado, la materia y la entidad o persona capacitación emitidos por la entidad que realizó la
natural de tratarse de
que efectuó la capacitación o el entrenamiento? capacitación interna se deben revisar los listados d
por los asistentes.

4.1.7 ¿Se realiza evaluación de las Realizar evaluación de las actividades de Revisar informe de la persona responsable,
actividades de capacitación para identificar desviaciones capacitación, y establecer actividades para corregir las desviaciones donde se debe analizar el seguimiento de lo progra
en los desempeños? respecto de la planificado. lo realizado.

Modulo 5: Condiciones de Trabajo – Area Construcción

Preguntas Acciones Orientación en la evaluación

5.1.1 ¿Existe control de acceso del Establecer procedimientos para el control de Verificar el cumplimiento de los procedimientos
(Cnst) personal (general) a los centros de trabajo (Obras)? acceso, tanto del personal general como vehículos al interior de la respectivos
faena.

5.1.2 ¿Se realiza un control en los Establecer programa de inspecciones Verificar cumplimiento del programa
(Cnst) cierres perimetrales a la faena? (Cronograma), estado de los cierros, muros perimetrales, taludes (Cronograma ) de inspecciones.
adyacentes, cortes y
contenciones realizadas
5.1.3 ¿Se controlan los riesgos Están identificados y se controlan a través de Verificar cumplimiento de las recomendaciones
(Cnst) asociados a la ubicación del programas de inspecciones los riesgos
centro de trabajo respectivos
(emplazamiento)?
5.1.4 ¿Se realiza control de Establecer un programa de control de vectores Verificar programa de control y su
(Cnst) procreación de insectos, biológicos (ratas, mosquitos, hongos, etc.) cumplimiento
roedores y otras plagas?

5.2.1 ¿Las escalas de mano están Fabricar escalas de mano según Observación en terreno.
(Cnst) fabricadas según especificaciones especificaciones entregadas en guías técnicas de MUSEG..
técnicas?
5.2.2 ¿Las escalas de mano se Se deben afianzar las escalas de mano en Observación en terreno.
(Cnst) encuentran afianzadas en sus apoyos inferior y superior? apoyos superior e inferior.

5.2.3 ¿Existen procedimientos para Se debe realizar un procedimiento de trabajo Verificar procedimiento.
(Cnst) armado, uso y desarme de los andamios? para andamios.

5.2.4 Si los andamios son arrendados, Exigir clasificación al propietario o arrendador. Verificar registros en bodega.
(Cnst) ¿se exige al proveedor una certificación de que los
andamios cumplen con la norma para el uso requerido?

5.2.5 ¿Se inspeccionan los andamios Inspeccionar periódicamente los andamios. Revisar los instrumentos donde se registraron
(Cnst) en forma periódica? las recomendaciones obtenidas de las insp
supervisores.
5.2.6 ¿Existen líneas de vida en Verificar la correcta instalación y uso de las Observación en terreno.
(Cnst) zonas de trabajo con carencias de puntos estructurales líneas de vida en toda zona de trabajo con carencia de puntos
resistentes para el estructurales inmediatos capaces de resistir solicitaciones por caídas
aseguramiento de la sujeción del cinturón de seguridad? libres de personas.

5.2.7 Las zonas perimetrales de la Se deben proteger vanos de fachada, cajas Observación en terreno.
(Cnst) edificación, los vanos de fachadas, cajas de ascensores, ascensores, cajas escalas, pasadas de losas y todo lugar que constituya
pasadas de losas y cajas un riesgo de caída desde altura.
escalas, ¿están protegidos?

5.2.8 El área próxima a los lugares de Mantener libres de obstáculos las áreas de Observación en terreno.
(Cnst) apoyo de escalas, andamios y otros, ¿se encuentran trabajo y tránsito.
libres de obstáculos?

5.2.9 ¿Las zonas de trabajo y de Mantener iluminación adecuada según los Observación en terreno.
(Cnst) tránsito se encuentran con trabajos que se desarrollen en la zona.
iluminación adecuada?
5.2.10 ¿Se delimitan las zonas de Delimitar en forma eficiente las zonas de alto Observación en terreno.
(Cnst) trabajo que expongan a peligros a los trabajadores y riesgo.
otros?
5.2.11 ¿Tienen pasa manos las Verificar que las escaleras posean pasa Observación en terreno
(Cnst escaleras? manos.
5.3.1 ¿Existen comedores y Mantener comedores y guardarropías en Observación en terreno.
(Cnst) guardarropía en cantidad suficiente para el personal de la cantidad suficiente para el personal.
obra?

5.3.2 ¿Existen baños en cantidad Mantener y disponer de baños en cantidad Observación en terreno.
(Cnst) suficiente para el personal de la suficiente para el personal.
obra?
5.3.3 ¿El calentador de agua a gas Instalar el calentador de agua a gas fuera del Observación en terreno
(Cnst) para las duchas, se encuentra instalado fuera del recinto, recinto de las duchas, en lugar ventilado y con descarga de gases al
en lugar ventilado y con descarga de gases al exterior? exterior.
5.3.4 ¿Existen Servicios Higiénicos Verificar que existan Servicios Higiénicos Observación en terreno
(Cnst independientes y separados para hombres y mujeres? independientes y separados para hombres y mujeres.

5.3.5 ¿Los servicios higiénicos se Verificar que los Servicios Higiénicos se Observación en terreno
(Cnst encuentran en buen estado de encuentran en buen estado de funcionamiento,
-Funcionamiento limpieza y control de plagas.
-De limpieza
-De control de plagas?

5.3.6 ¿Cumplen los servicios Verificar que el número de artefactos de los Observación en terreno
(Cnst) higiénicos con la cantidad de: servicios higiénicos corresponde a lo que establece el Decreto 594 Art.
-Excusados 23
-Lavatorios
-Duchas
de acuerdo al número de personas que laboran por
turno?
5.3.7 ¿Existe un recinto destinado a Contar con un recinto de uso exclusivo para el Observación en terreno
(Cnst vestuario para las actividades que lo requieren? cambio de ropa.

5.3.8 ¿Existen casilleros guardarropa, Verificar que existen casilleros guardarropa, en Observación en terreno
(Cnst en buenas condiciones, bien buenas condiciones, bien ventilados y en
ventilados y en número igual al de las personas que número igual al de las personas que requiere cambio de ropa.
requiere cambio de ropa?

5.3.9 ¿El comedor posee piso de Dotar al comedor de piso de material sólido y Observación en terreno
(Cnst material sólido y de fácil limpieza? de fácil limpieza.

5.3.10 ¿En el caso que los trabajadores Dotar el comedor con un sistema de Observación en terreno
(Cnst deban llevar su comida al inicio refrigeración, cocinilla, lavaplatos y sistema de
del turno de trabajo, el comedor cuenta con un sistema de energía eléctrica.
refrigeración, cocinilla, lavaplatos y sistema de energía
eléctrica?.

5.3.11 ¿El comedor está provisto con Dotar el comedor con mesas y sillas con Observación en terreno
(Cnst mesas y sillas con cubierta de material lavable? cubierta de material lavable.

5.4.1 ¿El proyecto fue realizado por Contratar instalador autorizado. Verificar proyecto.
(Cnst) un instalador autorizado?
5.4.2 ¿Los tableros cuentan con Incorporar protector diferencial al tablero e Observación en terreno.
(Cnst) elementos identificados y identificar cada elemento o circuito.
protector diferencial?

5.4.3 En terreno, ¿existen tableros Mantener la cantidad de tableros provisorios Observación en terreno.
(Cnst) provisorios de acuerdo a necesidades del según necesidad de la Obra.
centro de
trabajo?

5.4.4 ¿Los conductores están Instalar los conductores por vía aérea y Observación en terreno.
(Cnst) instalados por vía aérea y sujetos por aisladores? sujetarlos con aisladores.

5.4.5 ¿Las extensiones poseen Colocar enchufes machos y hembras a las Observación en terreno.
(Cnst) enchufes macho y/o hembra o conectores en buenas extensiones y conectores en buenas condiciones.
condiciones?

5.4.6 ¿Los equipos, extensiones y/o Chequear y retirar de obra, todo conductor Observación en terreno.
(Cnst) herramientas eléctricas, son alimentados a través de eléctrico no autorizado por norma.
conductores normados y en
buenas condiciones?

5.4.7 ¿Las instalaciones eléctricas Inspeccionar regularmente instalaciones Verificar inspecciones

(Cnst) provisorias y equipos que se emplean en obras eléctricas y equipos.
se
inspeccionan regularmente?
5.5.1 ¿Las empresas que realizan el
(Cnst) transporte, tratamiento y/o
Eliminación final de los residuos
industriales líquidos, cuentan con la Autorización del
Servicio de Salud?
Verificar que las empresas que realizan el Verificar documento del Servicio de Salud local
transporte, tratamiento y/o Eliminación final de los residuos industriales que autorice a la empresa contratada en el trans
líquidos, cuentan con disposición de los
la Autorización del Servicio de Salud. residuos.

5.5.2 ¿Las empresas que realizan el Verificar que las empresas que realizan el Verificar documento del Servicio de Salud local
(Cnst) transporte, tratamiento y/o Eliminación final de los residuos transporte, tratamiento y/o Eliminación final de los residuos industriales que autorice a la empresa contratada en el trans
industriales sólidos, cuentan con sólidos, cuentan con la Autorización del Servicio de Salud. disposición de los residuos.
la Autorización del Servicio de
Salud?

5.6.1 Los equipos y maquinarias Mantener todos los equipos y maquinarias con Observación en terreno.
(Cnst) ¿tienen sus protecciones y protecciones y sistemas de seguridad
sistemas de seguridad instalados? instalados.

5.6.2 ¿Las maquinarias, equipos, Verificar que las maquinas, equipos, vehículos, Observación en terreno.
(Cnst) vehículos, etc. cuentan con sistema de llave-candado que etc. cuenten con el sistema llave-candado.
limite su funcionamiento?

5.6.3 El entorno de operación de la Mantener segregadas, señalizadas y libres de Observación en terreno.

(Cnst) maquinaria y equipo: ¿se obstáculos las zonas de trabajo
mantiene ordenado, limpio de obstáculos y restringida de
la circulación de personas ajenas al trabajo?

5.6.4 ¿Se mantiene informe (reporte) Mantener bitácora de cada máquina, Revisar registros de máquinas
(Cnst) de mantención de cada máquina y equipo al día? preferentemente en ella.

5.6.5 ¿Los procedimientos de trabajo Realizar procedimientos de trabajo para Revisar procedimientos
(Cnst) para las diversas maquinarias y equipos se encuentran maquinarias y equipos.
operativos?

5.6.6 El operador de la maquinaria o Calificar técnicamente a los operadores de Ver licencia de operadores.
(Cnst) equipo, ¿está calificado para realizar sus funciones? maquinarias y equipos. Ver certificado de capacitación.

5.6.7 La maquinaria móvil ¿tienen en Mantener en funcionamiento alarmas y Observación en terreno.

(Cnst) funcionamiento sus alarmas y señalizaciones acústicas y señalizaciones acústicas y luminosas.
luminosas?

5.6.8 ¿Existe la señalización de las Señalizar y demarcar las zonas de trabajo. Observación en terreno.
(Cnst) zonas de trabajo necesarias para la operación de las
maquinarias y equipos móviles?

5.6.9 ¿La maquinaria y equipos Verificar la instalación y uso de dispositivos de Observación en terreno.
(Cnst) cuenten con sus sistemas o dispositivos de seguridad
seguridad en
buen estado?
5.7.1 ¿Están los lugares de trabajo Verificar que los lugares de trabajo dispongan Observación en terreno
(Cnst) señalizados de acuerdo a los riesgos existentes? de señalización acorde a los riesgos existentes.

5.7.2 ¿Se mantienen demarcadas las Verificar que exista la demarcación de las vías Observación en terreno
(Cnst vías de tránsito y/o contorno de de tránsito y el contorno de máquinas y
maquinarias? equipos.

5.7.3 ¿Existen procedimientos para el Elaborar procedimientos para el Verificar procedimiento.

(Cnst almacenamiento de materiales peligrosos? almacenamiento de materiales.

5.7.4 ¿Existen basureros para la Dotar el recinto de la empresa de receptáculos Observación en terreno
(Cnst disposición de desperdicios y/o para la disposición de: desperdicios, chatarra,
chatarras? basura común y desechos orgánicos.

5.8.1 ¿Están señalizadas las puertas Dotar las puertas de vidrio con material de Observación en terreno
(Cnst de vidrios, de manera de evitar que las personas señalizaciones.
choquen contra ellas?
5.8.2 ¿Se mantienen los pisos, Mantener los pisos, alfombras y/o Observación en terreno
(Cnst alfombras y/o revestimientos en revestimientos en buenas condiciones
buenas condiciones?

5.8.3 ¿Existen en cantidad suficientes Verificar que no existan alargadores, triples o Observación en terreno
(Cnst enchufes para la conexión de máquinas y/o equipo, de arranques eléctricos provisorios.
manera
de evitar el uso de alargadores y/o triples?

5.9.1 ¿Están definidas las zonas de Definir y demarcar zonas de acopio de Observación en terreno.
(Cnst) acopio de materiales a granel? materiales.
5.9.2 ¿Las pilas, rumas, castillos Verificar conformación y su estabilidad vertical Observación en terreno.
(Cnst) presentan condiciones estables
en su almacenamiento?
5.9.3 ¿Existen bodegas Mantener y disponer de bodegas Observación en terreno.
(Cnst) independientes para combustibles, gases a presión, independientes para gases, pinturas, diluyentes y aditivos.
pinturas, diluyentes y aditivos?

5.9.4 ¿Existen bodegas cerradas con Verificar dotación y uso de estanterías según Observación en terreno.
(Cnst) estanterías en buen estado y ordenadas? las necesidades

5.10.1 Cuando existe acopio de Acopiar material a una distancia superior a Observación en terreno.
(Cnst) materiales, ¿éste se deposita a una distancia mínima de 0,50 m. del borde de la excavación.
0,50 m del borde de la excavación?

5.10.2 ¿Se inspeccionan diariamente Inspeccionar las excavaciones antes de Observación en terreno y evidencias en
(Cnst) las excavaciones? ingresar a ellas informes de reportes de las inspecciones a exca

5.10.3 ¿Cuándo existe tránsito de Mantener el tránsito de maquinarias a una Observación en terreno.
(Cnst) maquinaria, vehículos y/o faenas que produzcan vibración, distancia del borde superior de 1,5 veces su profundidad.
percusión o trepidación, éstas se
encuentran a una distancia al borde de la excavación de
1,5 veces su profundidad?

5.10.4 ¿Se respetan los taludes Evaluar con el profesional de la obra. Observación en terreno.
(Cnst) naturales del terreno?

5.10.5 ¿Para el tránsito de personas Confeccionar pasarelas sobre las Observación en terreno.
(Cnst) y/o materiales, se cuenta con pasarelas? excavaciones para permitir el tránsito de personas y materiales.

5.10.6 Para el ingreso y la evacuación Habilitar escalas para ingresar y evacuar las Observación en terreno.
(Cnst) de las excavaciones, ¿se cuenta con escalas a no más de excavaciones a una distancia máxima de 15 mts. entre ellas.
15 m entre ellas?

5.10.7 ¿Las excavaciones se Señalizar y proteger bordes de las Observación en terreno.

(Cnst) encuentran señalizadas y protegidas? excavaciones.

Modulo 6: Elementos de Protección Personal

Preguntas Acciones Orientación en la evaluación

6.1.1 ¿Se realiza identificación de las Realizan un estudio de las necesidades de Respaldar mediante un documento que indique
necesidades de Elementos de Elementos de Protección Personal, de acuerdo los EPP a usar en cada tarea específica que se
Protección Personal, de acuerdo a los riesgos a que a los riesgos a que está expuesto el personal apoyándose, por ejemplo, realiza en el centro de trabajo.
está expuesto el personal? en el inventario de riesgos.

6.1.2 ¿Se cuenta con un registro para Elaborar y mantener un registro para la entrega Verificar registro
la entrega y reposición de los Elementos de Protección y reposición de los Elementos de Protección
Personal? Personal

6.1.3 ¿Se cuenta con un Elaborar y mantener un procedimiento para el Verificar procedimiento escrito, y su
procedimiento para el uso y mantención de los Elementos uso y mantención de los Elementos de cumplimiento de lo establecido en este
de Protección Personal? Protección Personal
6.1.4 ¿Los Elementos de Protección
Personal, son de calidad certificada?
6.1.5 ¿ Se señaliza en forma visible y
permanente la necesidad de uso
de Elementos de Protección
Personal cuando sea necesario?
Establecer como norma que la unidad de Verificar certificación impresa en el EPP o
Adquisiciones de la empresa, adquiera los documento de dicha certificación.
Elementos de Protección Personal, con calidad
certificada por algún organismo autorizado.
Instalar señalizaciones sobre el uso de los Verificar en terreno.
elementos de protección personal, en lugares
visibles y donde sea necesario.

6.1.6 ¿Se instruye a los trabajadores, Capacitar a los trabajadores en el uso y Verificar mediante asistencia o realización de
en el uso y mantención de los elementos de mantención de los elementos de protección personal. cursos o charlas sobre EPP.
protección
personal?

6.1.7 ¿El supervisor controla el uso de Verificar constantemente el uso de los Debe haber informes de observación al uso de
los elementos de protección personal? elementos de protección personal por parte de los trabajadores. EPP.

Modulo 7: Disposiciones Legales y Otros

Preguntas Acciones Orientación en la evaluación

7.1.1 ¿Existe un Reglamento Interno
de Orden, Higiene y Seguridad
actualizado?
7.1.2 ¿El Reglamento fue registrado
por la inspección del trabajo?
Confeccionar Reglamento Interno de Orden Verificar la existencia del Reglamento Interno
Higiene y Seguridad. de Orden Higiene y Seguridad.
Cumplir con requisito del marco legal Verificar que en el centro de trabajo auditado
exista una copia con el timbre de la inspección del

7.1.3 ¿El Reglamento fue visado Cumplir con requisito del marco legal. Verificar que en el centro de trabajo auditado
oficialmente por el Servicio de exista una copia con el timbre del Servicio de
Salud local? Salud local.
7.1.4 ¿El Reglamento Interno es Llevar un registro al día de la entrega del Llevar un registro al día de la entrega del
entregado a todos los trabajadores? Reglamento Interno. Reglamento Interno, en el que conste la entreg
trabajador.
7.1.5 ¿Se lleva un registro escrito y Llevar un registro de la obligación de informar Llevar un registro de la obligación de informar
firmado por el trabajador de que fue informado de los los Riesgos Laborales los Riesgos Laborales, en el que conste la inst
riesgos Laborales? la firma del trabajador

7.2.1 ¿Existe un Departamento de Formar el Departamento de Prevención de Verificar su existencia, si correspondiere.

Prevención de Riesgos en la Riesgos Profesionales.
empresa?
7.2.2 ¿El número de jornadas del Cumplir con las jornadas de asesoría del Verificar mediante un documento que lo avale.
experto en prevención de Experto de acuerdo a Disposición Legal
riesgos para asesorar a la empresa se ajusta a la
reglamentación legal vigente?

7.2.3 ¿Mantiene la empresa las Mantener actualizadas las estadísticas de Verificar estadísticas internas o listados de
estadísticas semestralmente (Tasa de Siniestralidad; Tasa accidentes y enfermedades profesionales. accidentados, fecha de ingreso, alta y numero de d
de Accidentabilidad; Tasa de Gravedad;
Tasa de Frecuencia)?

7.2.4 ¿Se cumple con las medidas de Cumplir las recomendaciones del Verificar cumplimiento a recomendaciones de
higiene y seguridad en el trabajo Departamento de Prevención de Riesgos actividades de PRP del D.P.R.
que prescriben el Departamento de Prevención de Riesgos
?
7.2.5 ¿Se cumple con las medidas de Cumplir las recomendaciones de la Mutual y de Ver recomendaciones de inspecciones e
higiene y seguridad en el trabajo los Organismos Fiscalizadores informes haciendo seguimiento al
que prescriben la Mutual y los cumplimiento.
Organismos Fiscalizadores?
7.3.1 ¿El Departamento de PRP, el Coordinador Establecer un procedimiento para
del Programa y/o la supervisión del área establecen y mantienen clasificar documentos legales y permitir su accesibilidad.
procedimientos para que los documentos legales sean
adecuadamente identificados?

7.3.2 ¿La documentación es correctamente Establecer procedimiento para determinar

almacenada para fines legales (respaldo legal ante demandas); por el período de retención de un registro.
parte del Dpto. de
PRP, el Coordinador del programa y/o la supervisión del área ?

Modulo 8: Plan de Emergencia

 Preguntas Acciones Orientación en la evaluación

8.1.1 ¿Existe un Plan de cómo actuar Elaborar un Plan de Emergencia Verificar existencia del plan.
frente a una emergencia de incendio, sismo y otros.?

8.1.2 ¿ Existe un Coordinador del Plan Designar un Coordinador del Plan de Verificar que exista definición en el Plan del rol
de Emergencia? Emergencia del Coordinador, y designación con nombre y
apellido.
8.1.3 ¿ Se revisa periódicamente el Establecer en forma escrita, la revisión Verificar documento escrito que establezca , la
Plan de Emergencia ? periódica del Plan de Emergencia revisión periódica del Plan de Emergencia.
8.1.4 ¿ Existe una Brigada de Formar una Brigada de Emergencia Verificar informe escrito de actividades
Emergencia? realizadas por la brigada
8.1.5 ¿ Los trabajadores conocen el Dar a conocer el Plan de Emergencia a los Verificar registro de capacitación de los
Plan de Emergencia? Trabajadores trabajadores en el plan.

81.6 ¿ El Plan de Emergencia se ha Entregar el Plan de Emergencia a los Acta firmada por trabajadores, indicando
entregado por escrito a los trabajadores? trabajadores recepción de estos del Plan escrito.

Otro medio igualmente fehaciente.

8.1.7 ¿ Se realiza al menos una vez al Realizar al menos una vez al año una práctica Verificar Informe del último simulacro realizado
año una práctica de evacuación? de evacuación dentro del ultimo año. (Si corresponde)

8.1.8 ¿Existe coordinación con Establecer coordinación con Bomberos, Verificar respaldos que demuestren la
Bomberos, Carabineros y Carabineros, y Servicios de Urgencia coordinaciones realizadas.
Servicios de Urgencia?

8.1.9 ¿ Existen Alarmas de Disponer de Alarmas de emergencia fácil de Observar alarmas en terreno
emergencia? identificar
8.1.10 ¿ Están definidas e identificadas Definir e Identificar las zonas de seguridad Observar zonas en terreno
las zonas de seguridad?
8.2.1 ¿Existe una llave de agua contra Dotar el recinto de la empresa de una llave de Observar en terreno
incendio? agua contra incendios. (Red Humeda) (Si corresponde)

8.2.2 ¿ Existe red seca en el edificio, si Dotar el recinto de la empresa con red seca Observar en terreno
cuenta con 5 pisos o más?? contra incendios (Si corresponde)
8.2.3 ¿ Se mantienen las entradas y Mantener las entradas y salidas de la red seca Observar en terreno
salidas de la red seca con sus tapas? con sus tapas. (Si corresponde)

8.2.4 ¿ Existe red húmeda de Dotar el recinto de la empresa, con red húmeda Observar en terreno
incendios? contra incendios. (Si corresponde)

8.2.5 ¿ Se mantienen en buen estado Efectuar mantención preventiva a mangueras y Observar en terreno
las mangueras y pitones? pitones. (Si corresponde)
8.2.6 ¿Se revisa sistemáticamente el Establecer un programa de inspecciones Verificar informe de inspecciones
estado de las mangueras, como mínimo cada 6 meses ? sistemáticas, para controlar el estado de las mangueras cada 6 meses (Si corresponde)

8.2.7 ¿ Se mantiene debidamente Mantener señalizada la red seca contra incendio Observar en terreno
señalizada la red seca contra (Si corresponde)
incendio?
8.2.8 ¿ Se revisa y prueba la red, al Establecer un procedimiento para la revisión y Verificar existencia del procedimiento.
menos una vez al año ? prueba de la red contra incendios. Verificar su aplicación.
8.3.1 ¿ Existen detectores de Incendio Dotar con detectores de Incendio los lugares Observar en terreno
en lugares donde requiera? donde se almacenan o manipulan sustancias (Si corresponde)
peligrosas.

8.3.2 ¿Posee un programa de Establecer un programa de mantención Verificar programa de mantención.

mantenimiento para los detectores de Incendio ? preventiva para los detectores de Incendio (Si corresponde)

8.4.1 ¿Los extintores de incendio, Verificar la Certificación de los Extintores de Verificar etiquetas del extintor, contrastarlas
cumplen con el Decreto 369, sobre la certificación ? Incendio. contra el decreto 369

8.4.2 ¿Se cuenta con la cantidad Determinar la cantidad necesaria de extintores Verificar informe con estudio de cantidad y
suficiente de extintores portátiles de Incendio, cuyo portátiles de Incendio, de acuerdo a la superficie a proteger. Art. ubicación de extintores.
potencial de 46° DS 594/99.
extinción esté de acuerdo a la superficie a proteger?
8.4.3 ¿Se encuentran los extintores Elaborar Programa de inspecciones para Observar en terreno
portátiles instalados: verificar si se cumple con la normativa.
- A una altura de 1,3 m Instalar los extintores de incendio en sitios de fácil acceso, claramente
(máximo)? identificados, libres de obstáculos y en condiciones de funcionamiento
- En sitios de fácil acceso máximo.
- Libres de obstáculos
- En condiciones de máximo funcionamiento

8.4.4 ¿Están claramente identificada Instalar los extintores claramente identificados. Observar en terreno
las posiciones de los extintores, para que en caso de
emergencia sea facilitada su ubicación y acceso?

8.4.5 ¿Se someten los Extintores a Realizar mantención preventiva a los extintores Verificar en extintor que fecha de mantención se
mantención preventiva al menos una vez al año? de incendio, una vez al año. encuentre vigente.

8.4.6 ¿ El personal ha sido instruido Instruir al personal en el uso de extintores Listado de asistencia con firmas de todo el
sobre el uso de extintores portátiles? portátiles. personal instruido, y firma del o los relatores.

8.5.1 ¿Existen vías de escape? Definir vías de escape. Observar en terreno

8.5.2 ¿ Están debidamente Señalizar las vías de escape. Observar en terreno

señalizadas las vías de escape ?
8.5.3 ¿ Se mantienen accesibles y sin Mantener accesibles y sin obstáculos las vías Observar en terreno
obstáculos las vías de escape ? de escape.

8.5.4 ¿Las puestas de escape abren Verificar que las puertas de escape abran Observar en terreno
fácilmente desde el interior? fácilmente desde el interior.

8.6.1 ¿Existe personal capacitado en Capacitar a un grupo de personas en primeros Verificar documento que acredite competencia
primeros auxilios? auxilios del personal preparado en primeros auxilios
Modulo 9: Control de Empresas Proveedoras de Servicios

Preguntas Acciones Orientación en la evaluación

9.1.1 Dentro de las Bases de Establecer en las Bases de Contratos o de El proveedor/contratista debe proporcionar
Contratos o de Propuestas para Propuestas para Proveedores/contratista, que certificado con tasa de Accidentabilidad, tasa
Proveedores: ¿se consideran los índices de siniestralidad éstos deben presentar en las propuestas sus índices de siniestralidad, los de siniestralidad y tasa de frecuencia.
como elemento importante de juicio, para la adjudicación cuales debieran estar "en o bajo" los rangos establecidos para la actividad
de propuestas? económica.

9.1.2 En las Bases de Contratos o de Establecer en las Bases de los Contratos o de Verificar en contratos
Propuestas para Proveedores Propuestas, la obligatoriedad de cada uno de ellos, de establecer un
¿Se establece la obligatoriedad de cada contratista Programa de Prevención de Riesgos alineado con el sistema
apliquen y planificación que del tema, lleve el Contratista
Programa de Prevención de General.
Riesgos?
9.2.1 ¿Existen Contratos formales con Suscribir un contrato formal (por escrito), de Verificar existencia vigente de contrato entre
cada Proveedor/contratista? delegación de trabajo(s), o prestación(es) de servicio(s), entre el las empresas por el servicio que el
Contratista General y cada Proveedor/contratista. Proveedor/contratista vaya a realizar.

9.2.2 ¿Se controla que cada Verificar que cada trabajador de los Verificar que el mandante tenga copia de los
trabajador de los Proveedores/contratista , tenga su Contrato de contratos de trabajo de los trabajadores de
Proveedores/contratista tenga Trabajo vigente. Proveedores/contratista.
Contrato de Trabajo vigente?

9.2.3 ¿Se controla que cada Establecer un control que confirme que los Verificar planillas de pago de cotizaciones al
Proveedor/contratista haya cancelado sus Cotizaciones Proveedores/contratista cancelan las imposiciones Previsionales, de día.
por concepto de la Ley 16.744? Salud y Cotización por Ley 16.744

9.2.4 ¿El Contratista General registra El Contratista General debe llevar un registro Verificar:
diariamente el ingreso a obra del personal de actualizado de todos y cada uno de los - Registro de ingreso diario a la obra del
cada Proveedores/contratista presentes en la obra. Proveedores/contratista.
Proveedor/contratista ?
9.2.5 ¿Se lleva registro con los datos El Contratista General debe llevar un registro Verificar:
básicos de cada actualizado de todos y cada uno de los - Listado actualizado con registros
Proveedor/contratista (razón social, nombre gerente o Proveedores/contratista presentes en la obra. de cada Proveedor/contratista .
dueño, dirección oficina central, mutualidad a la que esta
adherido y N° de contrato, teléfono de emergencia de esa
mutualidad, nombre del supervisor en la obra, etc.)?

9.3.1 ¿Los Expertos de los Controlar que los Proveedores sean Registro de asistencia.
Proveedores asesoran a la empresa, faena, asesoradas por un Experto en PRP cuando corresponda de acuerdo a (Si corresponde)
sucursal, la cantidad de
agencia u obra? trabajadores que posean.
9.3.2 ¿Está constituido el Comité Controlar (a través del Acta de Constitución) Verificar (a través del Acta de Constitución) o
Paritario de Higiene y Seguridad que los Proveedores, cuando corresponda, de actas de reunión mensual que los
de cada contratista? constituyan su propio Comité Paritario. Proveedores, hayan constituido su propio
Comité Paritario. (Cuando Corresponda)

9.3.3 ¿Se controla que esos Comités Controlar que el Comité Paritarios de cada Revisar actas mensuales por parte del
Paritarios se reúnan cada vez que ocurre un accidente Proveedor, funcione de acuerdo a lo establecido en la Ley. mandante.
grave o fatal o a lo menos una vez al mes?
(Cuando Corresponda)

9.3.4 ¿Los Comités Paritarios de los Controlar que los Comité Paritarios, de cada Verificar actas mensuales de reunión
Proveedores envían sus actas Proveedor, envíen sus Actas de reunión al (Cuando Corresponda)
de reunión mensualmente al Profesional Administrador del Profesional Administrador de la obra, faena, sucursal, agencia, etc.
Contratista General, faena, sucursal, agencia u obra?

9.3.5 ¿Se hace participar al personal Invitar a los representantes de los trabajadores Verificar en listado de firmas de asistencia a
de los Proveedores de las actividades de de los Proveedores a participar en actividades de Capacitación y capacitación, en la que deberá estar espe
Capacitación y reuniones del Comité pertenece
del Comité Paritario del Paritario del Contratista General.
Contratista General? (En lo posible tenga lista aparte del personal de la

9.3.6 ¿Se comprueba que cada Controlar que los Proveedores tengan Verificar disponibilidad en el centro de trabajo
Proveedor entrega a sus trabajadores su propio confeccionado y entreguen su Reglamento de copia del reglamento interno.
Reglamento Interno? Interno a sus trabajadores.

9.3.7 ¿Cada Proveedor cumple con la Controlar que cada Proveedor, informe sus Lista de asistencia con firma del personal al
Obligación de Informar sus propios riesgos laborales, a su riesgos laborales a sus trabajadores. que se le ha dado instrucción sobre los riesgos lab
personal?

9.4.1 ¿El Mandante ha dado a Dar a conocer al personal de cada Proveedor, Verificar acta de reunión y lista de asistencia a
conocer a todos sus Proveedores, la aplicación del el programa de Prevención de Riesgos que el charla.
Programa de Control de Riesgos Operacionales que se Contratista General está desarrollando. Constancia de recepción de carta de info
está desarrollando en la empresa, faena, sucursal, agencia
u obras y en especial las actividades que le corresponden
desarrollar?

9.4.2 ¿Se realiza periódicamente una Realizar periódicamente reuniones de Verificar acta de reunión.
reunión de coordinación entre el coordinación con todos los Proveedores existentes en la obra
Profesional Administrador del (frecuencia según
Mandante, su Departamento de Prevención y un complejidad de la obra).
representante de cada Subcontratista? Siendo la primera
de ellas al ingreso del Subcontratista al Centro de trabajo.

9.4.3 ¿Se controla que todo el Verificar que el personal de Proveedores Verificar documento escrito de recepción de
personal de los proveedores tengan y utilicen efectivamente los Equipos de EPP de cada trabajador de los Proveedores.
use los Elementos de Protección Personal que sus Protección Personal
actividades les demandan?
9.4.4 ¿Recibe el mandante de los
Proveedores, la Investigación de
todos los Accidentes con tiempo perdido, ocurridos a su personal de los Proveedores, ocurridos en la obra.
personal?
9.4.5 ¿Se controla que los equipos,
maquinarias y herramientas empleados por cada
Proveedor
estén en buen estado y se sometan a mantenciones
periódicas?
Modulo 10: Higiene y Salud Ocupacional
Preguntas
10.1.1 ¿Se ejecutan mediciones y
evaluaciones de los contaminantes
químicos
presentes en las áreas de trabajo?
10.1.2 ¿Existe captación de
contaminantes ambientales en
su origen?
10.1.3 ¿Se verifica el cumplimiento de
las medidas recomendadas para el control de los agentes medidas recomendadas para el control de los agentes químicos.
químicos?
10.2.1 ¿Se realizan mediciones y
evaluaciones de iluminación en las áreas de trabajo y
bodegas?
10.2.2 ¿Se realizan mediciones y
evaluaciones de nivel de presión sonora en los
distintos puestos de trabajo de la empresa?
10.2.3 ¿Se verifica el cumplimiento de
las medidas recomendadas para
el control de los agentes físicos?
10.3.1 ¿Se realizan mediciones y
evaluaciones de agentes biológicos capaces de generar
problemas en la salud de los trabajadores?
10.3.2 ¿Se verifica el cumplimiento de
las medidas recomendadas para
el control de los agentes biológicos?
10.4.1 ¿Se identifican los riesgos
ergonómicos que pueden provocar alteraciones
músculo
tendíneas a los usuarios de los puestos de trabajo?
10.4.2 ¿Se analizan y evalúan los
riesgos ergonómicos que pueden provocar alteraciones
músculo tendíneas a los usuarios de los puestos de
trabajo?
Implementar un sistema administrativo para el Verificar lista de accidentes e informes de
control de las Investigaciones de accidentes de investigación de éstos.
A) El Contratista General deberá chequear, al En bodega de herramientas debe quedar un
ingresar a la obra o faena, las maquinarias, equipos y herramientas de listado de ingreso de maquinaria de
propiedad de un Proveedores y observaciones del estado de
Proveedor: que estén en buen estado y con dotación completa de estas.
elementos protectores.
B) El Contratista General debe verificar periódicamente el estado
de conservación y
uso de esos equipos.
Acciones Orientación en la evaluación
Realizar mediciones y evaluaciones de los Verificar informe de las mediciones.
contaminantes químicos presentes en las áreas de trabajo. (Si corresponde)
Disponer de captación de los contaminantes Verificar en terreno
ambientales en su origen (Si corresponde)
Establecer un programa de seguimiento de las Verificar programa de seguimiento.
(Si corresponde)
Realizar mediciones y evaluaciones de Verificar informe de las mediciones.
iluminación en las áreas de trabajo y bodegas. (Si corresponde)
Realizan mediciones y evaluaciones de nivel Verificar informe de las mediciones.
de presión sonora en los distintos puestos de trabajo de la empresa. (Si corresponde)
Establecer un programa de seguimiento de las Verificar programa de seguimiento.
medidas recomendadas para el control de los (Si corresponde)
agentes físicos.
Realizar mediciones y evaluaciones de agentes Verificar informe de las mediciones.
biológicos capaces de generar problemas en la salud de los trabajadores. (Si corresponde)
Establecer un programa para verificar el Verificar programa de tratamiento y su
cumplimiento de las medidas recomendadas cumplimiento.
para el control de los agentes biológicos. (Si corresponde)
Identificar los riesgos ergonómicos, que Verificar informe de las mediciones.
pueden provocar alteraciones músculo tendíneas a los usuarios
de los puestos de
trabajo.
Analizar y evaluar los riesgos ergonómicos que Verificar informe de las mediciones.
pueden provocar alteraciones músculo tendíneas a los usuarios de los
puestos de trabajo.
10.4.3 ¿Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa para verificar el Verificar programa de cumplimiento.
las medidas recomendadas para el control de los cumplimiento de las medidas recomendadas para el control de los
riesgos riesgos ergonómicos.
ergonómicos en los puestos de trabajo?

10.5.1 ¿Los trabajadores expuestos a Enviar a la Mutual a los trabajadores que están Verificar programa de vigilancia.
riesgos de contraer una enfermedad profesional, están en un Programa de Vigilancia Epidemiológica
incorporados a un Programa de
vigilancia epidemiológica?

10.5.2 ¿Se practican exámenes Practicar exámenes ocupacionales al personal Verificar exámenes.
ocupacionales a las personas con riesgo de que está expuesto a un agente ambiental capaz de causar una
contraer enfermedad profesional.
enfermedades profesionales, según el tipo de agente a
que están expuestos?
Orientación en la evaluación Criterio Evaluación

Debe haber un documento con la política de (SI – NO)

PRP de la empresa que esté disponible al auditor. 30

Verificar documento en que el Ejecutivo máximo de la empresa aprueba(SI

la política,
– NO) en el cual además debe estar estampada su firma dando así validez a éste.
20

Consultar a diferentes trabajadores por la política, evaluar el (SI – NO)

conocimiento y conciencia de ésta. (Consultar a lo menos a tres 20
trabajadores y verificar publicación)

Verificar la documentación de constitución del (SI – NO)

comité. 25

Verificar: (SI – NO) -

- Actas mensuales de reunión 40
- Que esté en las actas explicito el
seguimiento y control al desempeño del programa, así como a los
accidentes y a las medidas de control de riesgos emitidas.
Verificar la totalidad de los registros (Un acta por cada mes del periodo
evaluado, para indicar si)
 Revisar procedimiento y DIATs, verificar firma. (0 –100% -NC)
20

Informe de entrevista, una vez que se reintegre (0 –100% -NC)

a sus labores. 15

Informe de inspección semestral de uno de los (0 –100% -NC)

ejecutivos. 20

Informe de inspección anual del Gerente (SI – NO -NC)

General o en caso de situaciones justificadas de un ejecutivo designado 20
para esta función
(Preferentemente deberá ser el Presidente del
Comité Ejecutivo)

Orientación en la evaluación Criterio Evaluación

cta de constitución del Comité. (SI –NO –NC))

ntan el acta de constitución no se adjudica el puntaje. 20

ntar un programa o a lo menos un (SI –NO –NC)

de trabajo vigente con las actividades a realizar por el 30
tario.
entar las actas mensuales que (0 –100% -NC)
reuniones que corresponde realizar en el periodo evaluado. 30

ificación de curso PRP de cada uno (0 –100% -NC)

iembros representantes de los trabajadores, emitido por 20
itución
rme al DEC 54.
ntar informes de investigación de (0 –100% -NC)
o enfermedades según corresponda, de todos los accidentes y 25
es ocurridos en el periodo evaluado. La
n y el informe deben estar realizados por el C.P.

stado de accidentes con fecha de (0 –100% -NC)

en orden cronológico. 15
epción por secretaria, o el mismo (0 –100% -NC)
del Comité Ejecutivo. 15

Presentar en medio de publicación, acta de (SI –NO –NC)

última reunión, así como, medidas de control de prevención de riesgos y 15
seguimiento de ellas.
Otra forma igualmente efectiva.

Verificar medidas de seguimiento que pueden estar en informe(s) o en (SI –NO –NC)
acta(s) del CP 15

Presentar en medio de difusión, promoción del (SI –NO –NC)

programa de capacitación o hacer reuniones con trabajadores para 15
motivar a la capacitación.
Revisar en actas de reunión o informe especial:
- El seguimiento a las capacitación realizada.
- Sugerencias de capacitación
acorde a la realidad de la empresa o centro de trabajo.

Ver anexo para evaluación individual. Al Evaluar a cada supervisor hacerlo con
si o no, y luego definir el porcentaje de supervisores que cumple con la actividad.
Ver anexo para evaluación individual. Al Evaluar a cada supervisor hacerlo con
si o no, y luego definir el porcentaje de supervisores que cumple con la actividad.

Orientación en la evaluación Criterio Evaluación

Informe de instrucción acerca de los riesgos. (0 –100% -NC)

En éste debe constar como mínimo la fecha en que se llevó a cabo, la firma 10
del trabajador, la firma(s) del(os) relator(es), y los temas tratados.

Informe de charlas realizadas por el Supervisor (0 –100% -NC)

a sus trabajadores. 10

Verificar un inventario de peligros por (0 –100% -NC)

supervisor 5
Verificar la existencia de un método para (0 –100% -NC)
evaluar cualitativa y/o cuantitativamente los riesgos. Así como la existencia 5
de un inventario de riesgos.

Verificar la participación del supervisor en las (0 –100% -NC)

actividades 3.2.1 y 3.2.2. 10

Verificar y evaluar el establecimiento de un (0 –100% -NC)

programa, que cuente con medidas de control de aquellos riesgos críticos 10
identificados y que
esté claramente estipulado los responsables y plazos de ejecución.

Verificar la revisión periódica de los peligros, su (0 –100% -NC)

evaluación del riesgo, así cómo actualizar el 10
inventario de tareas criticas., todo esto con la participación plena del
supervisor
(Actividades. 3.2.1 a la 3.2.4)
Revisar especialmente que el documento tenga
inscrito el siguiente texto “Revisado por:, el nombre, la firma y fecha de
revisión”.
Verificar la existencia de todos los (0 –100% -NC)
procedimientos escritos de acuerdo al número de riesgos críticos. De no 5
estar todos, verificar que se esté trabajando en su confección, con la
participación del supervisor.

Verificar la existencia de permisos de trabajo (0 –100% -NC)

para aquellas actividades criticas que lo ameriten. 10

Verificar programa de inspecciones de cada (0 –100% -NC)

supervisor, y los correspondientes informes. Para la asignación de 10
puntaje verificar la coherencia del inventario de riesgos críticos y el
programa de inspecciones.

Verificar existencia de todos los informes de (0 –100% -NC)

investigación de accidentes, de acuerdo al 10
numero de accidentados del periodo evaluado; los que deben estar
realizados por el supervisor responsable del trabajador accidentado.

Verificar la existencia de investigaciones de (0 –100% -NC)

cuasiaccidentes realizadas por cada supervisor en el periodo evaluado. 5
Todo supervisor debe realizar al menos una investigación en el periodo
evaluado.

Verificar la implantación de las (0 –100% -NC)

recomendaciones realizadas en los informes correspondientes 10
Verificar la modificación a algún procedimiento (0 –100% -NC)
por causa de acciones preventivas o 5
correctivas.

Verificar que el supervisor tenga respaldo (0 –100% -NC)

escrito de las diferentes actividades que 5
realice. (Charlas, inspecciones, investigaciones, etc.)

Verificar que la documentación esté disponible (0 –100% -NC)

y almacenadas en lugares seguros y de fácil 10
acceso.

Orientación en la evaluación Criterio Evaluación

Se debe realizar análisis de capacitación (SI – NO)

derivado del inventario de riesgos críticos por actividades. 25

Se debe contar con un programa de (SI – NO)

capacitación anual, el cual debe incluir tanto temas técnicos propios de la 25
Actividad como lo relacionado a PRP.

Por lo menos un ejecutivo debe participar de (SI – NO)

los cursos de capacitación y debe haber registro de su asistencia. 10

Cada trimestre debe haber un calendario de (SI – NO)

capacitación donde deben participar los supervisores. 10

Los centros de trabajo que tengan mas de 100 (SI – NO)

personas, deben tener capacitación en al 15
menos el 15% del personal en el semestre y aquellos centros con menos
de 100 personas deben tener en el semestre capacitación en al menos el
20% del personal.

La Empresa debe presentar los certificados de 0 – 100%

capacitación emitidos por la entidad que realizó la actividad. En caso 25
de tratarse de
capacitación interna se deben revisar los listados de asistencia firmados
por los asistentes.

Revisar informe de la persona responsable, (SI – NO)

donde se debe analizar el seguimiento de lo programado en el trimestre v/s 20
lo realizado.

Orientación en la evaluación Criterio Evaluación

Verificar el cumplimiento de los procedimientos 0-2
respectivos NC

Verificar cumplimiento del programa 0-2

(Cronograma ) de inspecciones. NC

Verificar cumplimiento de las recomendaciones 0-2

NC

Verificar programa de control y su 0–2

cumplimiento NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Verificar procedimiento. 0–2

NC

Verificar registros en bodega. 0–2

NC

Revisar los instrumentos donde se registraron 0–2

las recomendaciones obtenidas de las inspecciones de los NC
supervisores.
Observación en terreno. 0–2
NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno 0–2

NC
Observación en terreno. 0–2
NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno 0–2

NC
Observación en terreno 0–2
NC

Observación en terreno 0–2

NC

Observación en terreno 0–2

NC

Observación en terreno 0–2

NC

Observación en terreno 0–2

NC

Observación en terreno 0–2

NC

Observación en terreno 0–2

NC

Observación en terreno 0–2

NC

Verificar proyecto. 0–3

NC
Observación en terreno. 0–2
NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Verificar inspecciones 0–2

NC
Verificar documento del Servicio de Salud local 0–2
que autorice a la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o NC
disposición de los
residuos.

Verificar documento del Servicio de Salud local 0–2

que autorice a la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o NC
disposición de los residuos.

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Revisar registros de máquinas 0–2

NC

Revisar procedimientos 0–2

NC

Ver licencia de operadores. 0–2

Ver certificado de capacitación. NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno 0–2

NC

Observación en terreno 0–3

NC

Verificar procedimiento. 0–2

NC

Observación en terreno 0–2

NC

Observación en terreno 0–2

NC
Observación en terreno 0–2
NC

Observación en terreno 0–2

NC

Observación en terreno. 0–3

NC
Observación en terreno. 0–3
NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–3

NC

Observación en terreno y evidencias en 0–2

informes de reportes de las inspecciones a excavaciones?. NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–3

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Observación en terreno. 0–2

NC

Orientación en la evaluación Criterio Evaluación

Respaldar mediante un documento que indique (SI –NO –NC)

los EPP a usar en cada tarea específica que se 10
realiza en el centro de trabajo.

Verificar registro (SI –NO –NC)

15

Verificar procedimiento escrito, y su (SI –NO –NC)

cumplimiento de lo establecido en este 10
Verificar certificación impresa en el EPP o (SI –NO –NC)
documento de dicha certificación. 10

Verificar en terreno. (SI –NO –NC)

10

Verificar mediante asistencia o realización de (SI –NO –NC)

cursos o charlas sobre EPP. 10

Debe haber informes de observación al uso de (SI –NO –NC)

EPP. 15

Orientación en la evaluación Criterio Evaluación

Verificar la existencia del Reglamento Interno (SI – NO)

de Orden Higiene y Seguridad. 5

Verificar que en el centro de trabajo auditado (SI – NO)

exista una copia con el timbre de la inspección del trabajo. 5

Verificar que en el centro de trabajo auditado (SI – NO)

exista una copia con el timbre del Servicio de 5
Salud local.
Llevar un registro al día de la entrega del (SI – NO)
Reglamento Interno, en el que conste la entrega mediante la firma del 8
trabajador.
Llevar un registro de la obligación de informar (SI – NO)
los Riesgos Laborales, en el que conste la instrucción dada mediante 8
la firma del trabajador

Verificar su existencia, si correspondiere. (SI –NO –NC)

8

Verificar mediante un documento que lo avale. (SI –NO –NC)

8

Verificar estadísticas internas o listados de (SI –NO –NC)

accidentados, fecha de ingreso, alta y numero de días perdidos 4

Verificar cumplimiento a recomendaciones de (SI –NO –NC)

actividades de PRP del D.P.R. 8

Ver recomendaciones de inspecciones e (SI –NO –NC)

informes haciendo seguimiento al 5
cumplimiento.

Verificar existencia del procedimiento. (SI – NO)

Verificar su aplicación. 8

Verificar existencia del procedimiento. (SI – NO)

Verificar su aplicación. 8
Orientación en la evaluación Criterio Evaluación

Verificar existencia del plan. (SI –NO –NC)

2

Verificar que exista definición en el Plan del rol (SI –NO –NC)
del Coordinador, y designación con nombre y 2
apellido.
Verificar documento escrito que establezca , la (SI –NO –NC)
revisión periódica del Plan de Emergencia. 2
Verificar informe escrito de actividades (SI –NO –NC)
realizadas por la brigada 2
Verificar registro de capacitación de los (SI –NO –NC)
trabajadores en el plan. 3

Acta firmada por trabajadores, indicando (SI –NO –NC)

recepción de estos del Plan escrito. 2

Otro medio igualmente fehaciente.

Verificar Informe del último simulacro realizado (SI –NO –NC)
dentro del ultimo año. (Si corresponde) 3

Verificar respaldos que demuestren la (SI –NO –NC)

coordinaciones realizadas. 2

Observar alarmas en terreno (SI –NO –NC)

2
Observar zonas en terreno (SI –NO –NC)
2
Observar en terreno (SI –NO –NC)
(Si corresponde) 3

Observar en terreno (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 3
Observar en terreno (SI –NO –NC)
(Si corresponde) 3

Observar en terreno (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 3

Observar en terreno (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 3
Verificar informe de inspecciones (SI –NO –NC)
(Si corresponde) 3

Observar en terreno (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 3

Verificar existencia del procedimiento. (SI –NO –NC)

Verificar su aplicación. 3
Observar en terreno (SI –NO –NC)
(Si corresponde) 2

Verificar programa de mantención. (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 2

Verificar etiquetas del extintor, contrastarlas (SI – NO)

contra el decreto 369 3

Verificar informe con estudio de cantidad y (SI – NO)

ubicación de extintores. 3
Observar en terreno (SI –NO –NC)
3

Observar en terreno (SI – NO)

3

Verificar en extintor que fecha de mantención se (SI – NO)

encuentre vigente. 3

Listado de asistencia con firmas de todo el (SI – NO)

personal instruido, y firma del o los relatores. 3

Observar en terreno (SI – NO)

2
Observar en terreno (SI – NO)
2
Observar en terreno (SI – NO)
2

Observar en terreno (SI – NO)

2

Verificar documento que acredite competencia (SI – NO)

del personal preparado en primeros auxilios 4

Orientación en la evaluación Criterio Evaluación

El proveedor/contratista debe proporcionar (SI –NO –NC)

certificado con tasa de Accidentabilidad, tasa 5
de siniestralidad y tasa de frecuencia.

Verificar en contratos (SI –NO –NC)

5

Verificar existencia vigente de contrato entre 0 – 100% - NC

las empresas por el servicio que el 4
Proveedor/contratista vaya a realizar.

Verificar que el mandante tenga copia de los 0 – 100% - NC

contratos de trabajo de los trabajadores de 4
Proveedores/contratista.

Verificar planillas de pago de cotizaciones al 0 – 100% - NC

día. 4

Verificar: (SI –NO –NC)

- Registro de ingreso diario a la obra del personal de 4
Proveedores/contratista.
Verificar: (SI –NO –NC)
- Listado actualizado con registros 4
de cada Proveedor/contratista .

Registro de asistencia. (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 5

Verificar (a través del Acta de Constitución) o (SI –NO –NC)

de actas de reunión mensual que los 5
Proveedores, hayan constituido su propio
Comité Paritario. (Cuando Corresponda)

Revisar actas mensuales por parte del (SI –NO –NC)

mandante. 5

(Cuando Corresponda)

Verificar actas mensuales de reunión (SI –NO –NC)

(Cuando Corresponda) 5

Verificar en listado de firmas de asistencia a (SI –NO –NC)

capacitación, en la que deberá estar especificado a que contrato 5
pertenece

(En lo posible tenga lista aparte del personal de la empresa)

Verificar disponibilidad en el centro de trabajo 0 – 100% - NC

de copia del reglamento interno. 5

Lista de asistencia con firma del personal al (SI –NO –NC)

que se le ha dado instrucción sobre los riesgos laborales. 5

Verificar acta de reunión y lista de asistencia a (SI –NO –NC)

charla. 3
Constancia de recepción de carta de información al respecto.

Verificar acta de reunión. (SI –NO –NC)

5

Verificar documento escrito de recepción de 0 – 100% - NC

EPP de cada trabajador de los Proveedores. 3
Verificar lista de accidentes e informes de 0 – 100% - NC
investigación de éstos. 2

En bodega de herramientas debe quedar un (SI –NO –NC)

listado de ingreso de maquinaria de 2
Proveedores y observaciones del estado de
estas.

Orientación en la evaluación Criterio Evaluación

Verificar informe de las mediciones. (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 5

Verificar en terreno (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 5

Verificar programa de seguimiento. (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 6

Verificar informe de las mediciones. (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 5

Verificar informe de las mediciones. (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 5

Verificar programa de seguimiento. (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 6

Verificar informe de las mediciones. (SI –NO –NC)

(Si corresponde) 8

Verificar programa de tratamiento y su (SI –NO –NC)

cumplimiento. 8
(Si corresponde)

Verificar informe de las mediciones. (SI –NO –NC)

5

Verificar informe de las mediciones. (SI –NO –NC)

5
Verificar programa de cumplimiento. (SI –NO –NC)
6

Verificar programa de vigilancia. (SI –NO –NC)

8

Verificar exámenes. (SI –NO –NC)

8