MINERALS AMERICAS PROJECTS

MAP-FIG-ST-401 ESTÁNDAR DE AUTOEVALUACIÓN Y AUDITORÍA

1. Alcance

1
Este estándar aplica a todo Contratista Responsable de un Paquete de Trabajo que realicen trabajos en Proyectos
de Minerals Americas de BHP Billiton.

2. Objetivo

2
Este estándar establece los requerimientos de desempeño para las autoevaluaciones , en cumplimiento con los
3 4
requerimientos legales aplicables, Nuestros Requerimientos de Auditoría Interna y los riesgos significativos del
proyecto.

3. Propósito Estratégico

Fortalecer la capacidad de los Contratistas Responsables de un Paquete de Trabajo de autogestionar su

desempeño a tiempo, apenas surjan desviaciones a lo planificado, para que sus trabajos se desarrollen de manera
segura y productiva.

4. Requerimientos de Desempeño

4.1 Todo Contratista Responsable de un Paquete de Trabajo debe definir una estrategia de autoevaluaciones
basado en el perfil de riesgo del proyecto que incluye a lo menos:
• Criterios de selección para las áreas objetivo y temas, relevantes para las actividades del contratista.
• Aproximación a la ejecución en terreno.

4.2 Todo Contratista Responsable de un Paquete de Trabajo debe implementar un programa de autoevaluaciones
que contemple al menos:
• Responsable de la implementación y ejecución de las autoevaluaciones.
• Actividades de autoevaluación y procesos de verificación de controles críticos de los riesgos materiales (según
Nuestros Requerimientos de Gestión de riesgos) aplicables a sus actividades.
• Identificación de los requerimientos, procesos y controles críticos de riesgos materiales relevantes para cada
actividad de autoevaluación.
• Entrega de registros y reportes de los resultados a BHP Billiton.

4.3 El registro y el informe de cada autoevaluación o actividad de verificación deben incluir:

• Clasificación de cada hallazgo, de acuerdo a la tabla: "Clasificación de los resultados de la autoevaluación".
• Plan de acción preventivo y correctivo (incluyendo responsabilidades y fechas de vencimiento), que aborda las
deficiencias detectadas durante las autoevaluaciones.

1
Cualquier compañía que tenga un contrato con BHP Billiton de Minerals Americas o sus Operaciones Mineras para implementar un paquete de
trabajo en el proyecto SGO.
2
Mecanismo y/o herramienta que permite al empleador evaluar por sí mismo si está cumpliendo los requerimientos de desempeño comprometidos.
3
BHPB Our Requirements (versión actualizada de los Documentos de Nivel de Grupo / Group Level Documents, GLD).
4
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva para determinar el
grado en que se cumplen los criterios de auditoría. (ISO 9000: 2015)

Versión: 1.0 (válido hasta 31 marzo 2018) / Dueño: Diego Barahona

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• Registro de evidencia de las principales conclusiones y evaluaciones del informe.

Hallazgos individuales de la Description Action plan

Auditoria Interna required

Prioridad 1 - Seria debilidad
en la efectividad del diseño /
de funcionamiento de un
control(es) o los requisitos de
rendimiento que requiere
atención inmediata de la
gerencia.
Prioridad 2 - Una debilidad en
el diseño o funcionamiento
efectivo de un control (s) o el
requisito de rendimiento que
está comprometiendo los
controles internos o la eficacia.
Prioridad 3 - Una debilidad de
menor importancia en el
diseño o funcionamiento
efectivo de un control (s) o el
requisito de rendimiento.
Actualmente no es crítica, pero
puede llegar a ser más
material si no se aborda
• Asunto o incumplimiento sistemático qué afecta significativamente los Yes
controles críticos internos o un requisito clave de un GLD; o
• Un impacto importante en el Asset o la función que puede o no puede
afectar el Business level y el Grupo; o
• Todos los incidentes de fraude y apropiación indebida - independientemente
de su valor – cuando un miembro de la gerencia está involucrado, o
• Cualquier otro fraude mayor a $ 50.000;
• Asunto que de manera prolongado y no ser mitigado, podría conventirse en Yes
un grave riesgo de control;
• Un incumplimiento moderado o sistemático de un requisito de un GLD; o
• Impacto de nivel moderado en el Asset o la función que puede o no puede
afectar el Business level; o
• Puede representar un incumplimiento sistemático de un control clave; o
• Todos los casos de fraude, que no involucren un miembro de la gerencia,
mayor de $ 20,000 y menor de $ 50,000
Yes
• Impacto de bajo nivel en el Asset o la función que puede o no puede afectar
el Business level, pero pueden representar un incumplimiento aislado de los
controles claves o incumplimiento de los controles de menor importancia; o
• Un incumplimiento menor de un requisito de un GLD (ej. un requisito
administrativo); o
• Todos los otros fraudes.

Una observación o idea para la gerencia a considerar como una No

recomendación para mejorar la eficiencia de un proceso o controlar o
Oportunidad de mejora
representar una oportunidad de valor agregado. Estas observaciones no
pueden ser una debilidad de un control o un incumplimiento de un GLD.

4.4 Todo Contratista Responsable de un Paquete de Trabajo debe asegurar la disponibilidad de información,
participación activa de trabajadores (cuando sea requerido) y acceso al área geográfica del paquete de trabajo
5
durante auditorías de BHP Billiton y visitas de la Autoridad / Oficiales de Gobierno .

5
Autoridad / Oficiales de Gobierno incluyen:
- cualquier funcionario o empleado de un gobierno u organización internacional pública o cualquier departamento o agencia de la misma o de
cualquier entidad controlada por el gobierno o propiedad (incluyendo las empresas estatales);
- cualquier persona que actúe en una función oficial o capacidad de un gobierno u organización internacional público;
- cualquier partido político o funcionario de ese partido o candidato cargo político;
- cualquier persona que tenga o ejerza las funciones de una cita, oficio o cargo creado por la costumbre o convención, incluyendo, potencialmente,
algunos líderes tribales y los miembros de las familias reales;
- toda persona que pueda hacerse pasar por el intermediario autorizado de un funcionario del gobierno.

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5. Aprobación del Estándar

Las siguientes son las autoridades asociadas a la aprobación de este estándar:

AUTORIDAD NOMBRE CARGO / ROL FIRMA

Dueño del
Esteban Domic Study Integration SGO Project
Documento:

Aprobación Pampa
Norte:

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