Manual de Procedimientos MP

Procedimiento PR-05
Título: Auditorías internas
Sustituye a: - Número de edición: 2
Fecha entrada en vigor 07/2005 Número de revisión: 0
Fichero magnético: PR05GELAT.doc Página: 1 de 5

Objeto 2
Alcance 2
Referencias 2
Definiciones 2
Responsabilidades 2
Desarrollo 3
Frecuencia de las auditorías 3
Auditores 3
Metodología 3
Documentación asociada 5

Revisión Fecha Modificaciones al procedimiento

0 07/2005 Creación del procedimiento

Elabora Revisa Aprueba

Fecha 07/2005 07/2005 07/2005
Nombre Gisela López Carlos Ruíz Carlos Ruíz
Cargo Resp. Calidad Gerencia Gerencia
Firma
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Procedimiento PR-05
Título: Auditorías internas
Sustituye a: - Número de edición: 2
Fecha entrada en vigor 07/2005 Número de revisión: 0
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Objeto

Sistematizar la realización de auditorías internas de sistema a fin de determinar si los sistemas de

gestión han sido implementados de forma efectiva, se mantienen actualizados y son conformes a las
normas de aplicación.

Alcance

Este procedimiento alcanza a las auditorías internas a realizar en los sistemas de:
‰ Gestión de la calidad

Referencias

‰ Manual de gestión de la calidad de GELAT

Definiciones

Ver en procedimiento PR-01 Definiciones la/las definición/es:

‰ Acción correctiva
‰ Auditoría interna
‰ Auditor cualificado
‰ Desviación (auditoría interna)
‰ Equipo auditor
‰ No conformidad
‰ Sistema de gestión de la calidad

Responsabilidades

‰ Gerencia
‰ Responsable de Calidad
‰ Auditor/es
‰ Personal auditado
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Desarrollo

Frecuencia de las auditorías

Las auditorías internas tienen lugar como mínimo una vez al año, independientemente de las
auditorías que se realicen para identificar potenciales posibilidades de mejora, bajo la coordinación del
Responsable de Calidad (RC).

La planificación de las auditorías se lleva a cabo de acuerdo con la planificación incluida en el informe
de revisión anual de GELAT. El informe es aprobado por la Gerencia (GE). En el programa se deben
indicar claramente:
‰ Equipo auditor
‰ Fecha prevista de auditoría
‰ Áreas, departamentos y/o actividades a auditar
‰ Alcance de la auditoría

Auditores

Las auditorías internas solo pueden ser realizadas por auditores cualificados conforme procedimiento
PR-09 Formación y competencias.

Metodología

En función de la planificación aprobada, el equipo auditor se pone en contacto con el personal a ser
auditado, a fin de comunicar y concertar hora y día de realización de la misma. Siempre que sea
posible, las auditorías se realizarán en los locales de la sección auditada.

El equipo auditor prepara, previo la realización de la auditoría, lista de revisión previa en el Informe de
auditoría F-0501 en la que se indiquen los aspectos más relevantes a revisar de la auditoría teniendo
en cuenta la información previa de la que se disponga (informes de auditorías anteriores, informes de
no conformidad, informes de acciones correctivas, etc.).
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El equipo auditor procede a verificar:

‰ el cumplimiento estricto de los procedimientos aplicables del Manual de Procedimientos de
GELAT
‰ la revisión exhaustiva de aquellos aspectos indicados en la lista de revisión previa de auditoría
del Informe de auditoría F-0501 .

A fin de que el equipo auditor pueda comprobar la eficacia del sistema evaluado o su no adherencia a
los procedimientos del sistema, debe recibir del auditado una información clara, consecuente, puesta al
día y correctamente archivada.

Las preguntas realizadas por los auditores deben responderse positiva o negativamente y solicitando
en cada caso, la demostración de las evidencias objetivas precisas que las respalden. Las
argumentaciones de apoyo que en algún caso pueda requerir una de las respuestas, deben ser
valoradas objetivamente por el equipo auditor, que debe determinar asimismo la coherencia de la
documentación con los sistemas establecidos en GELAT y con las pautas particulares de cada una de
las secciones.

Las desviaciones y no conformidades que el equipo auditor considere interesantes reflejar para el
posterior informe de la auditoría, deben ser indicadas en el Informe de auditoría F-0501.

Posteriormente, y en el plazo máximo de 1 semana a la realización de la auditoría, se lleva a cabo la

reunión de puesta en común de observaciones, con participación del equipo auditor y el personal
responsable auditado. En dicha reunión se definen las acciones correctivas generadas para solucionar
las no conformidades detectadas que son tramitadas conforme procedimiento PR-06 Acciones
correctivas. Asimismo, se incluyen las acciones a llevar a cabo para solucionar las desviaciones
detectadas durante la auditoría.

En el Informe de auditoría interna se deben indicar:

‰ Fecha de auditoría
‰ Equipo auditor
‰ Personal auditado
‰ Alcance de la auditoría
‰ No conformidades y desviaciones detectadas
‰ Acciones correctivas generadas para solucionar las no conformidades detectadas.
‰ Acciones previstas para solucionar las desviaciones detectadas, así como los responsables de
su realización y las fechas previstas de su finalización.
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La Gerencia (GE) de GELAT revisa todos los Informes de auditoría, aprobando la activación en su
caso de las acciones correctivas decididas, si las considera oportunas.

El Responsable de Calidad (RC) es responsable de efectuar el seguimiento de la realización,

implantación y efectividad de las acciones acordadas, en el plazo previsto para ello.

Documentación asociada

F-0501 Informe de auditoría