Taller: Conceptos de los sistemas de gestión

Realice la correlación entre el concepto y la definición, registrando en la celda de respuesta el número del concepto que corresponde a la definición. Registre sus
comentarios y los aspectos que le generen aprendizaje en la celda de comentarios.

ID CONCEPTO RESPUESTA DEFINICIÓN COMENTARIOS

Parte de la gestión orientada a establecer los objetivos y a

1 Parte interesada la especificación de los procesos operativos necesarios y
de los recursos relacionados para lograr los objetivos

Actividades coordinadas para dirigir y controlar una

2 Política
organización

3 Mejora Actividad para mejorar el desempeño

Intenciones y dirección de una organización, como las

4 Gestión
expresa formalmente su alta dirección

Persona u organización que puede afectar, verse afectada

5 Planificación 6
o percibirse como afectada por una decisión o actividad

Parte de la gestión orientada a proporcionar confianza en

6 Control 8
que se cumplirán los requisitos

Entorno en el cual una organización opera, incluidos el

7 Calidad aire, el agua , el suelo, los recursos naturales, la flora, la
fauna, los seres humanos y sus interrelaciones

8 Objetivo Resultado a lograr

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ID CONCEPTO RESPUESTA DEFINICIÓN COMENTARIOS

9 Trabajador Búsqeda de opiniones antes de tomar una decisión

Grado en el que un conjunto de características inherentes

10 Medio ambiente
de un objeto cumple con los requisitos

Parte de la gestión orientada al cumplimiento de los

11 Aseguramiento
requisitos

Suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo

12 Organización que podría tener o tiene como resultado lesión o deterioro
de la salud

Cambio en el medioambiente, ya sea adverso o benéfico,

Sistema de
13 como resultado total o parcial de los aspectos ambientales
Gestión
de una organización

Fuente con potencial para causar lesión o deterioro de la

14 Proceso
salud

Aspecto Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un

15
ambiental proceso

Resultado de un proceso de una organización que puede

Contexto de la
16 producirse sin que se lleve a cabo ninguna transacción
organización
entre la organización y el cliente

Combinación de cuestiones internas y externas que

Información
17 pueden tener un efecto en el enfoque de la organización
documentada
para el desarrollo y logro de sus objetivos

18 Consulta Acción y efecto de involucrar en la toma de decisión

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ID CONCEPTO RESPUESTA DEFINICIÓN COMENTARIOS

Elemento de las actividades, productos o servicios de una

19 Requisito
organización que puede interactuar con el medio ambiente

Conjunto de actividades mutuamente relacionadas que

20 Riesgo utilizan las entradas para proporcionar un resultado
previsto

Seguridad y Conjunto de elementos de una organización

21 Salud interrelacionados o que interactúan para establecer
Ocupacional políticas, objetivos y procesos para lograr estos objetivos

Persona o grupo de personas que tiene sus propias

22 Producto funciones con responsabilidades, autoridades y relaciones
para lograr sus objetivos

Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la

salud o la seguridad de los empleados u otros
23 Procedimiento
trabajadores, visitantes o cualquier persona en el lugar de
trabajo

Persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con

24 Competencia
el trabajo que estan bajo el control de la Organización

25 Peligro Efecto de la incertidumbre

Impacto Necesida o expectativa establecida, generalmente implicita

26
ambiental u obligatoria

Información que una organización tiene que controlar y

27 Incidente
mantener, y el medio que la contiene

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ID CONCEPTO RESPUESTA DEFINICIÓN COMENTARIOS

Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el

28 Participación
fin de alcanzar los resultados previstos

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 SITUACIONES DE AUDITORÍA

Resolución ISO
ID Situación Decreto 1072 ISO 45001 ISO 9001
0312 14001

Al verificar la conformidad del proceso de

producción, el auditor encontró que no se está
cumpliendo con las frecuencias de inspección del
producto, establecidas en el plan de calidad. Le
explicaron que por el último recorte de personal no
1
es posible cumplir con esta frecuencia. Los
rechazos de producto y devoluciones se
incrementaron en 20%. Un objetivo ambiental es
minimizar la cantidad de residuos generados por el
proceso.

Dentro del contrato firmado con el cliente “El

Especial”, se definió entregar el producto a más
tardar 24 horas después de puesto el pedido,
incluyendo aquellos en los que hay modificación
2 en el producto. En los 3 últimos meses se han
recibido 10 quejas de este cliente por falta de
oportunidad en las entregas. Producción
manifiesta que requiere 3 días para hacer ajustes
cuando hay modificaciones al producto.

Al solicitar la planeación de los objetivos del

sistema de gestión, el auditado presenta los
objetivos definidos por la alta dirección y las metas
3 trazadas para ser alcanzadas al final del año; no
se logra determinar las acciones que se
desarrollarán, ni los recursos que se emplearán
para lograr los resultados previstos.

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 SITUACIONES DE AUDITORÍA

En la información documentada que se conserva

de la implementación del programa de auditoría de
los dos últimos años se encuentra:
4 - Cada Jefe de Área auditó sus respectivas
actividades
- Conocimiento y dominio de los Jefes de área de
las actividades auditadas.

Las quejas de los trabajadores sobre las

condiciones de trabajo solo se responden cuando
son remitidas en forma escrita. Si un trabajador
5 tiene una queja y no sabe escribir, es su problema
escribir la carta porque de lo contrario no será
atendido para garantizar el control de las quejas
presentadas.
En el recorrido por la planta, el auditor preguntó a
tres contratistas que laboran en el área de
combustibles, qué hacer ante un incendio o un
derrame. Respondieron que no sabían porque
6
solo llevan una semana. El coordinador de SST
explicó que la capacitación se imparte únicamente
para el personal interno; que los contratistas son
responsables de sus actividades.

Durante el recorrido por la planta se observo que

los operarios de la línea 1 no utilizan los elementos
de protección personal; al preguntarle a los
operarios por la utilización de estos elementos,
manifestaron que son incómodos y que no son
necesarios. En la entrevista con el coordinador de
7
SST se pregunto por esta situación quien
respondió que se cuenta con los instructivos de
trabajo seguro en esta sección, pero que debido al
incremento de la producción no ha sido posible
adelantar actividades de difusión al personal
operativo.

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 SITUACIONES DE AUDITORÍA

Con la participación del grupo directivo (Gerente

General y su Equipo Primario) se definió la Política
de Calidad, Medio Ambiente y de SST, la cual fue
aprobada y validada según reunión y acta de fecha
enero de 2017. Durante la auditoría (Febrero de
8 2018) se entrevistó a diferentes empleados y
trabajadores, encontrándose en las áreas de
mantenimiento, almacenes y compras personas
que no la conocían, dado que están recién
vinculados a la empresa. El más nuevo de este
personal lleva cuatro meses en la organización.

El cliente “El Especial” requirió a la organización

que le asignara un asesor cada vez que tuviera
problemas con el producto para solucionar los
problemas del proceso. Entre las funciones del
9 asesor se encuentra evaluar el producto,
recomendar cómo utilizarlo teniendo en cuenta sus
características y ayudar a solucionar las
dificultades del cliente en su planta. Para ser
asesor la única condición es ser bachiller.

La generación de residuos peligrosos es un

aspecto ambiental identificado en la empresa. Las
baterías y lubricantes usados, así como los
envases vacíos de solventes se regalan a las
personas de la comunidad que los necesiten. El
10
procedimiento de residuos no tiene previsto
verificar el destino final de estos residuos. La
comunidad utiliza las canecas vacías para
almacenar agua para su consumo y las baterías
para recuperar el plomo y venderlo.

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 SITUACIONES DE AUDITORÍA

Al fabricar el lote de producción N° 0205 para el

cliente “El Especial”, el responsable por este
proceso utilizó la ficha de especificación aprobada
11 en enero 15 de 2016. El producto fue aprobado
por Control de Calidad y despachado al cliente,
quien lo devolvió porque no incluía las últimas
modificaciones acordadas con el área comercial.

La política de la organización está aprobada y se

12
encuentra disponible en la página “web”.

La Organización está desarrollando un proyecto

para manejar la seguridad física a través de
tecnología satelital. Este proyecto incluye la
13
instalación de componentes que generan
radiación. El proyecto no hace parte del alcance
de los sistema de gestión.

El Coordinador SST contrató con la firma “Los

Bulliciosos pevention” las mediciones de ruido
ocupacional para las secciones de metalmecánica;
Al preguntar por los criterios para asignar a esta
empresa el contrato, explicó que fueron los que
14
presentaron la cotización más barata. La empresa
en mención no cuenta con certificados de
calibración de los equipos, adicionalmente no se
tienen especificados los parámetros que se deben
emplear para las mediciones.

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 SITUACIONES DE AUDITORÍA

En la planta se instaló un tanque para almacenar

500 galones de ACPM. Al revisar el plan de
respuesta ante emergencias no se evidencian
medidas para la atención de posibles accidentes
15 asociados a este tanque. De otra parte al
entrevistar a los brigadistas, se evidenció que no
tienen conocimiento de los riesgos asociados al
tanque ni de las medidas de actuación ante un
evento inesperado.

Los registros que muestren incumplimiento con la

legislación laboral no se conservan porque pueden
16
implicar problemas con los trabajadores y la
autoridad, según lo explicó el Coordinador de SST.

Durante el recorrido por la planta el auditor

encontró producto en proceso almacenado en un
rincón de una de las secciones de laminado. Al
preguntar por este producto, un operario explicó
que fue rechazado porque salió defectuoso, otro
17
operario mencionó que fue una devolución de un
cliente y el Jefe del Área explicó que está
pendiente de inspección antes de pasarlo al otro
proceso. En esta área no hay ninguna
identificación.

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 SITUACIONES DE AUDITORÍA

En la auditoría al proceso de auditoría interna; se

revisaron los informes del último programa de
auditorías y de la auditoría de certificación,
encontrando que en los dos procesos
18 mencionados y en el programa que se está
desarrollando actualmente, se presentan las
mismas no conformidades relacionadas con el
control de planos, el conservación de registros y la
actualización de la legislación aplicable.

Los objetivos planteados por la organización para

el sistema de gestión son:

Establecer una metodología de planificación de

19
calidad para cumplir los requisitos de la ISO 9001

Establecer una metodología unificada para

identificar aspectos ambientales y peligros de SST.

Al verificar el estado de calibración de los equipos

de medición, esta no se pudo evidenciar. Se le
20 explicó al auditor que los equipos e instrumentos
son muy pequeños y que identificar el estado de
calibración es muy difícil.

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 SITUACIONES DE AUDITORÍA

Evidencias Cal (*) Redacción del Hallazgo

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 SITUACIONES DE AUDITORÍA

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 SITUACIONES DE AUDITORÍA

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 SITUACIONES DE AUDITORÍA

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 SITUACIONES DE AUDITORÍA

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 SITUACIONES DE AUDITORÍA

(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
 Taller: Conceptos de la Auditoría

Realice la correlación entre el concepto y la definición, registrando en la celda de respuesta el número del concepto que corresponde a la definición. Registre sus
comentarios y los aspectos que le generen aprendizaje en la celda de comentarios.

ID CONCEPTO RESPUESTA DEFINICIÓN COMENTARIOS

Proceso sistemático, independiente y documentado para

Conclusión de la obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de forma
1
auditoría objetiva con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoría

Situación que no implica incumplimiento de un requisito,

Documento de
pero que si es tenida en cuenta puede llevar a mejoras
2 trabajo de la
en el sistema de gestión, en el desempeño o eliminar
auditoría
situaciones de riesgo potencial

Registros, declaraciones de hechos o cualesquiera otra

3 Auditoría información que son pertinentes para los criterios de
auditoría y que son verificables

Resultados de la evaluación de la evidencia de la

4 Cumplimiento
auditoría recopilada, frente a los criterios de auditoría

Oportunidad de
5 Incumplimiento de un requisito
mejora

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ID CONCEPTO RESPUESTA DEFINICIÓN COMENTARIOS

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos

6 Plan de auditoría utilizados como referencia, frente a la cual se compara la
evidencia de la auditoría

Evidencia de Acción tomada para eliminar una no conformidad

7
auditoría detectada

Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos

8 Buena práctica
de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría

Acuerdos para un conjunto de una o más auditorias

Hallazgo de la
9 planificadas para un periodo de tiempo determinado y
auditoría
dirigidas hacia un propósito específico

Acción tomada para eliminar la causa de una no

10 Eficiencia
conformidad detectada u otra situación indeseable

Programa de Hallazgo de auditoría que evidencia la conformidad de un

11
auditoría requisito legal

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ID CONCEPTO RESPUESTA DEFINICIÓN COMENTARIOS

Documento en el cual el auditor relaciona las actividades,

procedimientos y prácticas a evaluar, así como la guía
12 Acción Correctiva para el desarrollo de las entrevistas necesarias, para
recolectar la evidencia que lleve al logro del propósito de
la auditoría, dentro del alcance definido

Criterios de Descripción de las actividades y los detalles acordados

13
auditoría de una auditoría

Relación entre el resultado alcanzado y los recursos

14 Eficacia
utilizados

Extensión en la que se realizan las actividades

15 Corrección
planificadas y se alcanzan los resultados planificados

Actividades o métodos de trabajo de aplicación

16 No confimidad sistemática que permiten asegurar los resultados
esperados

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 Programa de Auditoría No.
Objetivo General :

Alcance:

Riesgos: Tratamiento riesgos:

Procesos
Criterios de Auditoría Fecha de Fecha de Días
Auditor Líder Equipo Auditor Observación
Responsable del Auditoría No. Iniciación Terminación Auditor
Proceso Primer Nivel Proceso Segundo Nivel
Proceso

Aprobado por: Fecha Aprobación:_________________________

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 PLAN DE AUDITORÍA

Objetivo auditoría individual: Fecha: Auditoría No.

Alcance:

Proceso Primer Nivel: Proceso Segundo Nivel:

Criterios de auditoría:

Método de Temas / Aspectos a observar /

Fecha Hora Duración Auditados Auditor líder Equipo auditor
auditoría (*) Información a revisar

(*) Método de auditoría: Revisión de información ( RI ), Entrevista ( E ), Observación ( O ), Diligenciamiento de LV o de Cuestionarios ( C )

Auditor Líder:________________________________

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 LISTA DE VERIFICACIÓN

Objetivo auditoría individual: Fecha: Auditoría No.

Alcance:

Proceso Primer Nivel: Proceso Segundo Nivel:

Criterios de auditoría:

Equipo Auditor:

Método de Información que se espera Documento o registro a Información recolectada en

Fecha Criterio Hallazgo
auditoría (*) encontrar observar / Muestreo campo

(*) Método de auditoría: Revisión de información ( RI ), Entrevista ( E ), Observación ( O ), Diligenciamiento de LV o de Cuestionarios ( C )

Auditor Líder:________________________________

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 REPORTE DE AUDITORÍA

Programa Auditoría No. Auditoría No. Fecha:

Equipo Auditor:

Proceso Primer Nivel: Proceso Segundo Nivel:

Requisitos ISO 45001: ________________

Requisitos ISO 9001: Requisitos ISO 14001:
Decreto 1072: _______________________
_______________________________ __________________________________
Resolución 0312: ____________________

Oportunidad de mejora No Conformidad:

Situación:

Evidencia:

Riesgo / Impacto:

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 REPORTE DE AUDITORÍA

AUDITOR
AUDITOR: _________________________ LÍDER:____________________________

RESPONSABLE DEL PROCESO:__________________________________________________

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