Empresa de Servicios Públicos del

Municipio Villa de San Diego de Ubaté Código: EM-CI-F-005

“EMSERVILLA S.A. E.S.P.”
NIT: 900.802.091-7
Versión: 04

Informe Final de Auditoria Página 1 de 9

Para: KATHERINE ANDREA OCAMPO

Gerente General
EMSERVILLA S.A. E.S.P.

ING. SANTIAGO EDUARDO RINCON

Jefe Departamento de Acueducto y Alcantarillado
EMSERVILLA S.A. E.S.P.

De: HENRY YECID FORERO

Jefe Unidad de Tesoreria
EMSERVILLA S.A. E.S.P.

FABIAN MORA PINILLA

Jefe Oficina de Control Interno

Ref.: Informe final de Auditoría al Proceso de Acueducto

Cordial saludo.

En cumplimiento del deber institucional que asiste a la Oficina de Control Interno en

el desarrollo del plan anual de auditorías aprobado por el comité coordinador de
control interno de EMSERVILLA S.A. E.S.P., se practicó la auditoría interna de la
referencia de la presente comunicación. Teniendo en cuenta lo anterior,
comedidamente remito a su Oficina, Departamento o Unidad copia del informe final
en mención, y en busca de que se tomen las medidas sobre las observaciones

Empresa de Servicios Públicos del Municipio Villa de San Diego de Ubaté - Carrera 8 N° 11 - 90 Ubaté / Cundinamarca
Telefax 889-1037 WhatsApp 310 8188022 e-mail contactenos@emservilla.gov.co web www.emservilla.gov.co
 Empresa de Servicios Públicos del
Municipio Villa de San Diego de Ubaté Código: EM-CI-F-005
“EMSERVILLA S.A. E.S.P.”
NIT: 900.802.091-7
Versión: 04

Informe Final de Auditoria Página 2 de 9

contenidas en el mismo, el equipo auditor se permite solicitar elaborar las acciones

de mejora pertinentes que permitan subsanar los hallazgos detectados.

Cordialmente

_________________________
HENRY YECID FORERO
Jefe Unidad de Tesorería
EMSERVILLA S.A. E.S.P.

Empresa de Servicios Públicos del Municipio Villa de San Diego de Ubaté - Carrera 8 N° 11 - 90 Ubaté / Cundinamarca
Telefax 889-1037 WhatsApp 310 8188022 e-mail contactenos@emservilla.gov.co web www.emservilla.gov.co
 Empresa de Servicios Públicos del
Municipio Villa de San Diego de Ubaté Código: EM-CI-F-005
“EMSERVILLA S.A. E.S.P.”
NIT: 900.802.091-7
Versión: 04

Informe Final de Auditoria Página 3 de 9

1. DATOS GENERALES DE LA AUDITORÍA

Proceso y/o Cargo Auditado Responsable del proceso

Acueducto Santiago Eduardo Rincón

Fecha del Fecha de Realización

Fecha de apertura Fecha de cierre
informe de la Auditoría

15/03/2022 15/03/2022 23/03/2022 15/03/2022

Lugar de la Auditoría Bocatoma- PTAP - Oficina administrativa de EMSERVILLA S.A.

E.S.P.
Auditores Auditados
Auditor líder: Henry Forero Ing. Santiago Rincón
Auditor(es) Fabian Mora Edisson Andres Ruiz
Acompañante Johan Gil Garcia
Evaluar el grado de cumplimiento del proceso de Acueducto con los requisitos
Objetivo: de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018, los legales y
los establecidos por EMSERVILLA
Alcance: Proceso de Acueducto y sus documentos aplicables
ISO 9001:2015
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición-generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
7.3 Toma de Consciencia
7.4 Comunicación
8.1 Planificación y Control Operacional
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
Criterios de
8.2.4Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Auditoría: 8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservación
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberación de los Productos y Servicios
8.7 Control de las Salidas no Conformes
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación –Generalidades
9.1.3 Análisis y evaluación

Empresa de Servicios Públicos del Municipio Villa de San Diego de Ubaté - Carrera 8 N° 11 - 90 Ubaté / Cundinamarca
Telefax 889-1037 WhatsApp 310 8188022 e-mail contactenos@emservilla.gov.co web www.emservilla.gov.co
 Empresa de Servicios Públicos del
Municipio Villa de San Diego de Ubaté Código: EM-CI-F-005
“EMSERVILLA S.A. E.S.P.”
NIT: 900.802.091-7
Versión: 04

Informe Final de Auditoria Página 4 de 9

ISO 14001:2015
7.3 Toma de Consciencia
7.4.1 Comunicación-Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.2 Comunicación externa
8.1 Planificación y Control Operacional
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación –Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento

ISO 45001:2018
7.3 Toma de Consciencia
7.4.1 Comunicación-Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.2 Comunicación externa
8.1 Planificación y Control Operacional – Generalidades
8.1.3 Gestión del cambio
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación –Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento

Requisitos legales y los establecidos en los documentos del proceso de

Acueducto

Empresa de Servicios Públicos del Municipio Villa de San Diego de Ubaté - Carrera 8 N° 11 - 90 Ubaté / Cundinamarca
Telefax 889-1037 WhatsApp 310 8188022 e-mail contactenos@emservilla.gov.co web www.emservilla.gov.co
 Empresa de Servicios Públicos del
Municipio Villa de San Diego de Ubaté Código: EM-CI-F-005
“EMSERVILLA S.A. E.S.P.”
NIT: 900.802.091-7
Versión: 04

Informe Final de Auditoria Página 5 de 9

2. DESARROLLO DE LA AUDITORIA
En el desarrollo de la de la auditoría se realizó la verificación de los siguientes subprocesos:

• Planeación y proyectos de la red de acueducto y de la Planta de tratamiento de agua potable

• Diseño y desarrollo de redes de acueducto
• Captación y aducción
• Tratamiento de Potabilización
• Distribución de agua
• Análisis Microbiológicos
• Análisis Fisicoquímicos
• Mantenimiento de la red de acueducto y de la PTAP
• Mantenimiento y gestión metrológica
• Tratamiento de salidas No conformes
• Seguimiento y medición (indicadores)
• Gestión de peligros y riesgos en S&ST relacionados con el proceso. (implementación de
controles)
• Gestión de aspectos e impactos ambientales relacionados con el proceso (implementación
de controles)
• Revisión de Actuación de funcionarios Públicos
• Matriz de riesgos
• Acciones de mejora – Cierre de 2 NC auditoria anterior

3. RESULTADOS DE LA AUDITORIA

Hallazgo N° 1
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
La organización no realiza mediciones de las condiciones de atmósfera de trabajo
N.C. Obs. para los mantenimientos en los tanques que incluyen trabajo en espacio confinado
incumpliendo la resolución 0491 de 2020 y contemplar los riesgos derivados de las
X
actividades no rutinarias de mantenimiento que involucran trabajo confinado.

Hallazgo N° 2
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
No se evidencia que la organización haya planificado acciones ante emergencias en
N.C. Obs. trabajo en alturas, a pesar de tener este trabajo de alto riesgo al menos para el
X mantenimiento en la PTAP incumpliendo el requisito 8.2 de la ISO 45001:2018.

Empresa de Servicios Públicos del Municipio Villa de San Diego de Ubaté - Carrera 8 N° 11 - 90 Ubaté / Cundinamarca
Telefax 889-1037 WhatsApp 310 8188022 e-mail contactenos@emservilla.gov.co web www.emservilla.gov.co
 Empresa de Servicios Públicos del
Municipio Villa de San Diego de Ubaté Código: EM-CI-F-005
“EMSERVILLA S.A. E.S.P.”
NIT: 900.802.091-7
Versión: 04

Informe Final de Auditoria Página 6 de 9

Hallazgo N° 3
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Garantizar que se diligencian los registros de la activación del plan de emergencia
X del mes de noviembre de 2021.

Hallazgo N° 4
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Fortalecer el mantenimiento de la infraestructura de la PATP, ya que dos de las tres
X válvulas tienen fugas de agua.

Hallazgo N° 5
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Fortalecer el manejo del archivo en cuanto a:
Marcación de carpetas, marcación de cajas, ubicación de registros y estado de los
X
mismos y que los registros no presenten tachones o enmendaduras.

Hallazgo N° 6
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Garantizar el completo y correcto diligenciamiento y firma del formato del test de
X jarras EM-AC-F-004.

Hallazgo N° 7
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Asegurar que todo el cableado de la oficina de operarios, de la bocatoma y de la
X oficina del jefe de laboratorio se encuentren protegidos y dispuestos

Hallazgo N° 8
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Asegurar que se tengan procedimientos documentados de trabajo seguro para el
X mantenimiento de la bocatoma y de la PTAP.

Empresa de Servicios Públicos del Municipio Villa de San Diego de Ubaté - Carrera 8 N° 11 - 90 Ubaté / Cundinamarca
Telefax 889-1037 WhatsApp 310 8188022 e-mail contactenos@emservilla.gov.co web www.emservilla.gov.co
 Empresa de Servicios Públicos del
Municipio Villa de San Diego de Ubaté Código: EM-CI-F-005
“EMSERVILLA S.A. E.S.P.”
NIT: 900.802.091-7
Versión: 04

Informe Final de Auditoria Página 7 de 9

Hallazgo N° 9
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs.
No hay estudio de gases para trabajos en espacios confinados.
X

Hallazgo N° 10
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Fortalecer la identificación del estado de calibración de los equipos de macro
X medición de la bocatoma.

Hallazgo N° 11
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Garantizar que se tiene identificada y señalizada la ruta de evacuación y el punto de
X encuentro en la bocatoma.

Hallazgo N° 12
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Asegurar que en todas las ocasiones se diligencie el registro de visitantes y la
X inducción en SST para visitantes en la PTAP.

Hallazgo N° 13
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Se recomienda pasar a botiquín tipo B así como definir que debe requerir según el
tipo de botiquín en los registros de verificación de los mismos, para garantizar que
X
se encuentran todos los elementos.

Hallazgo N° 14
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Reforzar el conocimiento de los objetivos ambientales y de SST en los operarios de
X planta.

Hallazgo N° 15
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo

Empresa de Servicios Públicos del Municipio Villa de San Diego de Ubaté - Carrera 8 N° 11 - 90 Ubaté / Cundinamarca
Telefax 889-1037 WhatsApp 310 8188022 e-mail contactenos@emservilla.gov.co web www.emservilla.gov.co
 Empresa de Servicios Públicos del
Municipio Villa de San Diego de Ubaté Código: EM-CI-F-005
“EMSERVILLA S.A. E.S.P.”
NIT: 900.802.091-7
Versión: 04

Informe Final de Auditoria Página 8 de 9

N.C. Obs. Completar hoja de vida de la planta generadora con el manual de equipo y otros
X documentos.

Hallazgo N° 16
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Hacer el análisis de repetitividad en los daños que se presentan en la red de
distribución, así como los sitios, materiales y demás información relevante para
X
generar mejoras en el proceso y toma de decisiones.

Hallazgo N° 17
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Fortalecer en el Balanced ScoreCard del Coordinador Operativo que se registren
X correctamente la cantidad de ordenes de servicio.

Hallazgo N° 18
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Incluir en la inspección la revisión de los macros y de las baterías de suplencia para
X evitar presencia de plagas.

Hallazgo N° 19
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Garantizar que en todos los casos se deja el visto bueno del jefe de laboratorio en el
X control diario de la PTAP.

Hallazgo N° 20
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. Garantizar la identificación de los elementos almacenados en las gavetas del
laboratorio y almacenar correctamente de acuerdo a la marcación todos los
X
elementos.

Hallazgo N° 21
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo

Empresa de Servicios Públicos del Municipio Villa de San Diego de Ubaté - Carrera 8 N° 11 - 90 Ubaté / Cundinamarca
Telefax 889-1037 WhatsApp 310 8188022 e-mail contactenos@emservilla.gov.co web www.emservilla.gov.co
 Empresa de Servicios Públicos del
Municipio Villa de San Diego de Ubaté Código: EM-CI-F-005
“EMSERVILLA S.A. E.S.P.”
NIT: 900.802.091-7
Versión: 04

Informe Final de Auditoria Página 9 de 9

Garantizar el correcto almacenamiento de los residuos peligrosos del laboratorio No

N.C. Obs. se encuentra formato de inspección del botiquín ubicado en la entrada del laboratorio
X de análisis físico-químicos delimitarlo de las demás áreas, y tener el correspondiente
kit de derrame.

Hallazgo N° 22
Tipo de
Criterio de Auditoría
hallazgo
N.C. Obs. No se encuentra formato de inspección del botiquín ubicado en la entrada del
X laboratorio de análisis físico- químicos.

4. RESÚMEN DE RESULTADOS

Número Total de No Conformidades Número Total de Observaciones

2 20

5. DISPOSICIONES FINALES

Fortalezas
• El laboratorio cuenta con aprobación satisfactoria del PICAP con el INS y con el
laboratorio de la secretaria de Salud Pública de Cundinamarca.
• Adquisición de la planta generadora de energía automática en la PTAP.
Conclusiones
Se procede a verificar la eficacia de las acciones correctivas generadas para cada una de las no
conformidades de la auditoría interna anterior (Agosto 2021), para lo cual se encuentra:

Los Hallazgos 1 y 2 de Agosto de 2021, las acciones aún no se encuentran implementadas en su

totalidad, por lo cual no pueden ser cerradas; por tanto se solicita se tomen acciones inmediatas
para solucionar las no conformidades que están descritas en el Hallazgo 1 y 2 de este informe.

El proceso de Acueducto CUMPLE con lo establecido normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015,
ISO 45001:2018, los legales y los establecidos en los documentos del proceso, se deben tomar
las acciones correctivas sin demora injustificada para las no conformidades relacionadas en este
informe, y se recomienda tomar acciones de corrección o mejoras para las observaciones
detectadas en el proceso de auditoría.

Empresa de Servicios Públicos del Municipio Villa de San Diego de Ubaté - Carrera 8 N° 11 - 90 Ubaté / Cundinamarca
Telefax 889-1037 WhatsApp 310 8188022 e-mail contactenos@emservilla.gov.co web www.emservilla.gov.co