PROCEDIMIENTO

NO CONFORMIDAD, ACCIONES
CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS

CODIGO: P-INSER-008

VERSIÓN Nº 02

ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR

Firma:

Firma: Firma:

Nombre: Deysi V. Noalcca Gutiérrez Nombre: Paulo Flores Guillén Nombre: Luis Alberto Tinoco Vidal

Cargo: Supervisor de SST Cargo: Representante de la Dirección Cargo: Gerente General

Fecha: 22/07/2016 Fecha: 25/07/2016 Fecha: 26/07/2016

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PROCEDIMIENTO: NO CONFORMIDAD, Versión: 02
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Fecha: 18/05/2016

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1. OBJETIVO:
Establecer los lineamientos en el manejo de No Conformidades real o potencial,
implementación de Acciones Correctivas, Preventivas y Oportunidades de Mejora a fin de
evitar que suceda o se repita una No Conformidad.

2. ALCANCE:
Aplica a todo No conformidad real o potencial que significan un Riesgo para la
Seguridad, y Salud en el Trabajo de las empresas INSERMIND S.A.C, detectadas por el
personal de las diferentes áreas de INSERMIND S.A.C, o como resultado inspecciones,
auditoría interna o externa.

3. DEFINICIONES:
Se entiende en el contexto de este procedimiento los siguientes términos:
 No Conformidad
Incumplimiento de un requisito, que pone en riesgo al Sistema Integrado de Gestión,
por ejemplo desviación de las normas de trabajo, prácticas, procedimientos, requisitos
legales, etc.
 No Conformidad Menor
Es un desvío, falla o falta de cumplimiento de un requisito especificado puntual y de
baja significancia.
 No Conformidad Mayor
Un impacto mayor es aquel que deriva de varios desvíos menores encontrados de
manera sistemática, la falta completa de un requisito de la Ley 27893 “Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo”, la norma OHSAS 18001, la falta de control de
riesgos significativos de seguridad y salud, incumplimiento de requisitos legales
aplicables en Seguridad y Salud Ocupacional que impactan directamente o no hayan
sido contempladas por el SGSST. Un impacto mayor muestra un desvío significativo
en la eficacia del SGSST.
Si existe evidencia de desvíos de seguridad y salud, o legales que ponen en riesgo la
reputación e imagen de la empresa, también se deben identificar como Mayor.
 Oportunidad de Mejora
Situación en que no existiendo incumplimiento de algún requisito, es posible mejorar
un proceso, una actividad, un método de trabajo y cualquier aspecto de un área
funcional y/o proyecto. Pueden surgir de auditorías internas y de vigilancia, revisión
de gerencia, ideas y sugerencias del personal de la empresa, aplicación de buenas
prácticas de la industria.
 Requisito
Necesidad o expectativa establecida, de manera explícita o implícita.
Los requisitos se califican según su tipo específico, por ejemplo, requisitos del cliente,
requisitos del producto, requisitos de la gestión de la calidad, requisitos de la gestión
ambiental, requisitos legales.

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 Acción Correctiva
Acción tomada para eliminar la causa de un incidente o de una no conformidad
detectada u otra situación indeseable, con el objeto de prevenir su ocurrencia.
Nota 1: Puede haber más de una causa para una no conformidad.
Nota 2: La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse
mientras que la acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda.
 Acción Preventiva
Acción proactiva, tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial o
para evitar un incidente u otra deficiencia o situación potencialmente indeseable.
 Acción Inmediata
Acción que se aplica para disminuir el impacto de las no conformidades, pero que no
evitará necesariamente la repetición de dicho incidente.
 Eficacia
Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los
resultados planificados.
 SGSST
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Incidente
Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el que la
persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que éstas sólo requieren
cuidados de primeros auxilios.
 Incidente Peligroso: Todo suceso potencialmente riesgoso que pudiera causar
lesiones muy graves o enfermedades a las personas en su trabajo o a la población.

4. RESPONSABILIDADES
4.1. Representante de la Dirección:
- Planificar revisiones periódicas o auditorias, con el fin de verificar el cumplimiento
del SGSST.
- Designar al equipo de investigación o equipo auditor si se requiere.
- Levantar las No Conformidades originadas por parte del cliente.
- Aprueba el Cierre de la No Conformidad
- Implementar la Acciones Correctivas, Preventivas y Oportunidad de Mejora en la
empresa.
- Velar por el cumplimiento del presente Procedimiento

4.2. Supervisor SST

- Realiza el Seguimiento y Control de las No Conformidades, Acciones Correctivas,
Acciones Preventivas y Oportunidad de Mejora.

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4.3. Trabajadores
- Cualquier trabajador de INSERMIND S.A.C., que detecte un incumplimiento (real o
potencial) de un requisito significativo del SGSST tiene la responsabilidad y
obligación de identificarlo a través del formato “Solicitud de Acciones Correctivas
y Preventivas F-INSER-006”.
- Cumplir con el presente procedimiento.

5. EJECUCION:

5.1. MANEJO DE NO CONFORMIDADES (NC)

Para el manejo de No Conformidades se tiene lo siguiente:

5.1.1. Detención y Generación

La detección de una No Conformidad real o potencial puede generarse como

resultado de:
- Hallazgos del personal durante la ejecución de sus labores sobre el
incumplimiento de un requisito significativo del sistema SGSST (desviación de
las normas de trabajo, prácticas, procedimientos, requisitos legales).
- Detectada por un cliente.
- Ejecución de auditorías internas/externas o inspecciones del sistema de
seguridad y salud en el trabajo.
- Accidentes de trabajo o incidentes peligrosos

La No Conformidad detectada debe ser registrada en el formato “Solicitud de

Acciones Correctivas y Preventivas F-INSER-006”.

Cualquier acción correctiva o preventiva que se tome para eliminar las causas de una
no conformidad menor o mayor debe ser adecuada a la magnitud de los problemas y
acorde con los riesgos para la Seguridad y Salud Ocupacional.

Una vez detectada la NC real o potencial, debe ser informada al responsable del
proceso correspondiente y al SSST. Todas estas personas deberán reunirse para
analizar la situación y definir si realmente corresponde a una NC. Si como resultado
de este análisis se define generar la NC, se emite una “Solicitud de Acciones
Correctivas y Preventivas F-INSER-006”, donde el responsable del hallazgo
describirá la NC, identificando si está en Menor o Mayor, luego el registro será
entregado al Supervisor de SST o a quien designe para su seguimiento y control.
La redacción de la NC debe ser clara, incluyendo los siguientes elementos:
Descripción del incumplimiento detectado, indicando evidencias objetivas, así como
el requisito asociado aplicable del SGSST afectado por el no cumplimiento.

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Existirán Acciones correctivas (AC) y/o Acciones Preventivas (AP) derivadas del
análisis de causas de la no conformidad real o potencial detectada, las que serán
registradas en el mismo formato “Solicitud de Acciones Correctivas y
Preventivas F-INSER-006”.

5.1.2. Identificación de la No Conformidad

En el “Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas F-INSER-006”, se debe

especificar si la No Conformidad se considera menor o mayor, considerando para
ello el grado en que el desvío afecta la Seguridad y Salud de las personas, teniendo
en cuenta las definiciones de “Mayor” y Menor” descriptas en el punto 3.
“Definiciones”.
Posteriormente se elaboraran las correspondientes acciones correctivas y/o
preventivas, que una vez ejecutadas darán lugar al Levantamiento de la No
Conformidad.

5.1.3. Acción Correctiva Inmediata (No Aplica para Acciones Preventivas)

Luego de la identificación y registro de la No Conformidad, el responsable del

proceso o área involucrada liderará el equipo de investigación, siempre y cuando
éste sea un trabajador de la empresa, teniendo por función analizar la naturaleza y
extensión de la No Conformidad y determinar las Acciones Correctivas Inmediatas,
las que se describirán en el formato “Solicitud de Acciones Correctivas y
Preventivas F-INSER-006”. Las acciones correctivas inmediatas sólo permiten
controlar, mitigar y resolver rápidamente la situación de desvío producida
(reparaciones, reconstrucciones, reemplazos, modificaciones, etc.) permitiendo
continuar sin demoras con las tareas establecidas.
Las acciones correctivas inmediatas no garantizan que los causales de No
Conformidad no se vuelvan a repetir.

5.1.4. Análisis de Causas

El Supervisor de SST es responsable de organizar y designar a la persona o equipo

que realizará el trabajo de investigación para encontrar la causa raíz que provocan la
NC o la NCP.
El Supervisor de SST y/o a quien a designe junto con el equipo de investigación,
deberá realizar un análisis detallado para determinar las causas que provocaron la
NC o NCP.
Las causas que se identifiquen deberán quedar descritas en el registro “Solicitud de
Acciones Correctivas y Preventivas F-INSER-006”.

5.2. MANEJO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

5.2.1. Establecimiento e Implementación de Acciones

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El mismo equipo que realiza el análisis de causas de la NC, debe proponer las
acciones a seguir para evitar su repetición. Esta proposición de acciones debe incluir
la designación de responsables, plazos de implementación y plazo de medición de la
eficacia de la Acción Correctiva y la Acción Preventiva.
El Supervisor de SST definirá la validez de las acciones propuestas, si procede o no.
La Acción Correctiva y/o la Acción Preventiva puede incluir capacitación y
entrenamiento, modificaciones de procedimientos, utilización de equipos de
protección más adecuados, cambios en los Procesos, etc.
El Supervisor de SST comunicará a todos los designados como responsables en la
implementación de las acciones, y al responsable del proceso. Si es necesario, dada
la complejidad de la situación particular, deberá realizar una reunión de coordinación
para aclarar cualquier duda y asegurar la adecuada implementación de las acciones
definidas.
Asimismo, cada encargado de Área involucrado, será responsable del seguimiento
de las AC / AP hasta el cierre de la no conformidad.

5.2.2. Seguimiento

Con el fin de asegurar la implementación y cierre de todas las AC/AP, el Jefe MASS
y/o a quien designe, mantendrá un archivo del Estatus de la “Solicitud de
Acciones Correctivas y Preventivas F-INSER-006”. Mediante el registro “Matriz
de Seguimiento de Solicitudes de Acciones Correctivas y Preventivas” F-
INSER-022.

5.3. MANEJO DE OPORTUNIDADES DE MEJORA

La OM puede generarse por diversas fuentes: auditorías internas y de vigilancia,

recomendaciones de la Gerencia, aplicación de buenas prácticas de la empresa,
ideas y sugerencias del personal de la empresa.
El Encargado de cada área o proceso relacionado con la Oportunidad de Mejora en
materia de Seguridad y Salud Ocupacional, en conjunto con el Supervisor SST,
deben analizar la pertinencia y aplicabilidad de la misma.
Una vez que se haya aceptado la conveniencia de implementar la Oportunidad de
Mejora se establece un plan de acción, con actividades a realizar, fechas de
ejecución, responsables y/o metas asociadas.
El Supervisor SST, hará un seguimiento de cada OM, para verificar el cumplimiento y
la eficacia del plan de acción diseñado para la implementación.

6. REGISTROS
 F-INSER-006 “Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas”
 F-INSER-022 “Matriz de Seguimiento de Solicitudes de Acciones Correctivas y
Preventivas”

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7. CONTROL DE CAMBIOS
Revisión Párrafo Descripción Fecha

01 Todo el documento Documento inicial 18/09/2015

01 Todo el documento Modificación General 18/05/2016

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