DIAGNÓSTICO Y

LÍNEA BASE
DEL SGSST

ING. MG. JUAN AVENDAÑO

¿DONDE LABORAS HAN REALIZADO UNA EVALUACIÓN
INICIAL O ESTUDIO DE LÍNEA BASE EN SST?

javendanoq@unsa.edu.pe
 VIDEO: LINEA BASE

https://www.youtube.com/watch?v=et2NcQflIxM

javendanoq@unsa.edu.pe
 OBLIGACIONES DEL EMPLEADOR

a) Garantiza SST es una responsabilidad conocida y aceptada en

todos los niveles de la organización

b) Define y comunica a los trabajadores, el departamento o Área

que IPERC relacionados con la SST

EL
c) Disponer de una supervisión efectiva, según sea necesario, para
EMPLEADOR asegurar la protección de la SST

d) Promueve la cooperación y comunicación entre el personal,

DS 005-2012-TR finalidad aplicar los elementos del SGSST de forma eficiente.
Art. 26
e) Cumplir los principios del SGSST del articulo 18 de la ley y en
los programas voluntarios SST que adopte el empleador

javendanoq@unsa.edu.pe
 OBLIGACIONES DEL EMPLEADOR

f) Establece, aplica y evalúa una política y un programa en

materia de SST con objetivos medibles y trazables

g) Adopta disposiciones efectivas para y promueve la SST. Identificar

EL y eliminar los peligros y riesgos relacionados al trabajo
EMPLEADOR
h) Establece programas de prevención y promoción de la salud y
el sistema de monitores y de su cumplimiento

i) Adopta medidas efectivas que garantice la participación: Trabajadores y sus

representantes en la ejecución de la política SST y los comités de SST

j) Proporciona recursos adecuados para garantizar que las personas responsables de SST,
el comité o supervisor de SST cumplan los planes y programas preventivos establecidos

javendanoq@unsa.edu.pe
 RESPONSABILIDADES DEL EMPLEADOR

a) Asume el liderazgo y compromiso del SGSST

b) Puede delegar sus funciones y su autoridad quien asume

responde ante empleador y autoridad

c) Empleador define requisitos de competencia por actividad y

puesto de trabajo

Ley 29783, art. d) Adjunta al contrato de trabajo las recomendaciones de SST a

35/DS 005-2012- los trabajadores
TR art. 66,30,31
e) Cuatro capacitaciones mínimo al año, por personal
competente y en horario de trabajo

f) Organiza un servicio de SST propio o común

g) Entrega copia del RISST

h) Elabora diagnóstico de línea base y documenta/IPERC…

javendanoq@unsa.edu.pe
¿DIFERENCIA ENTRE EMPLEADO, EMPLEADOR,
TRABAJADOR Y COLABORADOR?

¿SE DEBE ENTREGAR UNA COPIA DEL RISST DE

MANERA OBLIGATORIA A CADA TRABAJADOR?

a) SI
b) NO

javendanoq@unsa.edu.pe
 RESPONSABILIDADES DEL TRABAJADOR

a) Cumplir la normas reglamentos, instrucciones de programas de SST

b) Uso adecuado de instrumentos, materiales, EPP previa capacitación

c) No operar maquinaria, equipos, instrumentos no autorizados a usar

Ley 29783, d) Coopera y participa en procesos de investigación de accidentes y EO
capitulo II/ DS
005-2012-TR, e) Someterse a los exámenes médicos a que están obligados por norma
capitulo II garantizando la confidencialidad

f) Participa en programas de capacitación y actividades destinados a

PRL

g) Reporta inmediato a representantes o delegados de seguridad los

accidentes e incidentes, enfermedades ocupacionales

javendanoq@unsa.edu.pe
 Derechos del trabajador

a) Cualquiera sea su modalidad de contratación tiene derecho al mismo

nivel de protección en materia de SST

b) Transferidos a otro puesto de trabajo motivada por razones de SST sin

menoscabar sus derechos remunerativas y categoría
Ley 29783,
capitulo II/ DS c) Tienen derecho a examinar factores de riesgo que afecten su
seguridad y salud en el trabajo
005-2012-TR,
capitulo II d) Participar en la identificación de peligros y riesgos

e) En el reglamento interno de trabajo, se establecerán las sanciones

por incumplimiento del trabajador de alguna de las obligaciones del
art. 79 de la ley. En base a criterios de objetividad y proporcionalidad
a la falta cometida

javendanoq@unsa.edu.pe
 ¿Qué es un estudio de línea base?
Según ley 29783, articulo 37 / DS 005-2012-TR, artículos 76, 78

Es el análisis de la situación de
la organización en lo que
respecta a SST

ESTUDIO DE
LINEA BASE
Nos permite comparar lo que
se esta haciendo y tiene la
organización, con los
requisitos que establece la ley
29783 de SST
javendanoq@unsa.edu.pe
 LA LÍNEA BASE DEL SGSST
nos sirve para:

Establecer metas para

Conocer el
Conocer el diagnóstico la implementación y
cumplimiento de los
del SGSST puesta en marcha del
requisitos del SGSST
SGSST

javendanoq@unsa.edu.pe
 ¿Que beneficios obtengo con la línea base?

Establecer la situación
inicial como punto de
partida

Mostrar estadísticas y
resultados para Analizar las fortalezas
conocimiento de la debilidades, amenazas
organización y la alta y oportunidades para la
dirección gestión

Beneficios
Comparación para
Fuente de base para
futuras evaluaciones
realizar un sistema de
conociendo que tanto
gestión con objetivos
se ha logrado alcanzar
bien entendidos
los objetivos

evaluar las necesidades

Caracterizar los puestos
de acción que formaran
de trabajo y a los
parte de la
trabajadores
planificación

javendanoq@unsa.edu.pe
 ¿Que incluye la línea base?

Identificación de los requisitos legales vigentes en materia de SST

Identificación y evaluación de los peligros y riesgos existentes o posibles en

materia de SST, que guarden relación con el medio ambiente de trabajo

Si los controles previstos o existentes son adecuados para eliminar los peligros
o controlar riesgos

Analizar los datos recopilados en relación con la vigilancia de la salud de los

trabajadores

javendanoq@unsa.edu.pe
 ¿Quiénes deben elaborar la
línea base?

Personal técnico Teniendo en cuenta lo La información se obtendrá

competente, con la anterior, se procede a la de la entrevistas,
participación de los recopilación de datos e documentación y observación
trabajadores o sus información de la con el empleador y los
representantes organización trabajadores

javendanoq@unsa.edu.pe
 Pasos que se deben seguir

Análisis de la información proporcionada por la organización respecto a SST y

compararla con los requisitos legales

Analizar los daños a la salud de los trabajadores (siniestrabilidad y enfermedades

profesionales)

Realizar la evaluación de riesgos

Elaborar informe de línea base

APLICAR EL PRINCIPIO DE PRIMACIA DE LA REALIDAD

NO BASTA CON QUE SE MENCIONE QUE SE POSEE EL DOCUMENTO, SE DEBE
VERIFICAR SI ESTA DISPONIBLE A LOS TRABAJADORES Y SI SE ESTA APLICANDO
javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base

Para establecer el SGSST, se debe

realizar una evaluación inicial o
estudio de línea base, como
diagnóstico del estado de la salud
y seguridad en el trabajo

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base

La normativa actual brinda libertad,

para que cada organización
Lo más importante es verificar el
establezca criterios de acuerdo a su
cumplimiento de lo indicado
realidad y contexto respecto a la
expresamente en la normativa
metodología a utilizar para realizar su
evaluación inicial de la gestión de SST

javendanoq@unsa.edu.pe
Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base

19011:2018
Proporciona directrices sobre la auditoría a
sistemas de gestión, incluyendo los principios de
auditoría, el manejo del programa y la realización
de las auditorías

Guías para auditar sistemas de gestión

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base

Auditoría
Proceso sistemático, independiente y documentado
para obtener EVIDENCIAS de la auditoría y evaluarlas

…De manera OBJETIVA… con el fin…

…De determinar la extensión en que se cumplen los

CRITERIOS de AUDITORÍA

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base

▪ Norma ISO (Ejem: ISO 45001)

▪ Documentos de la organización
Criterios
▪ Requisitos legales

▪ Requisitos contractuales

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base
Diagrama de flujo para la gestión de un programa de auditorías

5.2 Establecimiento de los objetivos

del programa de auditoria

PLANIFICAR ETAPAS DE UNA AUDITORÍA Y

DE UN DIAGNÓTICO INICIAL
5.3 Establecimiento del programa DEL SGSST
Cap. 7 Competencia
de auditoria
y evaluación de los
auditores
HACER
1. PLANIFICACIÓN
5.4 Implementación del programa 2. EJECUCIÓN
de auditoria 3. INFORME
Cap. 8 Realización de
una auditoría VERIFICAR
5.5 Seguimiento del programa de
auditoria

ACTUAR
5.6 Revisión y mejora del programa
de auditoria

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base
Preparación de actividades de auditoría

Contenido del Plan de auditoría interna: Deberá

cubrir o hacer referencia a lo siguiente:

▪ Objetivos y alcance
▪ Criterios
▪ Equipo auditor
▪ Lugar y fecha
▪ Duración de las actividades
▪ Reuniones de enlace y retroalimentación
▪ Designación de responsabilidad
javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base
Preparación de los documentos de trabajo

LISTA DE ▪ Herramienta del equipo auditor

VERIFICACIÓN ▪ Ayuda en la entrevista
▪ Permite estructurar la evaluación
▪ Recordatorio
▪ No limitarse a ella
▪ Permite despersonalizar la auditoría
▪ Administración del tiempo
▪ Uniformidad al proceso de auditoría

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base

Inadecuado uso de la lista:

▪ Omisión de investigar temas importantes por no estar incluidos, si

la lista no lo indica

▪ Realizar un ejercicio de preguntas y respuestas (forma mecánica y

obstrucción de la comunicación)

▪ Tener una perspectiva limitada del sistema de gestión y de lo que

se audita

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base

Realización de la reunión de apertura Agenda de la reunión inicial

▪ Métodos para gestionar los riesgos que

▪ Presentación de los auditores
pueda implicar la presencia de auditores
▪ Confirmación de objetivos, alcance y criterios
▪ Confidencialidad y seguridad de información
▪ Metodología de la auditoria
▪ Proc. Relevantes de seguridad, salud y
▪ Confirmar el plan de auditoria
emergencia para equipo auditor
▪ Confirmar los acompañantes de la auditoria
▪ Informar sobre método de reporte de los
▪ Disposiciones logísticas
hallazgos

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base
Recopilación y verificación de la información

RECOPILACIÓN
FUENTE DE MEDIANTE EVIDENCIA DE
INFORMACIÓN MUESTREO LA AUDITORÍA

HALLAZGOS DE EVALUACIÓN
REVISIÓN FRENTE A LOS
LA AUDITORÍA
CRITERIOS

CONCLUSIONES

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base
Recolección y verificación de la información

Métodos para recolectar información incluye lo siguiente:

▪ Entrevistas
▪ Observaciones de actividades
▪ Documentos, políticas, planes, procedimientos, contratos, etc)
▪ Registros
▪ Resumen de datos
▪ Indicadores
▪ Informes de otra fuentes: clientes, clasificación de proveedores,
etc.

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base
PREGUNTAS ABIERTAS
• Cuando
¿Cuéntame que hacen por la seguridad y salud en tu área • Como
de trabajo?
¿Qué opinas sobre la política de seguridad y salud? • Donde
¿Cuándo has recibido capacitaciones de SST? • Porque
¿Cómo son las condiciones de contratación en la empresa?
• Dígame
PREGUNTAS CERRADAS • que

¿Tiene política de SST?

¿conoce la política de SST?
¿le dan capacitaciones de SST? SI / NO
¿realizan inspecciones de SST?

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base

Generación de hallazgos de auditoría

EVIDENCIA
Conformidad

HALLAZGO No conformidad

observaciones
CRITERIO

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base

Características NO deseables del auditor

▪ Criticón, prejuicioso ▪ Inflexible

▪ Polémico ▪ Perezoso
▪ Capciosos ▪ Errático
▪ Saltar a conclusiones ▪ Susceptible
▪ Agresivo, enojado ▪ No práctico
▪ Desconsiderado ▪ Sabelotodo
▪ Inconsistente ▪ Indeciso
▪ impaciente ▪ Mal receptor

javendanoq@unsa.edu.pe
 Procedimiento para realizar un
diagnóstico de línea base

▪ Ético, imparcial, sincero, honesto y discreto

Un auditor debe ser: ▪ De mentalidad abierta
▪ Diplomático, amable
▪ Con capacidad de comunicación oral y escrita
▪ Observador
▪ Perceptivo
▪ Paciente, interesado
▪ Versátil, tenaz, persistente
▪ Decidido, seguro de si mismo
▪ puntual

javendanoq@unsa.edu.pe
 Resultados del estudio de línea base

Se expresa en un informe que muestra la

situación de la organización SST

En que % estamos cumpliendo con los

requisitos del SGSST

ITE NECESIDAD
DIMENSIÓN DE ESTUDIO DE LA LÍNEA BASE
MS DE ACCIÓN
I Compromiso e Involucramiento Medio
II Política de seguridad y salud ocupacional Medio
III Planeamiento y aplicación Medio
IV Implementación y operación Medio
V Evaluación normativa Medio
VI Verificación Medio
VII Control de información y documentos Medio
VIII Revisión por la dirección Medio

javendanoq@unsa.edu.pe
 Aspectos a considerar en el informe
a) Fecha a la que ha sido realizado
b) Información de la organización
c) Detalle de las actividades que realiza la organización
d) Términos y definiciones
e) Metodología de evaluación
f) Fuentes de información y evidencia
g) Resultados obtenidos
h) Conclusiones
• Cumplimiento de los requisitos reglamentarios
• Puntos fuertes y débiles
• Planificación de las actividades a desarrollar
i) Cualquier otro punto que se considere en la implementación de la ley 29783
el diseño del SGSST
j) Información de quien ha realizado el informe
k) anexos

javendanoq@unsa.edu.pe
 RM 050 – 2013 - TR
Anexo 3 guía básica sobre sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

javendanoq@unsa.edu.pe
PREGUNTAS DE REPASO

javendanoq@unsa.edu.pe
1. La línea base permite comparar que se esta haciendo y
tiene la organización, con los requisitos que establece la ley
a) Verdadero
b) falso

2. La línea Base es el análisis de la situación deseada de la

organización en lo que respecta a SST
a) Verdadero
b) falso

javendanoq@unsa.edu.pe
3. Que norma ISO podemos tomar como referencia para el
proceso de línea base
a) ISO 9001
b) ISO 45001
c) ISO 19011
d) ISO 14001

4. Debo seguir al pie de la letra mi lista de verificación

a) Verdadero
b) falso
javendanoq@unsa.edu.pe
5. Debo tener un informe de línea base
a) Verdadero
b) falso

6. En que anexo de la RM 050-2013-TR encontramos un modelo

de línea base
a) 1
b) 2
c) 3
d) 4

javendanoq@unsa.edu.pe
MUCHAS GRACIAS

javendanoq@unsa.edu.pe