SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
D-SST-33
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA Y VERIFICACION Versión 01

DE LA EJECUCION DEL SISTEMA DE GESTION DE CREA: : oct 2020

LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1. OBJETIVO GENERAL
Definir una metodología que permita evaluar el cumplimiento de los criterios que conforman el
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa CONSTRUCTORA GILSEN
PEREZ SAS., que se ajuste a los requerimientos establecidos en la normatividad vigente.

2. ALCANCE
Este procedimiento aplica para el cumplimiento de las actividades de Seguridad y Salud en el
Trabajo de CONSTRUCTORA GILSEN PEREZ SAS, abarca los aspectos generales (Artículo
2.2.4.6.30, Decreto 1072 de 2015);
 El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo;
 El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado;
 La participación de los trabajadores
 El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas;
 El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), a los trabajadores;
 La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST);
 La gestión del cambio;
 La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas adquisiciones
(compras).
 El alcance y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
(SG-SST) frente a los proveedores y contratistas;
 La supervisión y medición de los resultados;
 El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades
laborales, y su efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo en la
empresa;
 El desarrollo del proceso de auditoría
 La evaluación por parte de la alta dirección.

3. RESPONSABLE

La Gerencia: Es la responsable de la designación de los recursos para la contratación de asesor

externo, quien será el encargado de auditar todos los procesos del sistema de gestión de la seguridad
y salud en el trabajo de la empresa.
Responsable del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo: Se encargará de la
revisión de los resultados de la auditoría del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud, y el cierre de
esta, una vez que se hayan completado las acciones propuestas.
El Auditor: Es responsable de definir la metodología para la realización de la auditoria al igual
debe asegurar que la auditoría, resultados y la retroalimentación sean acordes a los criterios
evaluados.
Del equipo auditor: actuar de acuerdo con los requisitos establecidos para la auditoría y
mantenerse dentro del alcance de esta.
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Administración: será responsable de las acciones propuestas para el cierre de las no conformidades
resultantes de las auditorías internas del Sistema de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo.

4. ASPECTOS LEGAL
La auditoría del SG-SST está reglamentada por el Decreto 1072 de 2015, en el artículo 2.2.4.6.29.
“El empleador debe realizar una auditoría anual, la cual será planificada con la participación del
Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo. Si la auditoría se realiza con
personal interno de la entidad, debe ser independiente a la actividad, área o proceso objeto de
verificación.”

5. DEFINICION DE TERMINOS

Alcance de la Auditoría: El alcance describe la extensión y límites de la auditoría en términos de

localización física, unidades organizacionales, actividades y procesos por auditar, y el periodo de
tiempo cubierto por la auditoría.

Auditado: Organización o persona que se somete a una auditoría.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

Auditor Líder: Persona externa o funcionario de la Organización que coordina y direcciona el

desarrollo de la auditoría interna y que cumple con el perfil establecido.

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la

auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen
los criterios de auditoría.

Auditoría Interna: Proceso sistemático, objetivo e independiente realizado por la misma

Organización.

Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.

Conclusiones de Auditoría: Resultados de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de esta.

Criterios de la Auditoría: Comprende la normatividad y documentos utilizados como referencia

para realizar la auditoría.

Equipo Auditor: Una o más personas que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo de expertos
técnicos, si se requieren.

Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hecho u otra información que sea

pertinente para los criterios de auditoría y que sea verificable.
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Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia recopilada en la auditoría,

frente a los criterios de esta. Los hallazgos pueden indicar conformidad o no conformidad con los
criterios de la auditoría, u oportunidades de mejora.

No Conformidad: Cualquier desviación respecto a las normas, practicas, procedimientos,

reglamentos, desempeño del sistema de gestión, etc., que puedan ser causas directa o indirecta de
enfermedad, lesión, enfermedad, daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o una combinación de
estos.

OHSAS 18001: Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional

SG-SST: Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo

Sistema de Gestión (SG): Conjunto de elementos mutuamente relacionados, utilizados para

establecer la política y además para definir y controlar una Organización.

6. METODOLOGIA
Los criterios base para el proceso de auditoría son básicamente cuatro:

 La empresa debe tener estructurada una política y unos objetivos de SG-SST y evidenciar
que los cumple. (fechada, firmada, publicada y divulgada)
 Deben estar formulados los indicadores de estructura, proceso y resultado del SG-SST
 La alta dirección debe hacer una evaluación anual del SG-SST y comunicar sus resultados
al COPASST, adicionalmente, debe formular medidas preventivas, correctivas y de mejora.
 La empresa debe planificar el procedimiento de auditoría de cumplimiento, con la
participación del COPASST, debe aportar el documento de planeación que evidencie la
participación, así como el resultado de la auditoría. Se verificará si fueron auditados, al
menos una vez al año, todos los componentes del SG-SST.

Los estándares que dan cuenta del cumplimiento de la política de SG-SST. Dentro de esos
elementos los más importantes son:

 El documento de la política de SG-SST

 El acta de conformación del COPASST o la designación del Vigía de Seguridad y Salud en
el Trabajo.
 La evaluación inicial, con diagnóstico y definición de riesgos y peligros prioritarios.
 Documentos relativos a la planeación, su congruencia con las prioridades identificadas y la
definición del cronograma de actividades.
 Planes, programas y acciones de intervención sobre los riesgos y peligros detectados,
además de la realización de inspecciones periódicas con sus resultados.
 Planes y programas de capacitación y entrenamiento.
 Seguimiento del proceso, a través de indicadores.
 Herramientas de información y comunicación del SG-SST

7. ELABORACIÓN Y DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORÍA

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La empresa CONSTRUCTORA GILSEN PEREZ SAS. establecerá un plan de auditoría que

resulte flexible y permita la introducción de cambios en función de la información recogida durante
la auditoría. El plan contiene:

• Los objetivos y el alcance de la auditoría.

• Participación de las personas que tengan responsabilidades en relación con los objetivos y el
alcance.
• Identificación de los documentos de referencia y los criterios de auditoría consiguientes.
• Fechas, lugar de la auditoría y duración prevista.
• Identificación de las áreas que se auditarán.
• Requisitos de confidencialidad.
• Forma de distribución y archivo del informe final de auditoría.

7.1 Preparación de los documentos de trabajo

Son los documentos necesarios para facilitar las investigaciones del auditor y para documentar y
comunicar sus conclusiones, entre ellos:

• Listas de verificación para evaluar cada elemento del Sistema de Gestión de la seguridad y salud
en el trabajo.
• Utilización de formularios para recoger los resultados de las auditorías.
• Formularios para consignar las evidencias en las que se apoyen las conclusiones obtenidas en el
momento de la auditoria.

La empresa facilitará los medios para la conservación de los documentos de trabajo antes y después
de que se haya realizado el informe de auditoría.

7.2. Celebración de la reunión inicial

Se realizará una presentación del desarrollo y aplicación de la auditoría, con el fin de alcanzar los
siguientes objetivos:

• Presentación del equipo auditor a los encargados de las áreas que van a ser auditados.
• Revisar los objetivos y el alcance de la auditoría.
• Presentar un resumen de los métodos y procedimientos que se van a utilizar para realizar la
auditoría.
• Determinar los medios e instalaciones que precise el auditor.
• Asignar, por parte de la empresa la persona que acompañará al auditor.
• Establecer la fecha de la reunión final y de cualquier otra reunión intermedia entre el equipo
auditor y la dirección del auditado.
• Explicar los puntos confusos del plan de auditoría, cuando no sean comprendidos.

7.3. Obtención de evidencias y documentación de los resultados

Las evidencias hacen relación a los elementos del sistema y a la capacidad del mismo en
correlación con su comportamiento en materia de la promoción y prevención de riesgos.
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Es conveniente tomar nota de los indicios de no conformidad y, si parecen importantes,

investigarlos. Es conveniente contrastar la información obtenida en el transcurso de entrevistas con
informaciones similares obtenidas por otras fuentes independientes, tales como la observación
física, las mediciones y los registros.

7.4. Revisión de resultados e identificación de no conformidades

Una vez auditadas todas las actividades, el auditor deberá revisar todos los resultados para
determinar los que deben considerarse como no conformidades.

7.4.1. Documentación de las no conformidades y las evidencias en que se apoyan respecto a los
criterios.

Todos los resultados de la auditoría deben documentarse. Conviene que las no conformidades se
identifiquen en relación con los requisitos específicos establecidos en los documentos respecto a los
cuales se ha realizado la auditoría.

7.5. Celebración de la reunión final: informar y obtener el reconocimiento de todas las no

conformidades.

Al finalizar la auditoría y antes de presentar el informe final de la misma, se realiza reunión entre el
auditor, la dirección de la empresa y los responsables de las áreas auditadas. En ella se presentarán
los resultados de la auditoría para asegurar que se comprenden y se reconocen las no conformidades
encontradas.

El auditor presentara las conclusiones de la auditoría en cuanto a la aptitud del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud establecido para alcanzar sus objetivos.

Se realizará un acta final de la reunión.

7.6. Preparación y presentación del informe final de la auditoría

El informe de la auditoría es un documento que refleja el proceso de la auditoría y este a su vez

debe ir firmado y fechado por el auditor y debería contener, según los casos, la siguiente
información:

7.6.1. Aspectos generales del informe final

 Introducción (datos de la empresa, Nº de trabajadores, Nº de centros de trabajo, actividad

principal, entre otros)
 Alcance y objetivos de la auditoría.
• Análisis del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, como modelo para
promoción y prevención de los riesgos asociados al trabajo. (adecuación del sistema de
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forma general en sus requisitos esenciales a los propuestos por la empresa con relación a las
actividades o procesos con riesgos especialmente los más significativos.
• Descripción detallada del programa de la auditoría (fechas, conformación del equipo
auditor, responsables de las áreas evaluadas, nombre de la persona asignada para
acompañar al auditor,).

7.6.2. Aspectos particulares

• Evaluación del grado de cumplimiento de cada uno de los requisitos del sistema para alcanzar
los objetivos propuestos.

• Observaciones y recomendaciones para la mejora del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

(conviene significar los aspectos positivos que presente el sistema).

8. CONCLUSIONES
Una vez terminada el proceso de la auditoría se emitirán los cumplimientos de acuerdo a los
resultados obtenidos, algunos relacionados con lo siguiente:

 Descripción de las “no conformidades”, con expresión en cada una de ellas:

 Su cualificación de gravedad.

 Evidencia objetiva en la que se apoya.

 Base legal que la sustenta.

9. SEGUIMIENTO DE LAS NO CONFORMIDADES

• El área auditada responsable y el personal involucrado analizan las causas de la no conformidad

y determina las posibles acciones correctivas para eliminar la no conformidad y la fecha en la
que se propone cumplir estas acciones; las registra en el formulario “Reporte de no
conformidades” en un plazo de 10 días para reportar ante mismo al auditor.
• El área auditada responsable ejecuta las acciones correctivas dentro de 21 días posteriores a la
auditoria. Solamente en casos donde se pueda demostrar que la solución requiere de logística o
modificaciones técnicas demoradas se puede planificar un tiempo de solución mayor al
indicado.
• El auditor verificara el cumplimiento de la acción correctiva y la registra en el formulario
“Reporte de no conformidades” dentro de los siguientes 10 días.
• El auditor dentro del seguimiento del Reporte de no conformidad realiza la verificación de
eficacia de la acción tomada, esto puede ser inmediato o luego de un tiempo que permita tener
evidencia de la eliminación de la no conformidad, puede requerir una auditoria específica sobre
el requisito incumplido
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• El auditor registra la verificación de la eficacia de la acción correctiva mediante su firma en el

mismo formulario; con esta firma se considera cerrado el proceso de corrección de la no
conformidad.

DOCUMENTOS RELACIONADOS

 Formato de verificación de elementos auditados del SG-SST