SISTEMA INTEGRADO DE GESTION (SIG)

Código PG-009-AST

PROCEDIMIENTO DE ACCIÓN Rev. 0

PREVENTIVA, ACCIÓN CORRECTIVA Y NO
CONFORMIDADES Fecha 26.04.2021

PROCEDIMIENTO DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD EN EL

TRABAJO, MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD

ASTROS INGENIEROS SRL. –

ASTROS

REVISION FECHA ELABORADO REVISADO APROBADO

Alfredo Chumbes Montoya David Zeta Navarro

00 25.04.21 Jefe de SSMA
Alfredo Chumbes /
Representante Lega

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PREVENTIVA, ACCIÓN CORRECTIVA Y NO
CONFORMIDADES Fecha 26.04.2021

1. OBJETIVO

El propósito de este documento es establecer la metodología para implementar acciones

correctivas, preventivas u opciones de mejora en el Sistema Integrado de Gestión de
ASTROS INGENIEROS SRL.

2. ALCANCE

Este procedimiento al personal, locaciones y áreas de y las obras en ejecución y cantera de

ASTROS INGENIEROS SRL y sus eventuales contratistas.

3. DEFINICIONES

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito del Sistema Integrado de la organización,

del Cliente, del producto o de las Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y la Norma
OHSAS 18001:2007.
Parte Interesada : Persona o grupo que tiene interés o está afectado por el desempeño
ambiental de una organización.
Acción Correctiva: Acción que se toma para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación indeseable. La acción correctiva se toma para prevenir que algo
vuelva a ocurrir.
Acción Preventiva: Acción que se toma para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación potencialmente indeseable. La acción preventiva se toma para
prevenir que algo suceda.
Oportunidad de mejora: Acción que se toma para que un hallazgo realizado al
Sistema Integrado que no constituye incumplimiento a los requisitos del cliente, normativa ni
al mismo Sistema, lo que arroja una observación que deriva en una opción de mejora, queda
a criterio de la organización tomarla o dejarlas.

SSMA: Seguridad, Salud y Medio Ambiente.

SIG: Sistema Integrado de Gestión

4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Ley N°29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

D.S.005-2012-TR Reglamento de la Ley 29783.

R.M.050-2013-TR Aprueban formatos referenciales de SST

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Ley 30222 Modificatorias de la Ley de Seguridad y salud en el Trabajo

Modifican Reglamento de la Ley Seguridad y Salud en el Trabajo
D.S. 006-2014-TR
29783
Requisito 4.5.3.2 OHSAS
18001:2007 No
Conformidad, Acción
Estándar de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
Correctiva y Acción
Preventiva

Requisito 4.5.3 ISO

14001: 2004 No
conformidad, acción Estándar de Gestión Ambiental
correctiva y acción
preventiva
Clausula 10.1 Incidentes,
no conformidades y
Estándar de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
acciones correctivas
ISO 45001: 2018

5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

5.1 RESPONSABILIDADES
Representante Legal:
 Implementar, mantener y asegurar el cumplimiento de este procedimiento.
 Aprobar el presente procedimiento y facilitar los recursos para el cumplimiento del
mismo.

Jefe SSMA / Responsables de Obras y Cantera

 Comunicar a todos los trabajadores sobre los riesgos específicos de cada puesto de
trabajo, además de comunicar también de los riesgos generales que afectan a toda
obra o proyecto, en especial a los trabajadores.
 Comunicar a todos los trabajadores los requisitos establecidos del SIG, así como
toda la documentación de referencia.
 Ejecutar, controlar y efectuar el seguimiento del presente procedimiento.
 Responder o absolver las consultas efectuadas por los colaboradores referentes al
SIG.

5.2 DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

5.2.1 Acciones Correctivas
 Las acciones correctivas son emitidas e implementadas por el Representante legal,
Responsables de Obras y Cantera asesorados por el jefe de SSMA, y se establecen

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para eliminar la(s) causa(s) de las no conformidades detectadas en el Sistema

Integrado de Gestión de ASTROS INGENIEROS SRL
 Las actividades relacionadas con la implementación de acciones correctivas para las
no conformidades detectadas a través de Auditorías Internas al Sistema Integrado de
Gestión, se describen en el PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS PG-010-AST.
 Las actividades relacionadas con la implementación de acciones correctivas que
derivan de provenientes de accidentes se describen en el PROCEDIMIENTO DE
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ENFERMEDADES OCUPACIONALES PG-008-
AST.

5.2.2 Acciones Preventivas

 Las acciones preventivas se establecen para eliminar la(s) causa(s) de potenciales no
conformidades detectadas en el Sistema Integrado de Gestión de ASTROS
INGENIEROS SRL.
 Las potenciales no conformidades pueden ser detectadas a partir del análisis de datos
que resulten de las siguientes fuentes de información:
 Evaluación del resultado de Auditorías Internas o Externas. En este caso, se
pueden utilizar las “Observaciones” más relevantes o críticas para generar
acciones preventivas.
 Resultados de auditorías internas (observaciones).
 Acuerdos adoptados en revisiones gerenciales.
 Análisis de reclamos y satisfacción de clientes.
 Otras fuentes.

 El Representante Legal, el Jefe SSMA y los encargados de obras en ejecución y

cantera son responsables de emitir e implementar las acciones preventivas que
resulten de la detección de potenciales no conformidades en sus áreas. Las acciones
preventivas son registradas en el Informe de Acción Correctiva o Preventiva marcando
con una “X” el recuadro “Acción Preventiva.
 El Informe de Acción Correctiva o Preventiva es remitido al Representante Legal
cuando se trata de acciones preventivas emitidas en cantera, quien realiza el
seguimiento de las mismas (o quien él designe) en las fechas comprometidas por los
Responsables de Área. Para el caso de las obras en ejecución, el Informe de Acción
Correctiva, Preventiva u opción de mejora es remitido al Ingeniero Residente o
Responsable de Obra quien realiza el seguimiento, en las fechas comprometidas.
Cerrada la acción preventiva (una vez verificada la eficacia).
 El Jefe SSMA informa el resultado del seguimiento de las acciones correctivas,
preventivas u oportunidades de mejora al Representante Legal, en las reuniones de
Revisión por la Dirección.

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5.2.3 Oportunidades de Mejora

• Las observaciones u oportunidades de mejora se establecen para eliminar la(s)
causa(s) que no hacen eficiente al Sistema Integrado de Gestión de ASTROS
INGENIEROS SRL.
 Las potenciales fuentes de observaciones u opciones de mejora son:
 Evaluación del resultado de Auditorías Internas o Externas. En este caso, se
pueden utilizar las “Observaciones” para generar oportunidades de mejora, por lo
general son recomendaciones de los auditores al Sistema.
 Resultados de auditorías internas (observaciones, comparaciones con otros
sistemas).

6. REGISTROS Y ANEXOS

CODIGO NOMBRE RESPONSABLE DEL

CONTROL

INFORME DE ACCIÓN
CORRECTIVA O
RE-011-SIG PREVENTIVA U Secretaría
OPORTUNIDAD DE
MEJORA

ANEXO 1- INFORME DE ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA U OPORTUNIDAD

DE MEJORA RE-011-AST

7. CAMBIOS

REV. FECHA CAMBIO RESONSABLE

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ANEXO 1- INFORME DE ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA U

OPORTUNIDAD DE MEJORA RE-011-SIG

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CODIGO RE-026-AST
REGISTRO DE NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA, ACCION PREVENTIVA Y OPORTUNIDAD DE
MEJORA VERSION 0
FECHA 26.04.2021
IDENTIFICACION DE LA NO CONFORMIDAD / OBSERVACION, ACCIÓN CORRECTIVA, ACCIÓN PREVENTIVA U OPORTUNIDAD DE MEJORA

GENERA DATOS

NO CONFORMIDAD U OBSERVACION ACCION PREVENTIVA FECHA

ACCION PREVENTIVA ACCION INMEDIATA PROCESO AFECTADO

OPORTUNIDAD DE MEJORA QUIEN DETECTA

ORIGEN

AUDITORIA EXTERNA AUDITORIA INTERNA REALIZACION DEL PRODUCTO

RECLAMOS REVISION GERENCIAL OTROS

DESCRIPCION: ANALISIS DE CAUSAS:

SOLUCIONES PROPUESTAS:

ORIGINA ACCION CORRECTIVA ? SI NO MENOR MAYOR CRITICA

DESCRIPCION DE LAS CAUSAS:

DESCRIPCION DE LA SOLUCION:

RESPONSABLE DE EJECUCION PLAZO DE EJECUCION ESTADO

SEGUIMIENTO DE LA ACCION DE MEJORA

FECHA DE SEGUIMIENTO FECHA DE EJECUCION DE LA ACCION

EVALUACION DE LA EFICACIA

VERIFICACION FINAL CONFORME NO CONFORME

EVALUACION FINAL CERRADA ABIERTA