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AUDITORIAS A PROVEEDORES
1. Nombre del Proveedor:
2. Dirección :
3. Tipo de producto:
4. Nombre de la Materia Prima:
5. Auditor:
Procedencia ITEM
A. Contexto de la organización
Han identificado las cuestiones internas y externas
pertinentes para el propósito y dirección estratégica
de la organización?.
4.1 y ISO 9001:2015
Se revisa la información relativa a estas cuestiones
internas y externas para conocer el impacto que
pueden tener en el logro de sus resultados y de su
4.1 y ISO 9001:2015 sistema de gestión de calidad?
Tienen identificadas a las partes interesadas
pertinentes para su sistema de gestión de calidad?
4.1 y ISO 9001:2015
Conocen los requisitos de estas partes interesadas
relacionados con su sistema de gestión de calidad?
4.1 y ISO 9001:2015
Se tiene documentado el alcance de su sistema de
gestión de calidad y éste considera las cuestiones
internas y externas identificadas, los requisitos de
sus partes interesadas y los productos y servicios de
la organización?
ISO 9001:2015
Se han definido los procesos necesarios para el
sistema de gestión de calidad "ej. Mapa de
ISO 9001:2015 Procesos", incluidas sus interacciones, entradas y
salidas, recursos necesarios, riesgos, etc.?
Se cuenta con la información documentada
necesaria para la operación de dichos procesos?
ISO 9001:2015
Se conserva la información documentada que
demuestre que los procesos se realizan según lo
ISO 9001:2015 planificado?
B. Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección demuestra su liderazgo y
5.1.2 ISO 9001:2015 compromiso con respecto al enfoque al cliente?
¿Se tiene definida, documentada e implementada
ISO 9001:2015
una Política de Calidad?
¿La política de calidad es comunicada, entendida y
ISO 9001:2015 aplicada dentro de la organización y esta disponible
para las partes interesadas?
¿Se cuenta con las descripciones de puesto donde
se indica de manera clara la responsabilidad y
ISO 9001:2015
autoridad de los miembros de la organización?¿son
comunicadas?
C. Planificación
¿Se han determinado los riesgos y oportunidades
relacionadas con el contexto de la organización y las
6.1.1 ISO 9001:2015 partes interesadas, que puedan afectar al logro de
los resultados previstos?
¿Se han desarrollado los planes de acción
6.1.2 ISO 9001:2015 necesarios para abordar dichos riesgos y
oportunidades y se evalúa su eficacia?
¿Los cambios al sistema de gestión se realizan de
4.4; ISO 9001:2015 manera planificada para garantizar la integridad del
mismo?
D. Apoyo
¿Se han determinado, y se proporcionan los recursos
7.1.2 ISO 9001:2015 necesarios, incluyendo cuando sea necesario,
recursos externos?
¿Se cuenta con la infraestructura necesaria
ISO 9001:2015 (edificios, servicios, equipos, transporte, tecnología,
etc.) para la correcta operación de sus procesos?
¿Se proporciona y mantiene un ambiente laboral,
ISO 9001:2015 incluyendo factores humanos y físicos, adecuado
para la correcta operación de sus procesos?
¿Se realizan encuestas de clima laboral y se toman
ISO 9001:2015
acciones derivadas de los resultados?
¿Existe un procedimiento documentado acerca del
ISO 9001:2015 control de la calibración o verificación del equipo de
inspección y medición?
ASG-08-013
(Requisitos ISO-9001:2015)
Tejidos y Perforados Metálico
7. LIDER DE LA ACCIÓN/ 8. FECHA
6. Calif. V/A/R RESPONSABLE DE LA COMPROMISO DE
ACCIÓN
Ing. Miguel Martinez
3 con apoyo de cada
Líder de proceso
3 Ing. Miguel Martinez
3 Ing. Miguel Martinez
3 Ing. Miguel Martinez
4 Ing. Miguel Martinez
4 Ing. Miguel Martinez
4 Ing. Miguel Martinez
4 Lider de cada Área
4 Ing. Miguel Martinez
4 Ing. Miguel Martinez
3 Calidad y RH
4 Ing. Miguel Martinez
3 Ing. Miguel Martinez
4 Ing. Miguel Martinez
4 Lider de cada Área
4 Alta Dirección
4 RH
4 RH
4 Ing. Miguel Martinez
1o2
Fecha de realización: 14-04-2023
Fecha de cierre:
CALIFICACIÓN :
RESULTADO:
CIERRE
Se tiene en función del Procedimiento PR-DG-01 "Contexto de la Organización" y
de sus formatos:
FOPR-DG-01-01 Análisis PESTLE
FOPR-DG-01-02 Matriz Cruzada FODA
FOPR-DG-01-03 Plan de Acción Derivado del Análisis del Contexto
FOPR-DG-01-04 Concentrado de Avance por diagnostico del contexto de la
Organización
El sistema de Gestión de TPM cuenta actualmente con 237 documentos: entre
los cuales manejamos el Maual de Calidad, Mapa de Nivel 0, Mapas de Nivel 1,
Procedimientos, Instrucciones de Trabajo, Guias de trabojo
Se realiza de acuerdo al Procedimiento PR-PIT-01 "Partes Interesadas" y de los
formatos:
FOPR-PIT-01-01 Cuestionario para Identificar Partes Interesadas
FOPR-PIT-01-02 Modelo CANVAS
FOPR-PIT-01-03 Matriz de Relacionamiento con las Partes Interesadas
Con el formato
FOPR-PIT-01-03 Matriz de Relacionamiento con las Partes Iteresadas
y los mapas de Nivel 1 de cada proceso
MA-PLI-01
MA-CGE-02
MA-SPR-04
MA-RHU-05
MA-CON-06
MA-PRE-07
MA-PIT-08
MA-SEH-09
La información se encuentra en los mapas de Nivel 1 de cada proceso
MA-PLI-01
MA-CGE-02
MA-SPR-04
MA-RHU-05
MA-CON-06
MA-PRE-07
MA-PIT-08
MA-SEH-09
Se tiene desglosado en el Manual de Calidad MC-DG-01, en el mapeo de
proceso.
Asi mismo se encuentra definido en el PC-DG-01 Plan de Calidad
El sistema de Gestión de TPM cuenta actualmente con 237 documentos: entre
los cuales manejamos el Maual de Calidad, Mapa de Nivel 0, Mapas de Nivel 1,
Procedimientos, Instrucciones de Trabajo y Guias de Trabajo.
Toda la información documentada se conserva en los formatos y registros
conforme al procedimiento que se este utilizando, con un tiempo de resguardo
especificado dentro de cada uno de los procedimientos.
Contamos con un Procedimiento PR-SGC-08 Inducción al SGC de TPM, donde
se da aconocer la parte de Idenidad Organizacional y se ve la Polita de Calidad,
ademas en la Inducción que se imparte por parte del departamento de RH en el
momento en el que se integra a la borar a TPM, ademas se contempla como un
curso dentro del Pan de Capacitación y Adiestramiento Anual de TPM
Se comunica de acuerdo a nuestro Procedimiento PR-DG-05 Comunicación y
Difusión del SGC
Se esta trabajando en la creación de todas las Descripciones de Puesto,
pertenecientes al Procedimiento PR-RH-01 Reclutamiento, Selección y
Contratación de Personal
Se tiene contemplado en el Procedimiento PR-DG-04 Riesgos y Oprtunidades,
con el uso del FOPR-DG-04-01 Matriiz de Análisis de Riesgo
Nos encontramos trabajando en los planes de acción de derivados del Análisis de
Riesgo
Contamos con un Procedimiento PR-DG-02 Planeación, Medición y Mejora, asi
mismo con el Procedimiento PR--DG-03 Control de Cambios de la Organización
En los mapas de Nivel 1 los recursos necesarios se encuentran descritos para
el desatto de las actividades y la realización de los procesos, en la sección de la
descripción del proceso, asi mismo en esta sección se encuentra especificado si
es un cliente interno o externo
Se cuenta con la infraestructura necesaria, con la división de las áreas de
procesos, producto no conforme y produto terminado.
Anualmente se lleva acabo el Análisis del Ambiente laboral, del cual se
desprenden las necesidades con las cuales se trabaja con los planes de acción
Anualmente se lleva acabo el Análisis del Ambiente laboral, del cual se
desprenden las necesidades con las cuales se trabaja con los planes de acción
Se cuenta con el Procedimiento PR-SGC-04 Control de Equipos e Instrumentos
de Medición y los formatos:
FOPR-SGC-04-01 Programa de Calibración de Equipos e Instrumentos de
Medición
FOPR-SGC-04-02 Inventario de Instrumentos y Equipos de Medición
FOPR-SGC-04-03 Etiqueta de identificación de Viegncia de Equipo e Instrumento
de Medición
FOPR-SGC-04-04 Ficha de Inspección
 En funció de los formatos:
FOPR-SGC-04-01 Programa de Calibración de Equipos e Instrumentos de
Medición
¿Los equipos de Inspección, medición y pruebas
ISO 9001:2015 4 Ing. Miguel Martinez FOPR-SGC-04-02 Inventario de Instrumentos y Equipos de Medición
están identificados?
FOPR-SGC-04-03 Etiqueta de identificación de Viegncia de Equipo e Instrumento
de Medición
FOPR-SGC-04-04 Ficha de Inspección

¿Se cuenta con un sistema para documentar y

transmitir los conocimientos propios de la
ISO 9001:2015
organización para la operación de sus procesos y la
conformidad de sus productos?

Se cuenta con el FOPR-SGC-08-07 Programa Anual de Cursos a Impartir por la

ISO 9001:2015 ¿Tiene un programa documentado de capacitación? 4 Ing. Miguel Martinez
Coordinación de Calidad

¿Se ha determinado la competencia requerida para

ISO 9001:2015 cada puesto de trabajo? Ejem. Perfil, Descripciones 2 Ing. Miguel Martinez No se tiene determinado la competencia requerida para cada pusto de trabajo,
de puesto o Matriz de Competencias

¿Se evalúa de manera periódica la competencia del

ISO 9001:2015 personal y se toman las acciones necesarias cuando
dicha competencia no se cumple?
¿Se cuenta con la evidencia documentada de la
ISO 9001:2015
competencia del personal?
¿Se asegura de que el personal ha tomado
conciencia de la política y objetivos de calidad y su
ISO 9001:2015 contribución al cumplimiento de los mismos, así
como las consecuencias del incumplimiento a los
requisitos del sistema y de sus clientes?

¿Existe un procedimiento para la comunicación

ISO 9001:2015 interna y externa que incluya qué, cuándo, a quién y
cómo comunicar, así como quién comunica?

¿La documentación requerida por el Sistema de

Gestión es controlada, mantenida y se garantiza que
ISO 9001:2015 está a último nivel de revisión y en el caso de
registros son de fácil recuperación y se define su
tiempo de retención?

¿Se identifica y controla la información documentada

ISO 9001:2015 de origen externo necesaria para su operación y su
sistema de gestión de calidad?
E. Operación
¿Durante el proceso de planeación se determinan los
requisitos (incluyendo los legales) y criterios de
ISO 9001:2015
aceptación del producto, así como los recursos y
controles necesarios para su cumplimiento?

¿Cuenta con un método de comunicación efectivo

8.2.1 ISO 9001:2015 con el cliente para la revisión de la información
relativa a los productos, contratos, quejas, etc.?

¿Antes de la aceptación de un contrato se hace una

revisión para asegurarse de que cuenta con la
capacidad de cumplir tanto los requisitos del cliente
8.2.2 ISO 9001:2015
como los legales aplicables, así como para aclarar
posibles diferencias o discrepancias entre el contrato
y lo acordado previamente?

¿Se cuenta con un sistema documentado para la

ISO 9001:2015 selección y aprobación ? ¿Se genera una lista de
8.4.3 proveedores aprobados?

¿Son los materiales inspeccionados y aprobados en

el área de recepción y son diferenciados de aquellos
ISO 9001:2015
materiales que están esperando para ser
inspeccionados?

¿Se lleva a cabo el monitoreo del desempeño de los

8.4.1 ISO 9001:2015 proveedores (calidad, entregas, eventos de fletes
especiales, quejas, etc.)?

¿Se cuenta con información documentada que defina

las características y criterios de aceptación del
8.5.2 ISO 9001:2015
producto en proceso, así como los métodos de
medición aplicables?

¿Se cuenta con el personal competente para la

ISO 9001:2015 fabricación del producto, incluyendo cualquier
calificación requerida?
¿Se cuenta con controles en piso para preservar la
8.5.1/8 ISO 9001:2015
calidad del producto que sale de producción?
¿Existe identificación/trazabilidad del producto desde
8.5.2 ISO 9001:2015
su recepción hasta su embarque?
¿El producto terminado es sometido a una
ISO 9001:2015
inspección final antes de su embarque?

¿Existen instrucciones o procedimientos de

8.5.1 ISO 9001:2015 inspección utilizados para realizar las pruebas de
liberación?

¿Se aplican acciones correctivas para prevenir la

8.7.1/1 ISO 9001:2015
reincidencia de productos No-Conformes?
F. Evaluación del desempeño
Se realiza un análisis de datos sistemático para
evaluar y mejorar el desempeño del sistema de
gestión de calidad, p.e. conformidad del producto,
ISO 9001:2015
satisfacción del cliente, desempeño del sistema de
gestión, eficacia de las acciones, desempeño de
proveedores, etc.?
G. Mejora

¿Existe una política de Mejora Continua desplegada

ISO 9001:2015 y difundida y existe evidencia de que ésta es
aplicada?

¿Cuándo es aplicable se evalúan los riesgos y

ISO 9001:2015
oportunidades o modificación al SGC?

Puntos evaluados: 22
Máximos puntos a lograr 88
Puntos logrados 80

Resultado final de la Evaluación: 91%

ASG-08-013 2o2