ARBITRAJE

Aplicación
(Árbitros, Partes y Defensa)

MAG. JULIO ALONSO LOZANO HERNÁNDEZ

 Sujetos del Arbitraje
Árbitros
1. Nombramiento:
Designación por las partes o por terceros.

Árbitros titulares y suplentes.

Libertad de procedimiento.

Procedimiento supletorio del Dec. Leg.

Nombramiento Judicial.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

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Árbitros
2. Requisitos:
a) Calificaciones Legales:
Persona natural (nacional o extranjera).
Mayor de edad.
Exenta de incompatibilidades.
Con pleno ejercicio de derecho civiles.

Nota: Tratándose de Arbitrajes de Derecho, la designación

del presidente del Tribunal y el árbitro único debe de
recaer en abogados.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

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Árbitros
2. Requisitos:
b) Calificaciones Convencionales:
Previstas en el Convenio Arbitral.
Previstas en el Reglamento de la Institución Arbitral.

3. Incompatibilidades:
Por razón del cargo que desempeñan.

Son temporales.

Su inobservancia se sanciona con la nulidad del

nombramiento y del laudo emitido.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

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Árbitros
4. Funciones del Árbitro:

Identifica las posiciones de las partes.

Instruye el proceso.

Valora las pruebas.

Dicta el laudo.

Eventualmente, facultades de ejecución.

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Árbitros
5. Ejercicio del Cargo:

Los árbitros no representan intereses de las partes. No son

abogados de las partes.

Se deben desempeñar imparcialmente y con absoluta discreción.

Gozan del secreto profesional.

Gozan de independencia, por lo que no están sometidos a

órdenes, disposición o autoridad que menoscabe sus atribuciones.
Están sujetos a responsabilidad por daños y perjuicios.
El cargo de árbitro es renunciable.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

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Árbitros
6. Remuneración del Árbitro:

El cargo de árbitro es remunerado, salvo pacto expreso

en contra.

La institución arbitral también es retribuida por sus

servicios.

Los gastos del arbitraje son asumidos por las partes.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

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Árbitros
7. Número de Árbitros:

Arbitraje Unipersonal: uno solo.

Arbitraje Colegiado: tres o más (número impar).

Notas: En defecto o duda, los árbitros serán tres.

Los Tribunales Arbitrales pares deben
completarse con un árbitro adicional,
quien lo presidirá.

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Árbitros
8. Renuncia:

Por incompatibilidad sobrevenida.

Por causal expresa.

Por enfermedad.

Por recusación no dispensada.

Por ausencia.

Por suspensión del proceso.

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Árbitros
9. La Recusación:

a) Tipos:
Absolutas.

Relativas.

Genéticas.

Sobrevinientes.

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9. La Recusación:
Árbitros
b) Causales:
Cuando no reúnen los requisitos previstos en la Ley
(calificaciones legales y convencionales e
incompatibilidades).
Cuando no reúnen los requisitos previstos en el
Reglamento Arbitral.
Cuando existan circunstancias que den lugar a dudas
justificadas respecto de su imparcialidad e
independencia.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

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Árbitros
9. La Recusación:

d) Procedimiento de Recusación :

Varios actores: Institución Arbitral o Tribunal

Arbitral.

Resolución inimpugnable.

Problemas de orden práctico.

La recusación no interrumpe el trámite del arbitraje.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

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Árbitros
9. La Recusación:

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Árbitros
9. La Recusación:

PROCEDIMIENTO VER ART. 29º

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Árbitros
10. El Deber de Declaración:

a) Declaración Jurada:
Declara conocer la Ley y los Reglamentos.
Se compromete a cumplir sus disposiciones.

Se compromete a acatar las resoluciones del

Consejo Superior de Arbitraje.

Declara no tener impedimento para actuar como

árbitro en el caso concreto.

La aceptación del cargo lleva implícito una serie

de obligaciones para el árbitro.
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Árbitros
10. El Deber de Declaración:

b) El deber de revelación

Todos los hechos o circunstancias que

pueden originar dudas justificadas respecto a
su imparcialidad e independencia.

Este deber se mantiene durante todo el

proceso.

Moraleja: ante la duda, mejor revelo. Tener en

cuenta que esto brinda a las partes la
oportunidad para ejercer su derecho a recusar.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

 Sujetos del Arbitraje
Partes
1. Capacidad y Legitimidad de las Partes:
Como todo proceso debe respetarse y acreditarse la existencia
de las condiciones de la acción y presupuestos procesales:

Condiciones de la Acción:

- Legitimidad para obrar.

- Interés para obrar.

Presupuestos procesales:

- Competencia.

- Capacidad Procesal.

- Requisitos Formales de la Demanda.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

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Partes
2. Derechos de las partes:

A que se resuelva la controversia puesta a conocimiento

de los árbitros con pronunciamiento sobre el fondo de la
litis.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

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Partes
3. Obligaciones de las partes:

A respetar, acatar y cumplir a cabalidad con todos los

mandatos de los árbitros, así como ejecutar el laudo
sea cual sea su resultado.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

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Partes
4. Responsabilidades de las partes:

Proporcionar toda la información y documentación

que los árbitros les soliciten.

Asumir los gastos arbitrales del proceso.

Proporcionar información veraz y cierta en el

proceso.

Actuar con buena fe procesal.

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 Sujetos del Arbitraje
Terceros

Intervención de terceros:

En la práctica se puede aceptar la participación de un

tercero que no es parte en el arbitraje, para ello se
deberá contar con la aceptación expresa de ambas
partes.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

 Mecanismos de Protección del
Convenio Arbitral
1.Separabilidad del Convenio Arbitral:
La inexistencia, rescisión, resolución, nulidad o
anulabilidad total o parcial de un contrato u otro acto
jurídico que contenga un convenio arbitral, no implica
necesariamente la inexistencia, ineficacia o invalidez de
éste. En consecuencia, los árbitros podrán decidir
libremente sobre la controversia sometida a su
pronunciamiento, la que podrá versar, inclusive, sobre la
inexistencia, ineficacia o invalidez del contrato o acto
jurídico que contenga el convenio arbitral”.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

 Mecanismos de Protección del
Convenio Arbitral

1.Separabilidad del Convenio Arbitral:

Como cualquier alegación referida a la nulidad u otros
vicios del contrato principal no invalida
necesariamente el convenio arbitral, corresponderá a
los árbitros (y no al Poder Judicial) analizar y resolver
respecto a toda alegación referida a la validez o
eficacia del contrato principal.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

Mecanismos de Protección del
Convenio Arbitral
1.Separabilidad del Convenio Arbitral:
Si se alega que un contrato principal que
contiene un convenio arbitral ha quedado
resuelto o rescindido, en aplicación del principio
de separabilidad o autonomía del convenio
arbitral, se presumirá que el acuerdo arbitral
sigue vigente, por lo que corresponderá a los
árbitros en forma exclusiva el conocimiento de
cualquier demanda referida al contrato principal.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

 Mecanismos de Protección del
Convenio Arbitral
1. Separabilidad del Convenio Arbitral:
Triple efecto:
i. Impide a los jueces conocer de alguna causa referida a la
nulidad u otros vicios del contrato principal.
ii. Impide que el Poder Judicial se niegue a que las partes
arbitren en caso de deducirse una excepción de convenio
arbitral, bajo alguna supuesta nulidad o vicio del contrato
principal.
iii. Lo que los árbitros decidan acerca de la validez o eficacia
del contrato principal, será irrevisable por el Poder Judicial,
salvo que expresamente proceda apelación ante algún
órgano jurisdiccional
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 Mecanismos de Protección del
Convenio Arbitral
2. Principio Kompetenz - Kompetenz:

Competencia de los árbitros:

“Los árbitros están facultados para decidir acerca de su propia

competencia, incluso sobre oposiciones relativas a la
existencia, eficacia o a la validez del convenio arbitral.”
La oposición total o parcial al arbitraje por inexistencia,
ineficacia o invalidez del convenio arbitral, o por no estar
pactado el arbitraje para resolver la materia controvertida,
deberá formularse al presentar las partes sus pretensiones
iniciales.
Dr. Julio Carlos Lozano Hernández
Mecanismos de Protección del
Convenio Arbitral
2. Principio Kompetenz - Kompetenz:

Si la determinación acerca de la validez o invalidez

del convenio arbitral quedara desde un inicio en
manos del Poder Judicial la institución del arbitraje
se vería seriamente afectada, ya que a la parte
contraria al arbitraje le bastaría iniciar un proceso
sobre nulidad u otro vicio del convenio arbitral ante
los jueces para que el arbitraje tuviera que esperar el
fallo del juzgado.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

Mecanismos de Protección del
Convenio Arbitral
2.Principio Kompetenz - Kompetenz:

Competencia para:

 Verificar la validez del convenio arbitral.

 Verificar si procede resolver por la vía arbitral

la materia o materias que las partes han
solicitado su resolución.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

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Convenio Arbitral
2. Principio Kompetenz - Kompetenz:

Momento de resolver:

“Los árbitros decidirán estos temas como cuestión

previa. Sin embargo, el tribunal arbitral podrá seguir
adelante las actuaciones y decidir acerca de tales
objeciones en el laudo. Contra la decisión de los
árbitros no cabe impugnación alguna, sin perjuicio
del recurso de anulación, si la oposición hubiera sido
desestimada”.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

 Mecanismos de Protección del
Convenio Arbitral
3. Excepción de Convenio Arbitral: (Art. 16)

1. Si se interpone una demanda judicial respecto de una materia sometida a

arbitraje, esta circunstancia podrá ser invocada como excepción de
convenio arbitral aun cuando no se hubiera iniciado el arbitraje.
2. La excepción se plantea dentro del plazo previsto en cada vía procesal,
acreditando la existencia del convenio arbitral y, de ser el caso, el inicio
del arbitraje.
3. La excepción de convenio arbitral, sea que se formule antes o después de
iniciado el arbitraje, será amparada por el solo mérito de la existencia
del convenio arbitral, salvo en el primer caso, cuando el convenio fuese
manifiestamente nulo.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

 Mecanismos de Protección del
Convenio Arbitral
3. Excepción de Convenio Arbitral:

4. En el arbitraje internacional, si no estuviera iniciado el arbitraje, la autoridad judicial

sólo denegará la excepción cuando compruebe que el convenio arbitral es
manifiestamente nulo de acuerdo con las normas jurídicas elegidas por las
partes para regir el convenio arbitral o las normas jurídicas aplicables al fondo
de la controversia. No obstante, si el convenio arbitral cumple los requisitos
establecidos por el derecho peruano, no podrá denegarse la excepción. Si
estuviera iniciado el arbitraje, la autoridad judicial sólo denegará la excepción
cuando compruebe que la materia viola manifiestamente el orden público
internacional.
5. Las actuaciones arbitrales podrán iniciarse o proseguir, pudiendo incluso, a
discreción del tribunal arbitral, dictarse el laudo, aun cuando se encuentre en
trámite la excepción de convenio arbitral.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

 Mecanismos de Protección del
Convenio Arbitral

3.Excepción de Convenio Arbitral:

Intervención del Poder Judicial:

Antes: Excepción convenio arbitral (ex ante).

Después: Anulación del laudo (ex post).

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández

 Mecanismos de Protección del
Convenio Arbitral
3. Excepción de Convenio Arbitral:
Intervención del Poder Judicial desde la Sentencia
Nº 6167-2005-PHC/TC del Tribunal Constitucional
(28 de febrero de 2006):
Respeto a la autonomía del fuero arbitral.
Actuación judicial ex-post: acciones de amparo,
medidas cautelares u otras.
Seguimiento de derechos fundamentales al
interior del proceso arbitral.

Dr. Julio Carlos Lozano Hernández