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Código: PG – SIG – 010 NO CONFORMIDAD, ACCIONES

Revisión: 2 CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
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“PROCEDIMIENTO GENERAL DE NO CONFORMIDAD, ACCIONES

CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS”

Revisión Fecha Cambio con respecto a la revisión anterior

2 15/05/2015 La revisión “2” reemplaza completamente a la revisión “1”.
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1. OBJETIVO
Establecer la metodología para Identificar, investigar, analizar la causa raíz y
documentar las causas de no conformidades reales y potenciales, tomando las
acciones correctivas o preventivas necesarias para evitar su recurrencia.

2. ALCANCE
Aplica a los procesos operativos y administrativos desarrollados por PEVOEX
CONTRATISTAS S.A.C. en sus diferentes sedes y proyectos.
Nota: La Investigación de Incidentes y Accidentes, se desarrolla en otro procedimiento.

3. DEFINICIONES
· No Conformidad (NC)
Incumplimiento de un requisito.
Acotación: Existen tres elementos que conforman una no conformidad:
Hecho (observado) + Evidencia (del incumplimiento) + Requisito (incumplido)
= No Conformidad
Nota: Para un mejor entendimiento una No Conformidad es Cualquier desviación
de los estándares, prácticas, procedimientos, regulaciones, desempeño de
sistema de gestión, etc., que pueden directa e indirectamente conducir a lesión o
enfermedad, daño a la propiedad, impacto ambiental, daño al ambiente de trabajo
o la combinación de ellos.
· No Conformidad Potencial (NCP)
Situación en la que si no se toma alguna acción probablemente se presente una
No Conformidad.
· Acción Correctiva (AC)
Acción tomada para eliminar la causa de una No conformidad detectada u otra
situación no deseable.
· Corrección o Acción Inmediata
Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada y mitigar sus
consecuencias.
· Acción Preventiva (AP)
Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad Potencial u otra
situación potencial no deseable.
· Eficacia
Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados
planificados.
· SAC
Solicitud de Acción Correctiva para No Conformidades reales.
· SAP
Solicitud de Acción Preventiva para No conformidades Potenciales.
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4. REFERENCIAS
· Norma ISO 9001, Sistemas de Gestión de Calidad – Requisitos.
· Norma ISO 14001, Sistemas de Gestión Ambiental – Requisitos con orientación
para su uso.
· Norma OHSAS 18001, Sistema de gestión en Seguridad y salud Ocupacional –
Requisitos.

5. RESPONSABILIDADES
· Gerente de Operaciones: Es responsable de asignar los recursos necesarios
para el cumplimiento del presente procedimiento.
· Ingeniero Residente: Es responsable de que se tomen las acciones necesarias
cuando se identifican No Conformidades reales o Potenciales y de asegurar el
cumplimiento del presente procedimiento.
· Jefe de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA): Es
responsable de asegurar el cumplimento del siguiente procedimiento y hacer el
seguimiento a las Solicitudes de acciones correctivas y preventivas en lo
relacionado a Seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.
· Jefe de Calidad: Es responsable de asegurar el cumplimento del siguiente
procedimiento y hacer el seguimiento a las Solicitudes de acciones correctivas y
preventivas en lo que respecta a Calidad.
· Supervisor del SIG: Realiza asesoría y seguimiento en la implementación del
siguiente procedimiento. Apoya en la gestión de las Acciones Correctivas y
Preventivas que se establecen
· Jefes de Área y Supervisores: Asegurar la ejecución de las acciones
correctivas y preventivas planteadas y gestionar su no ocurrencia ni recurrencia,
de acuerdo al presente procedimiento.
· Trabajadores: Cumplir con el presente procedimiento y reportar cualquier
desviación al sistema de gestión de SSOMAC.

6. DESCRIPCIÓN
6.1. LINEAMIENTOS GENERALES
Todo el personal que esté relacionada con las operaciones de PEVOEX
CONTRATISTAS SAC, debe informar las No conformidades reales y
potenciales que puedan identificar.
Las No Conformidades reales y potenciales pueden ser detectadas a través
de:
· Auditorías internas y externas.
· Reclamos de clientes y partes interesadas, y medición de satisfacción.
· Inspecciones, supervisiones y fiscalizaciones.
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· Análisis de datos (fallas o tendencias recurrentes en actividades o

servicios).
· Mediciones de desempeño (procesos, controles operacionales,
monitoreos, otros).
· Reportes de reuniones de trabajo que se registren en actas.
· Revisiones por la Alta Gerencia.
· Evaluación del Cumplimiento Legal.
· Entre otros.
El Jefe de SSOMA y el Jefe de Calidad son los responsables de centralizar el
registro e ingresar al formato de Estado de Acciones Correctivas y/o
Preventivas (PG-SIG-010-F2), según corresponda la naturaleza de la No
Conformidad. Quienes se encargarán del seguimiento y cumplimiento.

Los estados en que se pueden encontrar las acciones son:

Abierto (A): Es Cuando las Acciones Correctivas o Preventivas se encuentran
en proceso de análisis, en proceso de Ejecución o las acciones no han sido
eficaces.
Cerrado (C): Es cuando se verificó la implementación de las Acciones
Correctivas o Preventivas y éstas son eficaces.

6.2. IDENTIFICACIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

Todo el personal según su responsabilidad ante la detección de un
incumplimiento de los estándares, procedimientos, normas, políticas, objetivos
o cualquier otra disposición relacionada al Sistema Integrado de Gestión debe
proceder a informar su observación a su Supervisor inmediato, quien previo
análisis y en coordinación con los Supervisores de SSOMA; si corresponde,
emiten la Solicitud de acción correctiva y/o preventiva (PG-SIG-010-F1),
enviando la comunicación vía correo electrónico o en forma verbal al
responsable de la acción correctiva o preventiva.

Nota 2: Las No Conformidades o incumplimientos detectados en las

inspecciones, monitoreos, seguimientos, entre otros pueden ser
tratados en el mismo registro.

La codificación de cada No Conformidad real o potencial, la realiza el área de

SIG, teniendo en cuenta principalmente lo siguiente:
Tipo de Solicitud – Sigla de la Empresa – Correlativo
Donde:
Tipo de Solicitud: SAC o SAP, según sea el caso de solicitud de
acción correctiva o preventiva respectivamente
Sigla de la Empresa: PVX
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Correlativo: Número correlativo de la SAC o SAP.

Ej.: SAC-PVX-001
6.3. ACCIONES DE CORRECCIÓN O BLOQUEO
Luego de la identificación y registro de la SAC o SAP, el responsable del
proceso o área involucrada debe analizar la naturaleza y extensión de la No
Conformidad y determinar la acción de “corrección o bloqueo”, registrándolo
en la Solicitud de Acción Correctiva y/o Preventiva (PG-SIG-010-F1).

Las acciones de corrección o bloqueo sólo permiten controlar, mitigar y

resolver rápidamente la situación de desvío producida (reparaciones,
reconstrucciones, reemplazos, modificaciones, etc.) permitiendo continuar sin
demoras con las tareas establecidas, en conclusión, estas acciones eliminan
la No Conformidad.

6.4. IDENTIFICACIÓN DE LA CAUSA RAÍZ

El responsable del área o proceso involucrado, debe realizar el análisis de la
o las causas raíces que generaron la No Conformidad describiendo las causas
en el formato Solicitud de acción correctiva y/o preventiva (PG-SIG-010-F1)
Esta identificación de la causa raíz puede realizarse de ser necesario con el
apoyo del Jefe y/o los Supervisores SSOMA, Jefe de Calidad y el Supervisor
del SIG.
Existen muy variadas técnicas para el análisis de causas como por ejemplo:
Brainstorming (lluvia de ideas), Diagrama de Ishikawa (espina de pescado),
Metodología de los 5 ¿por qué?, árbol de causa raíz, ICAM o cualquier otra
herramienta que el área decida emplear y que asegure la identificación de la
causa raíz.

6.5. ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS

Identificada la causa raíz, cada responsable de área o proceso propone las
Acciones Correctivas y Preventivas, puede incluir capacitación y
entrenamiento, modificaciones de procedimientos, utilización de diferentes
productos, materiales, o equipos, cambios en los procesos, entre otros. La
misma que es registrada en la Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas
(PG-SIG-010-F1).
Los Responsables del área o proceso al momento de proponer las acciones
deben tener en cuenta que estas sean proporcionales a la magnitud de la No
Conformidad real o potencial analizada. Si las medidas propuestas involucran
un conjunto de acciones muy grandes o una inversión significativa,
corresponderá la presentación de un plan o proyecto que requiere la
aprobación de las gerencias.
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Al momento de establecer la acción correctiva o preventiva se debe tomar en

cuenta si es que esta genera cambios que afecten el desempeño ambiental,
de seguridad y salud ocupacional, si fuera el caso, se procederá de acuerdo a
lo establecido en los procedimientos de IPERC (PG-SIG-002) e IAAS (PG-
SIG-003).

6.6. VERIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN

El responsable de cada área debe asegurarse que se cumpla en tiempo y
forma con la ejecución de la Acción Correctiva o Preventiva.
En caso estas acciones sean de mediano o largo plazo, los involucrados deben
mantener el seguimiento de dicha implementación e informarán al
Representante de la Alta Dirección de sus avances.
Es responsabilidad del Jefe y/o Supervisor SSOMA y Jefe de Calidad, hacer
la verificación de la implementación de las acciones correctivas o preventivas
registrándolos en la Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas (PG-SIG-
010-F1).

6.7. Verificación de la eficacia

El Jefe SSOMA/jefe de Calidad en coordinación con los auditores internos
designados, son los responsables de verificar que las Acciones Correctivas y
Preventivas implementadas hayan alcanzado los resultados esperados, es
decir, que hayan sido eficaces.
La eficacia para el caso de no conformidades reales, se determina a través de
la no recurrencia de estas en el sistema. Para el caso de No conformidades
potenciales, la eficacia se determina por la no ocurrencia de la No conformidad.
Registrar en la Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas (PG-SIG-010-
F1). Si es eficaz se dará por cerrada la No Conformidad o No Conformidad
Potencial asociada; en caso el resultado sea ineficaz se hará una revisión del
proceso de análisis de causas y el consecuente replanteo de las acciones
correctivas o preventivas.

7. REGISTROS ASOCIADOS
· Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas (PG-SIG-010-F1).
· Estado de Acciones Correctivas y/o preventivas (PG-SIG-010-F2).

8. ANEXOS
N.A.