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Arvind Sudarsan*
Las organizaciones emplean personas por sus contribuciones laborales, pero no hay consenso sobre cómo se
debe evaluar a los empleados. Este documento investiga el uso de la Gestión por Objetivos (MBO) y las Áreas de
Resultados Clave (KRA) como base para la evaluación del desempeño. Encuentra que casi todas las
organizaciones usan logros de trabajo y un número significativo parece usar también un enfoque de MBO. Sin
embargo, parece que el enfoque de tipo MBO tal como lo practican algunas organizaciones es defectuoso y que
MBO en general no es apropiado para empleados individuales. Tampoco se recomienda el uso de objetivos
basados en KRA en todas las funciones y niveles. En su lugar, se sugiere un marco integral para determinar los
criterios de evaluación. Este documento es relevante para todas las empresas que realizan evaluaciones de
desempeño.
La evaluación del desempeño es la actividad que se como tal. La ventaja que tiene este enfoque es que
conlas contribuciones
ocupa de determinar personas ad le
las
as se vuelve relativamente fácil de analizar e identificar
organizaciones a las que están asociados y está dónde se está equivocando una persona y sugerir
presente en todas las empresas donde los empleados pasos para corregirlo.
reportan a sus superiores, independientemente de la Finalmente, el enfoque centrado en la persona se
industria, función o nivel. Sin embargo, existe un ocupa de las medidas de las características
debate considerable, aún sin resolver, sobre cómo personales, como el conocimiento, las habilidades y
se debe evaluar a los empleados. la capacidad.
Varios investigadores Los empleados reciben una calificación más alta en
función de si poseen las características que se
(Aldakhilallah y Parente, 2002; Asopa y Beye, 1997;
consideran superiores. Se puede otorgar una
y Cardy, 2004) han discutido este punto y llegado a
calificación alta a un individuo por poseer calificaciones
la conclusión de que los enfoques esenciales para la
tres formales o estar certificado como competente,
evaluación del desempeño son
centrado
posibles. eEn l
los
enfoque
independientemente del desempeño real o la
resultados se refiere a si el trabajo se ha hecho o no.
contribución a los esfuerzos del grupo.
Los empleados son recompensados por cumplir o Las primeras evaluaciones se basaron en los rasgos.
superar los objetivos de rendimiento. El método Gradualmente, a partir de entonces, las organizaciones
conductual se ocupa del comportamiento de los recurrieron a la evaluación del desempeño y los
empleados. La atención se centra en si un empleado comportamientos. Una de las principales influencias
está haciendo las cosas de la manera correcta y no que inclinó las opiniones en esta dirección fue el
en la cantidad de producción. trabajo de Peter Drucker (Drucker, 1955)
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postulando la teoría de la Dirección por Objetivos actuación. El propósito de este documento es
(DPO). Otra fue una crítica a la evaluación del determinar la idoneidad del uso de objetivos y
desempeño, por parte de Douglas McGregor áreas de resultados clave (KRA) por parte de las
(McGregor, 1962) con su célebre comentario de organizaciones indias.
que “a los gerentes no les gusta “jugar a ser
Dios””. McGregor argumentó que los gerentes
eran reacios a evaluar y aún más reacios a Los datos se recopilaron mediante la obtención
realizar entrevistas de evaluación porque, entre de los formularios de evaluación del desempeño
otras cosas, carecían de la habilidad y dudaban utilizados por las organizaciones. La justificación
de la validez del instrumento de evaluación. El para usar formularios es que se obtiene una
enfoque de la desaprobación de McGregor fue imagen real de lo que realmente está presente
el uso de rasgos para la evaluación. Su solución en el sistema formal. Hay una base consistente
fue sugerir una evaluación del desempeño tangible para cualquier observación. En el caso
basada en el concepto de MBO de Drucker, de entrevistas o encuestas de cuestionarios, es
mediante el cual el desempeño se mediría frente probable que haya alguna inconsistencia, debido
a las metas establecidas por los propios a las diferentes interpretaciones de las preguntas
empleados. y las percepciones, motivaciones y conocimientos
Si bien la producción de trabajo quizás haya sido de las personas. Dado que la naturaleza del
un factor en la evaluación del desempeño estudio fue tanto exploratoria como descriptiva,
anteriormente, la teoría de MBO propuesta por el objetivo fue recopilar información de una
Drucker (1955) sigue siendo hasta la fecha una muestra representativa de una amplia gama de
de las principales inspiraciones intelectuales para organizaciones diferentes.
el uso del desempeño como criterio de evaluación. La metodología seguida para la recogida de
Drucker abogó por el uso de objetivos como datos puede, por tanto, clasificarse como
estándares de desempeño. Se esperaba que los encuesta, aunque en lugar de cuestionario o
gerentes de unidad participaran en el proceso y entrevista se han obtenido formularios.
ayudaran a establecer sus propias metas. En
teoría, las organizaciones desarrollarían un Los formularios se recopilaron durante un período
sistema en cascada de objetivos que vinculan de aproximadamente dos años, desde agosto de
unidades a la organización. Por lo tanto, las 2005 hasta julio de 2007. Finalmente, se
contribuciones de las unidades se reflejarían obtuvieron 51 formularios de 38 organizaciones.
(En el caso de una organización, faltaban algunos
directamente en el logro de los objetivos organizacionales.
datos y, por lo tanto, el total de las entradas
En el contexto indio, varios investigadores han individuales en algunas clasificaciones puede
estudiado los sistemas de evaluación y los sumar 37).
enfoques utilizados por las organizaciones,
incluidos Rudrabasavaraj (1969 y 1977), Bolar El número de organizaciones de la muestra
(1978), Basu (1988) y Rao, Rao y Yadav (2001). . clasificadas en las distintas categorías fue el
siguiente:
Sin embargo, parece que pocos investigadores
han tratado de examinar cómo las organizaciones (i) Tipo: 35 comerciales, 2 gubernamentales y 1
realmente ponen en práctica los enfoques o otros;
incluso si dichos enfoques son apropiados en la
(ii) Tamaño: 27 grandes, 6 medianos y 5
situación india. Una excepción es Sethi (1974),
quien cuestiona si los supuestos implícitos de pequeños); (iii) Ubicación: 6 Norte, 4 Este, 10 Oeste, 17
MBO son realistas. Sur;
(iv) Propiedad: 20 indios, 15 multinacionales
Sin embargo, también sugiere que la producción Corporaciones (MNCs) y 2 Joint
del trabajo debe ser la base para determinar Ventures (JV) y
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(v) Sector: 31 privados y 6 públicos. Las organizaciones siguieron varios enfoques para la
evaluación del desempeño, incluidos los basados en
Se cubrieron organizaciones de 29 industrias/sectores
rasgos y basados en el desempeño.
diferentes, incluyendo manufactura, servicios y el
sector gubernamental. Un punto relacionado se refiere a la frecuencia de la
evaluación. Considerando aquellos formularios en los
que se especificaba explícitamente el problema, casi
El estudio reveló que casi todas las organizaciones
todas las organizaciones parecían tener una
estaban preocupadas por los objetivos o logros
evaluación anual. Si bien se observó que alrededor
denominados de diversas maneras como objetivos,
del 70% solo tenía una evaluación anual, un pequeño
metas, metas, KRA o indicadores clave de rendimiento número también tenía revisiones intermedias. Algunas
(KPI), logros laborales o la cantidad de trabajo. En
organizaciones también evalúan en ciertos hitos o en
algunos casos, los KRA debían ser se fijaban a
puntos específicos de la carrera, como al final del
principios de año pero no figuraban explícitamente en
período de prueba, promoción, revisión y similares.
el formulario, mientras que en otros debían
especificarse individualmente y en otros se listaban
las KRA para la función. Más del 60% mencionó los Estos hallazgos parecen estar de acuerdo con otros
objetivos como criterio de evaluación y alrededor del investigadores. de
40% exigió que se especificaran en el formulario los Rudrabasavaraj (1969) registró que las calificaciones
objetivos para el año siguiente. de mérito tanto en el sector público como en el
privado generalmente se realizaban anualmente.
Además, tres empresas del sector privado calificaron
a los empleados durante su período de prueba.
Rudrabasavaraj (1977) encontró que las evaluaciones
Los hallazgos de otros investigadores son los
de desempeño se realizaban anualmente. Bolar
siguientes. Rudrabasavaraj (1969) registró que tanto
(1978) encontró que entre aquellas organizaciones
en el caso de las PSU como en las organizaciones
con sistemas formales y que se adherían a ellos: la
del sector privado, los empleados fueron calificados mayoría calificaba anualmente, una semestral y dos
tanto por sus rasgos de personalidad como por su
trimestralmente.
desempeño. Rudrabasavaraj (1977)
De las que tenían sistemas informales, la mayoría
encontró que las organizaciones evalúan el desempeño
evaluaba anualmente y algunas solo cuando querían
o los rasgos o ambos. Una organización estaba
premiar el desempeño sobresaliente o cuando había
usando MBO, dos planeaban hacerlo y una lo había
vacantes por cubrir. Hubo evaluaciones más
rechazado después de una prueba. Bolar (1978) frecuentes para los aprendices o aquellos en período
encontró que en 1968, el desempeño real fue evaluado
de prueba. Basu (1988) encontró que la mayoría de
por alrededor del 55% de las organizaciones con
las organizaciones evalúan anualmente y dos
sistemas formales de evaluación y todas aquellas con
semestralmente. ¡Parece que ha habido pocos
evaluación informal; y en 1976, por alrededor del 78%
cambios en los últimos cuarenta años!
de las organizaciones con sistemas formales de
evaluación y todas aquellas con evaluación informal.
Basu (1988) también encontró que el desempeño fue
evaluado por alrededor del 78% de las organizaciones.
El estudio parece indicar que muchas organizaciones
Rao (1982) (citado en Rao, 2004) informó que el 62%
no tienen clara la implementación de un enfoque
de las organizaciones utilizaron tareas u objetivos o
basado en KRA o MBO. En particular, como se
funciones acordadas como base de evaluación.
mencionó anteriormente, mientras que más del 60 %
mencionó los objetivos como criterio de evaluación,
solo alrededor del 40 % exigió los objetivos para
Rao, Rao y Yadav (2001) encontraron que
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medidos, ya sea que esos sean o no los resultados
el año siguiente que se especificará en el formulario! que importan.
Esto genera algunas dudas sobre cómo se
El problema más importante es que, "La calificación
especifican y establecen los objetivos que se están
justa es imposible [porque]... las diferencias
midiendo. Además, los objetivos de MBO y KRA
aparentes entre las personas surgen casi siempre
son como presupuestos y deben revisarse
de la acción del sistema en el que trabajan, no de
constantemente, pero los hallazgos relacionados
las personas mismas".
con la frecuencia no parecen indicar que esto se
(Deming, 2003, págs. 109–110). De hecho, en caso
esté haciendo.
de desviaciones, Deming (2003, p. 315) afirma
Aceptando la importancia de evaluar el desempeño, que, “el 94% pertenece al sistema (responsabilidad
la pregunta es cómo hacerlo. de la gerencia) y el 6% [al empleado]” Entonces,
Si bien puede haber pocos argumentos de que los en caso de todo desempeño, bueno o malo, muy
logros individuales deben contribuir a los objetivos, poco del rendimiento excepcional puede atribuirse
generalmente los individuos realizan una
organizativo serie
tareas, ndo
e al empleado. Por lo tanto, medir los resultados
todas las cuales pueden vincularse directamente puede no ser un enfoque válido. Si bien el
con los objetivos. El buen funcionamiento de una argumento de Deming estaba en el contexto de la
unidad requiere muchos insumos intangibles. Un producción, se pueden sacar conclusiones similares
sistema que se basa principalmente en KRA no para otras áreas.
puede ser de aplicación universal. Cualquier trabajo
tiene algún requisito de trabajo de rutina normal,
Levinson (1970, págs. 126 127) plantea un punto
que puede no ser adecuado para el uso de KRA.
relacionado y señala que... "la mayoría de las
El uso de objetivos también tiene algunos otros
descripciones de puestos... no tienen en cuenta
problemas que se discuten en detalle en los
adecuadamente la creciente interdependencia del
siguientes párrafos.
trabajo de gestión en las organizaciones... Cuanto
más depende la eficacia de un hombre de lo que
Deming (2003) señala que las cosas que son hacen otras personas , menos él mismo puede ser
fáciles de contar se cuentan. Esto permite a los considerado responsable del resultado de sus
gerentes evitar tener que lidiar con criterios esfuerzos”.
significativos pero difíciles de medir. Levinson Este problema lo enfrentan los gerentes que
(1970) señala que a medida que la medición y la pueden depender de otros para obtener información
cuantificación ganan importancia, los aspectos crucial u otras contribuciones. Un ejemplo simple
cualitativos más finos tienden a ser ignorados. es el del gerente de ventas que depende del
Relacionado con esto está lo que Cook (1995) departamento de producción para el suministro de
llama gestión de impresiones:
organizaciones a d muchas
aan
suntos
gran
relativamente
importancia
menores productos terminados del tipo y cantidad correctos.
que parecen impresionantes, pero que tienen poca El departamento de producción, a su vez, depende
conexión con el desempeño. Él cita a Padfield, de la adquisición adecuada, etc. Y todos estos se
quien describe cómo en la década de 1890, la ven afectados por las decisiones de la alta
Royal Navy solía promover a los oficiales con los dirección. La decisión de cambiar algo tan
barcos más pulidos, lo que resultó en que algunos aparentemente inocuo como los términos de crédito
de ellos evitaran la práctica de artillería porque puede hacer que la fuerza de ventas pierda
podría haber estropeado su pintura. En un intento repentinamente sus objetivos, con repercusiones
de ser objetivas, las organizaciones pueden, por lo en toda la organización.
tanto, centrarse en aquellos resultados que pueden
ser Asimismo, la pregunta puede hacerse sobre el
alcance de la contribución de un jefe al desempeño
de un subordinado y viceversa.
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Rao (2004) se refiere a estos como diadas ganancias ¡De ningún modo podría atribuirse
superiorsubordinado. No cabe duda de que las esto a una 'mejor gestión'!
actuaciones de ambos son interdependientes. Sin embargo, tales aumentos en las ganancias
a menudo se citan como evidencia para justificar
Los KRA también son difíciles de definir para grandes paquetes de pago para la alta dirección.
¿Qué pasa si el precio baja? ¿La simetría
ciertas funciones. Las áreas que son centros de
seguramente requeriría que los gerentes fueran
ganancias y generan ingresos pueden no
penalizados? ¿Alguna organización practica
enfrentar demasiados problemas, pero aquellos
esto? El empirismo casual indicaría que ninguno
departamentos que tienen funciones de soporte, lo hace.
por importantes que sean, es probable que
enfrenten algunas dificultades aquí. Considere Luego está la cuestión de qué criterio se utiliza.
el departamento de finanzas; es probable que ¿El volumen de ventas se mide en cantidad o
sean posibles pocas KRA significativas. Incluso en ingresos? Por extraño que parezca,
si se pudiera llegar a algo como reducir el costo dependiendo de la respuesta, ¡la empresa
de los fondos, esto dependería de factores tales puede haber mejorado su desempeño o no! En
como las tasas de interés vigentes en el período varias empresas la cantidad vendida se ha
en consideración, la solvencia crediticia de la mantenido estancada a lo largo de los años pero
organización y la cantidad de préstamos, cada los ingresos muestran un aumento por el simple
uno de los cuales es en realidad un compuesto recurso de subir los precios a lo largo de los
de varios otros factores, y ninguno de los cuales años.
está bajo el control del CFO o cualquier otra
Otro problema es que el establecimiento de
persona que esté siendo evaluada. Determinar
objetivos no es una ciencia exacta. A menudo,
el rendimiento relativo en tal caso sería tan difícil
los objetivos se basan en un presupuesto o en
que sería imposible. Además, para la alta
un objetivo corporativo, que a su vez se basa
dirección, las KRA solo son posibles en términos
en el desempeño histórico, en el desempeño de
de desempeño organizacional. Muy a menudo,
algún competidor o en el desempeño promedio
el desempeño organizacional puede ser el
de la industria. En tales casos, como observa
resultado de factores externos y/o decisiones
Patton (1960), la evaluación basada en objetivos
previas. Cook (1995) se refiere a esta
preestablecidos puramente cuantitativos no deja
atribuibilidad: debido a la complejidad o escalas
margen para que el evaluador tenga en cuenta
temporales largas, puede resultar difícil
la dificultad de la hazaña o cualquier otra
relacionar causa y efecto.
deficiencia en el establecimiento de objetivos o
inconsistencias entre funciones o divisiones. .
Asimismo, la rápida rotación de personal
también dificulta saber quién es responsable de Expresar objetivos en números solo da la ilusión
de precisión matemática. Cuando no es posible
qué.
que el establecimiento de objetivos sea científico,
Esto también da lugar a preguntas sobre la el uso de (números) cuantitativos no mide,
gobernanza, particularmente con respecto a la
compensación de los ejecutivos. Surge la hacen milagrosamente preciso el proceso.
pregunta de qué están pagando las
organizaciones. Además, como también señaló Bolar (1978),
Si el precio del producto fabricado por
MBO fue defendido como un sistema para
una empresa sube debido a factores externos,
administrar organizaciones o unidades de
¿debería el empleado obtener el beneficio? Por
negocios y no individuos. Como argumenta
ejemplo, cuando hace algunos años subió el
Sherwin (1976 pg 159), “Las evaluaciones de
precio del acero, los fabricantes de acero
desempeño… no pueden basarse lógicamente en los resultados de
reportaron grandes aumentos en
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los objetivos de la MBO... [porque]... los Enfoque de tipo MBO (KRA) para empleados
resultados de un objetivo de varias personas individuales.1
no se pueden usar correctamente para medir
Sin embargo, la importancia fundamental de
el desempeño de una sola persona...".
la tasación significa que no puede ser ignorada
Irónicamente, Drucker (2003, pág. 172)
o eliminada. Por lo tanto, se hace necesario
también señala este punto: "La administración
desarrollar un enfoque para evitar los posibles
tiene que ver con los seres humanos". . Su
errores detallados anteriormente. Si bien la
tarea es capacitar a las personas para el
evaluación del desempeño de los empleados
desempeño conjunto… es por eso que la
debe centrarse en el desempeño, es necesario
gestión es el factor determinante crítico. ...
desarrollar un método alternativo para medir
nuestra capacidad de contribuir a la sociedad los logros laborales. Como primer paso, se
suele depender tanto de la gestión de las
puede dejar a la discreción de los evaluadores
empresas en las que trabajamos como de
y evaluados determinar cómo se debe medir
nuestras propias habilidades, dedicación y
el desempeño. Un modelo para determinar
esfuerzo”. Dado que ni Drucker ni McGregor
(1962) defienden esta práctica, no parece
medidas se ilustra en la Figura 1.
haber ninguna base teórica sólida para utilizar un
Figura 1 Modelo de Análisis y Selección de Criterios de Valoración
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En muchos casos, sin duda, se continuará con los 2. Asopa, VN y Beye, G. (1997).
métodos basados en objetivos, siempre que se crea Gestión de la investigación agrícola: un manual
que es justo y mejor hacerlo. En otros casos, se
de formación. Módulo 5: Gestión de recursos
pueden idear otros métodos para medir los logros
humanos, Sesión 4.
laborales y, siempre que tales métodos sean
Evaluación de desempeño. Roma: Organización
generalmente válidos y aceptables, sin deficiencias
obvias, deberían permitirse. Cabe señalar que además de las Naciones Unidas para la Agricultura y la
puede ser útil evaluar cómo se logran los resultados, Alimentación (FAO) Obtenido el 10 de noviembre
ya que en caso de falta de desempeño, eso por sí de 2006 de http://www.fao.org/docrep/W7505E/
w75 05e06.htm
solo puede no indicar qué es lo que está mal, mientras
que si se evalúan los demás aspectos del desempeño
(comportamientos), el diagnóstico y la corrección o
incluso la mejora se vuelve considerablemente más
3. Basu, MK (1988). Evaluación del desempeño
fácil.
gerencial en la India. Nueva Delhi: Vision Books.
4. Bolar, M. (1978). Encuesta de Prácticas de Evaluación
del Desempeño. En Bolar, M. (ed.). Evaluación del
1. Puede surgir la pregunta de por qué las Desempeño, Lecturas, Estudios de Casos y
organizaciones se aventuraron a extender la MBO a
Encuesta de Prácticas (pp. 153 – 189). Nueva
las personas. Una conjetura podría ser que las
Delhi: Editorial Vikas.
sugerencias de McGregor (1962) (los empleados
individuales deben determinar sus propios objetivos y
ser evaluados sobre la base de su desempeño para
cumplir con los mismos) y Drucker (1955) (objetivos 5. Cardy, RL (2004). Gestión del rendimiento;
en cascada con un vínculo explícito con los objetivos Conceptos, Destrezas y Ejercicios. Nueva Delhi:
organizacionales) de alguna manera se fusionaron y PrenticeHall de la India
que el concepto de objetivos en cascada se puso en
práctica incluso para empleados individuales.
6. Cook, M. (1995). Evaluación del Desempeño y
Desempeño Verdadero.
Revista de Psicología Gerencial, 10(7), 3–7.
Obtenido el 14 de octubre de 2006 de la base de
El autor desea agradecer a los revisores anónimos
por sus útiles comentarios sobre la versión anterior de datos Emerald.
este artículo.
7. Deming, NOSOTROS (2003). Fuera de la Crisis.
Nueva Delhi: Affiliated EastWest Press.
1. Aldakhilallah, KA y Parente, DH
8. Drucker, PF (1955). Práctica de la Gerencia. Bombay:
(2002). Rediseñando una clavija cuadrada:
Aliado.
Evaluaciones de desempeño de gestión de calidad
total. Gestión de calidad total, 13(1), 39 51.
9. Drucker PF (2003). La administración y el trabajo en
Obtenido el 21 de marzo de 2005 de la base de
el mundo. En Piedra, N (ed).
datos de Informaworld.
Peter Drucker sobre la profesión de
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12. Patton A. (1962). Cómo evaluar el desempeño 17. Sethi, NK (1974). MBO Un mito gerencial
ejecutivo. En In Whisler, TL y Harper, SF revisado. Gestión india, 13(4), 11 – 13.
(ed. s).
Evaluación del desempeño: investigación y
práctica (págs. 65 a 67, 406 a 414). Nueva 18. Sherwin, DS (1976) Gestión de objetivos
York: Holt Rinehart y Winston. Harvard Business Review, 54(3), 149 – 160.
(Reimpreso de How to Appraise
Ejecutivo Actuación: Planificado
Actuación. negocio de harvard
Review, 1960, enero – febrero.)
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