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  • Pruebas de Recorrido

    Cargado por

    Sharay Saavedra
    9 vistas10 páginas
    Este documento contiene los resúmenes de auditorías financieras realizadas a diferentes áreas de una empresa durante el ejercicio 2021. Se revisaron procesos contables, de tesorería, abastecimiento, personal e informática, identificando políticas, riesgos y problemas encontrados. El objetivo fue verificar el cumplimiento normativo y el control interno en cada área.

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    Título original

    Pruebas de Recorrido (1)

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    Pruebas de Recorrido

    Cargado por

    Sharay Saavedra
    Este documento contiene los resúmenes de auditorías financieras realizadas a diferentes áreas de una empresa durante el ejercicio 2021. Se revisaron procesos contables, de tesorería, abastecimiento, personal e informática, identificando políticas, riesgos y problemas encontrados. El objetivo fue verificar el cumplimiento normativo y el control interno en cada área.

    Copyright:

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    de 10

    AUDITORIA FINANCIERA EJERCICIO 2021

    CONTABILIDAD

    EMPRESA:
    Fecha de Auditoria 2021

    Nombre del responsable :


    Fecha de la entrevista:
    Proceso/transacción discutida: Proceso contable del registro de las operaciones
    Pasos del procesamiento abordados en esta - Inicio de la transacción.
    prueba paso a paso: -
    -
    -
    -
    -
    -

    1. Principales políticas y procedimientos documentados para el procesamiento de esta transacción (incluidos


    los controles) son:

    2. Problemas identificados con el SISTEMA INFORMATICO APLICADO

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    5

    3. Identificado los siguientes riesgos acuerdo con lo previsto en los procedimientos.

    4. Documentos presentados.

    -
    -
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    Realizado por: Fecha:


    Revisado por: Fecha:

    Firma del Auditor : ……..………………………………………………

    Firma del Jefe del Area : ........................................................................


    AUDITORIA FINANCIERA EJERCICIO 2021
    TESORERIA

    EMPRESA I
    5

    Fecha de Auditoria 2021

    Nombre del responsable :


    Fecha de la entrevista:
    Proceso/transacción discutida: Proceso de Cobranzas y Pagos
    Pasos del procesamiento abordados en esta - Inicio de la transacción.
    prueba paso a paso: -
    -
    -
    -
    -
    -

    1. Principales políticas y procedimientos documentados para el procesamiento de esta transacción


    (incluidos los controles) son:

    2. Problemas identificados con el SISTEMA INFORMATICO APLICADO

    3. Identificado los siguientes riesgos acuerdo con lo previsto en los procedimientos.


    5

    --

    4. Documentos presentados.

    -
    -
    -
    -
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    Realizado por: Fecha:


    Revisado por: Fecha:

    Firma del Auditor : ……..………………………………………………

    Firma del Jefe del Area : ........................................................................

    AUDITORIA FINANCIERA EJERCICIO 2021


    ABASTECIMIENTO

    EMPRESA:
    5
    Fecha de Auditoria 2021

    Nombre del responsable :


    Fecha de la entrevista:
    Proceso/transacción discutida: Proceso de Adquisición de Bienes
    Pasos del procesamiento abordados en esta - Inicio de la transacción.
    prueba paso a paso: -
    -
    -
    -
    -
    -

    1. Principales políticas y procedimientos documentados para el procesamiento de esta transacción


    (incluidos los controles) son:

    2. Problemas identificados con el SISTEMA INFOMATICO APLICADO

    3. Identificado los siguientes riesgos acuerdo con lo previsto en los procedimientos.


    5
    -

    4. Documentos presentados.

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    -
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    Realizado por: Fecha:


    Revisado por: Fecha:

    Firma del Auditor : ……..………………………………………………

    Firma del Jefe del Area : ........................................................................


    AUDITORIA FINANCIERA EJERCICIO 2021
    PERSONAL

    EMPRESA:
    Fecha de Auditoria 2021

    Nombre del responsable :


    Fecha de la entrevista:
    5
    Proceso/transacción discutida: Proceso de planillas
    Pasos del procesamiento abordados en esta - Inicio de la transacción.
    prueba paso a paso: -
    -
    -
    -
    -
    -

    1. Principales políticas y procedimientos documentados para el procesamiento de esta


    transacción (incluidos los controles) son:

    2. Problemas identificados con el SISTEMA INFORMATICO APLICADO

    3. Identificado los siguientes riesgos acuerdo con lo previsto en los procedimientos.


    5
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    4. Documentos presentados.

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    -
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    Realizado por: Fecha:


    Revisado por: Fecha:

    Firma del Auditor : ……..………………………………………………

    Firma del Jefe del Area : ........................................................................

    AUDITORIA FINANCIERA EJERCICIO 2021


    INFORMATICA

    EMPRESA:
    Fecha de Auditoria 2021
    5

    Nombre del responsable :


    Fecha de la entrevista:
    Proceso/transacción discutida:
    Pasos del procesamiento abordados en esta - Inicio de la transacción.
    prueba paso a paso: -
    -
    -
    -
    -
    -

    1. Principales políticas y procedimientos documentados para el procesamiento de esta transacción


    (incluidos los controles) son:

    2. Problemas identificados con los SISTEMAS APLICADOS UTILIZADOS

    3. Identificado los siguientes riesgos acuerdo con lo previsto en los procedimientos.


    5
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    4. Documentos presentados.

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    -
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    Realizado por: Fecha:


    Revisado por: Fecha:

    Firma del Auditor : ……..………………………………………………

    Firma del Jefe del Area : ........................................................................

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