Módulo Iv - Afisst

MÓDULO IV: AUDITORÍA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
INSTITUTO PERUANO DE INVESTIGACIÓN BÁSICA Y APLICADA EIRL
MÓDULO IV
AUDITORÍA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN

EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Ms. Judith M. Bocanegra Núñez
Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 1

INDICE
Página
INTRODUCCIÓN………………………………..…………………………………………...........................................3
AUDITORÍA…………..……………………….…..……………………………….......................................................4
FISCALIZACIÓN.………………………………………………..………………………………..................................13
INSPECCIÓN……....………………………………………………..………………………………............................24
CASO DE ESTUDIO………………………………………………..……………………………….............................27
ACTIVIDAD………………………………………………..…………………………………………............................28
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS…………………………………………………………………………………....29
GLOSARIO DE TÉRMINOS……………………………..…………………………………………............................30

INTRODUCCIÓN
La auditoría, fiscalización e inspección en seguridad y salud en el trabajo tiene como finalidad la

prevención de accidentes de trabajos, incidentes peligrosos y enfermedades ocupacionales, al
realizar observaciones que permitan implementar medidas de control, que permitan neutralizar
y/o minimizar los riesgos existentes en el centro laboral.
La auditoria, es una observación objetiva que permite establecer si un sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo está implementado de acuerdo a las normas nacionales e
internacionales existentes. Mientras que la fiscalización es una inspección de seguridad y salud
en el trabajo realizada por la Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral, que garantiza
el cumplimiento de las normas nacionales en relación a la seguridad, salud ocupacional y
derechos laborales de los trabajadores. Es decir, todas ellas usan la inspección que es una
observación metódica y sistemática de equipos, materiales, estructuras, condiciones y prácticas
de las áreas de trabajo.
La finalidad de este módulo es proporcionar al participante las nociones básicas de auditoría,
fiscalización e inspección en seguridad y salud en el trabajo, que le permita diferenciarlos y
aplicarlos en su entorno laboral.

AUDITORÍA
1. Marco normativo: Se toma en cuenta lo siguiente:

 Ley 29783 - Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su modificatoria Ley 30222:
El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el sistema de gestión de
la seguridad y salud en el trabajo ha sido aplicado y es adecuado y eficaz para la
prevención de riesgos laborales y la seguridad y salud de los trabajadores. La auditoría se
realiza por auditores independientes. En la consulta sobre la selección del auditor y en
todas las fases de la auditoría, incluido el análisis de los resultados de la misma, se
requiere la participación de los trabajadores y de sus representantes (artículo 43o).
Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la dirección de la empresa que la
estrategia global del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo logre los
fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema.
Sus resultados deben ser comunicados al comité de seguridad y salud en el trabajo, a los
trabajadores y sus organizaciones sindicales (artículo 44o).
La vigilancia de la ejecución del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo,
las auditorias y los exámenes realizados por la empresa deben permitir que se identifiquen
las causas de su disconformidad con las normas pertinentes o las disposiciones de dicho
sistema, con miras a que se adopten medidas apropiadas, incluido los cambios en el
propio sistema (artículo 45o).
Las disposiciones adoptadas para la mejora continua del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo toman en cuenta también los resultados y
recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la dirección de la
empresa (artículo 46o).
 D.S. No 005-2012-TR – Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su
Modificatoria el D.S. No 006-2014-TR:
Entre los registros obligatorios del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
se encuentran también los registros de auditorías, los cuales deben contener la
información mínima establecida en los formatos que aprueba el Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo mediante R.M. No 050-2013-TR (artículo 33o) (Asto, 2016).
2. Definición: Es un proceso de verificación sistemático, independiente y documentado para

evaluar de forma objetiva evidencias que permitan determinar si el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo, se ajusta a la regulación que establece el Ministerio de
Trabajo y Promoción del Empleo.
3. Objetivos: Las auditorías periódicas que se realicen a los sistemas de gestión de seguridad y
salud en el trabajo de las empresas, entidades públicas o privadas, tienen como principales
objetivos:

a. Determinar si el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo se ha implementado

y mantenido correctamente.
b. Verificar la eficacia de la política y los objetivos de la organización.
c. Comprobar que las actividades de prevención realizadas luego de la evaluación de
riesgos, se adecúan a las normas de seguridad y salud en el trabajo vigentes.
d. Proponer las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o controlar los
riesgos asociados al trabajo.
4. Tipos: Se dividen en :
4.1 En función de quien audita (procedencia del equipo auditor):
4.1.1 Auditoría interna:
a. Definición: Son las auditoría realizadas por la propia organización, o en su
nombre para la revisión por la dirección y para otros propósitos internos, por
ejemplo, para confirmar la eficacia del sistema de gestión o para obtener
información para la mejora del sistema de gestión. Son realizadas por auditores
externos contratados para tal servicio, sin que ello suponga por dicha
externalización que se considere una auditoría externa. Las auditorías internas
pueden formar la base para auto declaración de conformidad de una organización
(Rodríguez, 2014).
b. Alcance: Se aplica para todas las áreas de la empresa desde su planificación
hasta la verificación de las acciones correctivas y/o preventivas implantadas.
c. Responsables:
 El Gerente General es responsable de:
 Seguimiento a las acciones preventivas y correctivas generadas durante las
Auditorías Internas.
 Mantenimiento del SGSST en todas las áreas de la empresa.
 Planeamiento y ejecución del Plan Anual de Auditorias, así como de
designar al equipo Auditor que las llevará a cabo.
 Los auditores internos son responsables de la ejecución y de la presentación
de los resultados de las Auditorías Internas, así como de la verificación de la
implementación eficaz de las acciones correctivas y/o preventivas.
 El gerente de planta y encargados de área son responsables de facilitar los
medios y la información necesaria durante la planificación y ejecución de las
auditorias y de implementar las acciones correctivas y/o preventivas.
d. Proceso:
 Planificación de la Auditoría Interna del Sistema de Gestión de SST
 El Gerente General elabora el plan anual de auditoría, el programa anual de
auditoría y lo hace de conocimiento a las diferentes áreas de la empresa.

 El auditor líder designado para la ejecución de la auditoría interna o

verificaciones de las acciones correctivas y/o preventivas, solicita al gerente
de planta o encargado de área la documentación necesaria para su revisión.
 El equipo auditor interno elabora el itinerario para la ejecución de auditoría
interna y lo entrega al gerente o encargados de área para su conocimiento.
 El equipo auditor con la documentación recepcionada por el auditor líder
elabora su “lista de verificación”.
 Ejecución de la Auditoría Interna del Sistema de Gestión de SST:
 el auditor líder se presenta al área a auditar y da inicio a la reunión de
apertura con el siguiente protocolo:
- Presentación del equipo auditor.
- Objetivos y alcance.
- Métodos a seguir (entrevistas, observación, revisión documentaria, otros)
 El auditor líder coordina con el gerente de planta o encargado de área sobre
el recorrido a seguir en el proceso de auditoría.
 El gerente de planta o encargado de área designa al personal que
acompañara a los auditores internos durante el desarrollo de la auditoría.
 Los auditores con ayuda de la “lista de verificación”, verifican el
cumplimiento de los lineamientos del sistema de gestión de SST.
 El equipo auditor recolecta las evidencias objetivas y los clasifica como.
- No conformidad, si se está incumpliendo un requisito especificado.
- Observación, hechos que se resalta con la finalidad de mejorar el
sistema de gestión de SST.
 El equipo auditor interno registra en el formato “solicitud de acción correctiva
/ preventiva” cada no conformidad u observación encontrada.
 Finalizada la auditoría interna el equipo auditor da inicio a la reunión de
cierre, en la que se realiza la presentación de las no conformidades u
observaciones encontradas.
 El gerente de planta o encargado de área revisa cada de las no
conformidades, u observaciones reportadas.
 De estar conforme lo presentado el gerente de planta o encargado de área
los da por aceptada o de lo contrario sustenta su rechazo.
 Aceptadas las no conformidades, u observaciones, el auditor líder y el
gerente de planta o encargado de área firman las solicitudes de acción
correctiva / preventiva.

 Informe de Auditoria
 El auditor líder elabora el informe de auditoría.
 El auditor líder hace entrega del informe de auditoría adjuntando las
solicitudes de acción de correctiva / preventiva originales al gerente de
planta o encargado de área.
 Identificadas las causas y acciones correctivas / preventivas a las solicitadas
presentadas el jefe o encargado de área envía a la gerencia general una
copia de las solicitadas y el reporte de seguimiento a las acciones
correctivas / preventivas.
 El gerente general de acuerdo al reporte de seguimiento, designa a un
equipo auditor y entrega las copias de las solicitudes de acción correctiva /
preventiva, para la verificación de las acciones tomadas por el área.
 Auditoría Interna de Seguimiento
 El equipo auditor interno revisa la solicitudes de acción correctiva /
preventiva y verifica la eficacia de las acciones tomadas.
 Si las acciones tomadas es eficaz el equipo auditor cierra la solicitud en el
original y la copia, de lo contrario lo mantiene abierta y coordina con el
gerente de planta o encargado de área un nuevo plazo de implementación.
e. Registros:
 Solicitud de acción correctiva/preventiva.
 Reporte de seguimiento a las acciones correctivas y/o preventivas
 Informe auditoría interna.
 Lista de verificación (Quispe, 2014)
f. Auditores: Sus funciones son:
 Planificar, preparar y ejecutar las auditorias junto con los auditores del equipo
seleccionado, si fuera el caso.
 Emitir los reportes de acción correctiva/preventiva.
 En la reunión de cierre, comunicar a los auditados el resultado de la auditoría.
 De ser oportuno, orientar al auditado en el planteamiento de acciones
correctivas o preventivas, luego del correspondiente análisis de causa raíz.
 Dar conformidad a las acciones correctivas/preventivas planteadas por los
auditados.
 Revisar la documentación y preparar la lista de verificación de los requisitos
que van a auditar.
 Ejecutar las auditorías internas, anotar todas las observaciones relevantes
recogidas en el área auditada, haciendo referencia precisa al acápite, inciso,
etc. de los documentos contra los cuales se auditó, igualmente anotan los
casos, personas o circunstancias que permitan ejemplarizar y sustentar no
conformidades u observaciones.

 Al finalizar la auditoría, presentar el “informe de auditoría interna de gestión” al

auditado y posteriormente al representante de la dirección.
g. Auditados: Son funciones son:
 Facilitar el acceso a las instalaciones y proporcionar la información que soliciten
los auditores.
 Cooperar con los auditores para asegurar el éxito de la auditoría interna.
 Aplicar las acciones correctivas/preventivas que se deriven del informe de
auditoría interna de gestión y contenidos en el “reporte de acciones correctivas
y/o preventivas” rubricado por el auditor.
h. Programa anual de auditorías internas: El representante de la dirección en
coordinación con los responsables del sistema de gestión, elabora el programa
anual de auditorías internas el cual incluye al equipo de auditores designados.
El programa anual de auditorías internas, contempla por lo menos una auditoría
interna para cada área funcional dentro del alcance del sistema de gestión. La
frecuencia puede aumentar en función al estado e importancia del proceso o
actividad a auditar y al resultado de las auditorias, pudiendo reprogramarse
nuevas visitas en el mismo periodo de acuerdo a lo mencionado.
Las auditorías a un mismo centro de formación, o área funcional se realizarán con
un intervalo no mayor a 18 meses. El auditor coordinará con el auditado, la fecha
de la auditoria con una anticipación de al menos siete días útiles.
Los resultados de las auditorías internas y/o externas son analizados
cualitativamente, lo cual debe permitir determinar tendencias, recurrencias que
deberán ser corregidas, así como oportunidades de mejora. Las acciones
preventivas deben identificarse y difundirse a fin de que sean aplicadas en donde
corresponda. El análisis de los resultados de las auditorías es elemento de entrada
de las revisiones por la dirección (Terán, 2012).
4.1.2 Auditoría externa: Son las auditorías realizadas por una organización, al objeto
de evaluar las actividades de otras organizaciones. Se realizan como información
del grado de gestión ante terceros, configurándose como un proceso de
verificación de un periodo correspondiente, evaluando la correspondencia o
cumplimiento de las disposiciones legales e internas vigentes.
Normalmente, suelen llevarse a cabo a requerimiento de organismos oficiales,
clientes u organismos de certificación. Ello no supone que puedan ser utilizadas
como elemento de gestión por parte de la empresa.
4.2 En función de que se audita:
4.2.1 Auditoría legal: Este tipo de auditoría es realizada para determinar el

cumplimiento de los requisitos legales por parte de la organización.
4.2.2 Auditoría de procesos: Este tipo de auditoría son realizadas como consecuencia
en la mayoría de los casos de la detección de posibles problemas, que si bien no
se han manifestado, determinadas circunstancias hacen prever la existencia de los
mismos. La dirección de la empresa, en estos casos, necesita conocerle grado de
cumplimiento de los objetivos de un proceso determinado.

Se analizan en estos casos todas las fases y factores del proceso que afectan o se
ven afectados por la acción preventiva, evaluándolo de acuerdo con la
documentación de referencia.
4.2.3 Auditoría del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo: Sirve
para comprobar las excelencias del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo, para aquellas empresas que cumplen con amplitud los estándares
mínimos exigidos por la Ley 29783, su reglamento y modificatorias.
4.3 En función del alcance que se audita:
a. Auditoría parcial: Cuando se audita sólo algunas partes de la empresa,

algunos procesos, departamentos, etc.
b. Auditoría global: Cuando se audita el sistema de gestión de la totalidad de la
empresa, pudiendo en estos supuestos ser consecuencia de la suma de
auditorías parciales.
4.4 En función de cuando se audita:
4.4.1 Auditoría programada: Cuando responde a una actividad planificada, conocida

de antemano, es decir, se notifica por escrito a la organización en el momento de
aprobación del otorgamiento y la renovación del certificado, el mes, año y duración
de las auditorias de seguimiento y renovación posterior.
4.4.2 Auditoría extraordinaria: Se podrá realizar auditorías extraordinarias cuando lo
estime conveniente, en cualquier momento, o cuando se presente alguna o varias
de las siguientes situaciones, según aplique:
a. Quejas o reclamaciones de los clientes de la organización o de otras partes
interesadas que afecten el alcance del sistema de gestión certificado.
b. Quejas, investigaciones o sanciones de la autoridad competente que afecten
el alcance del sistema de gestión certificado.
c. Accidentes o enfermedades laborales que afecten el alcance del sistema de
gestión certificado.
d. Accidentes ambientales que afecten el alcance del sistema de gestión
certificado.
e. Cambios en la estructura organizacional, en el alcance, en los procesos, en
las operaciones o en las sedes incluidas en el certificado de la organización,
lo cual podrá, a juicio del auditor, ocasionar una suspensión temporal del
certificado.
f. Por solicitud de la organización,

Tabla 01. Formato de plan anual de auditorías internas

Registro Edición: 00
Logo
Fecha: dd/mm/aaaa
Organización
RE-4.5.5-01 Plan Anual de Auditorías Internas Página: X de Y
No Auditoría Departamento a auditar Mes/no días previstos Equipo auditor
Observaciones:
Fecha y Firma Responsable de SST Fecha y Firma Gerencia
Fuente: R.M. No 050-2013-TR

Tabla 02. Formato del cuestionario de las auditorías internas

Logo
Fecha: dd/mm/aaaa
Organización
RE-4.5.5-03 Cuestionario de Auditoría Interna Página: X de Y
Actividad/ Actividades/cuestiones a Anotaciones/observaciones Incidencias No

verificar
Procedimiento conformidades

Tabla 03. Formato para el informe de auditorías internas

Logo
Fecha: dd/mm/aaaa
Organización
RE-4.5.5-04 Informe de Auditoría Interna Página: X de Y
INFORME DE AUDITORÍA N o: FECHA DE AUDITORÍA:

EQUIPO AUDITOR: DEPARTAMENTOS AUDITADOS:
TIPO AUDITORÍA:
No No Descripción No Conformidad Dpto. Responsable Fecha prevista

Conformidad
de cierre
Valoración global de la auditoría
Firma auditor Firma del Responsable de la SST
5. Procedimiento: Las auditorías deben consistir en:

 La revisión de la documentación.
 El planeamiento del proceso (con herramientas tales como un programa de auditoría, un
plan de auditoría, etc.).
 Trabajo de campo.
 Realización y emisión del informe final correspondiente que contenga, entre otros
aspectos, los hallazgos (conformidades y no conformidades) y las conclusiones.
El informe de auditoría es entregado al empleador para la gestión del cierre de las No
Conformidades presentadas y para evidenciar la conformidad de su Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (RM 050-2013).

6. Frecuencia: El periodo en que se realizan las auditorías es el siguiente:

 Los empleadores que realizan actividades de riesgo, conforme al listado de actividades
productivas de alto riesgo comprendidas en el anexo 5 del reglamento de la Ley de
modernización de la seguridad social en salud, aprobado por el Decreto Supremo N.° 009-
97- SA y sus normas modificatorias, deberán realizar auditorías del SGSST cada 02 años.
 Los empleadores que no realizan actividades de riesgo las efectuaran con una
periodicidad de 03 años.
 Los empleadores que cuenten hasta con diez trabajadores y cuya actividad no se
encuentra en el listado de actividades productivas de alto riesgo, solo están obligados a
realizar auditorías cuando la inspección de trabajo así lo ordene.
7. Elección de los auditores:

 La auditoría se realiza por auditores independientes, en la consulta sobre la selección del
auditor y en todas las fases de la auditoría, incluido el análisis de los resultados de la
misma, se requiere la participación de los trabajadores y de sus representantes.
 La elección del auditor se realiza de los auditores inscritos en el “Registro de Auditores
autorizados para la evaluación periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo”, a cargo de las Direcciones de Promoción y Protección de los Derechos
Fundamentales y de la Seguridad y Salud en el Trabajo, o dependencias que hagan sus
veces, de las Direcciones o Gerencias Regionales de Trabajo y Promoción del Empleo a
nivel nacional, de conformidad con lo dispuesto en el Decreto Supremo Nº 014-2013-TR.
(SUNAFIL, 2016)
FISCALIZACIÓN
1. Marco Normativo:
 Ley N° 29981 de creación de SUNAFIL.
 Ley que crea la Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral (SUNAFIL), modifica
la Ley 28806, Ley General de Inspección del Trabajo, y la Ley 27867, Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales.
 Ley N° 28806, Ley General de Inspección del Trabajo
 Ley General de Inspección del Trabajo
 Decreto Supremo N° 019-2006-TR
 Decreto Supremo N° 019-2006-TR que aprueba el Reglamento de la Ley General de
Inspección del Trabajo.
 Decreto Supremo N° 004-2011-TR que modifica el Reglamento de la Ley General de
 Ley N° 29783 de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Decreto Supremo N°003-2013-TR
 Decreto Supremo que precisa la transferencia de competencias y los plazos de vigencia
en la Ley N° 29981, Ley que crea la Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral

 Decreto Supremo N° 012-2013-TR que modifica el Reglamento de la Ley General de
 Decreto Supremo N° 015-2013-TR que precisa el ejercicio de la función inspectiva de
trabajo de cargo de los Gobiernos Regionales
 Resolución Ministerial N° 037-2014-TR
 Resolución Ministerial N° 037-2014 que aprueba transferencia de competencias del
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo a la Superintendencia Nacional de
Fiscalización Laboral
 Resolución Ministerial N° 046-2014-TR que establece las disposiciones relativas a la
suspensión de plazos de procedimiento de inspección del trabajo y de procedimientos
administrativos sancionadores a cargo de la Dirección de Inspección del Trabajo de la
Dirección Regional de Trabajo y Promoción de Empleo de Lima Metropolitana
 Resolución Ministerial N° 054-2014-TR que aprueba el listado de empresas que son
fiscalizadas por los Gobiernos Regionales durante el año 2014.
2. Definición: El proceso de fiscalización es una inspección realizada por el Ministerio del
Trabajo y Promoción del Empleo (MTPE) a través de la Superintendencia Nacional de
Fiscalización Laboral (SUNAFIL).
3. Facultades inspectivas: Los inspectores del trabajo están facultados para:
 Entrar libremente y sin previo aviso en todo lugar sujeto a inspección.
 Hacerse acompañar durante la visita de inspección de trabajadores, sus representantes,
por peritos y técnicos de la empresa o del Estado.
 Incluir en las visitas a los representantes del CSST o aquellos que estime necesario para
el mejor desarrollo de la función inspectiva.
 Proceder a practicar cualquier diligencia de investigación, examen o prueba que considere
necesario para comprobar que las disposiciones legales en SST se observan
correctamente.
 Entrevistar, a los miembros del CSST y representantes de organizaciones sindicales, con
independencia de la actuación inspectiva.
 Recabar y obtener información, datos o antecedentes con relevancia para la inspección en
SST, al sujeto inspeccionado o al personal de la empresa. Exigir identificación, o razón de
su presencia, a las personas que se encuentran en el centro de trabajo inspeccionado.
 Aconsejar y recomendar la adopción de medidas para promover el mejor y más adecuado
cumplimiento de las normas de SST.
 Hacer mediciones y tomar o sacar muestras: Tomar y sacar muestras de sustancias y
materiales utilizados en el establecimiento, realizar mediciones, obtener fotografías,
vídeos, levantar croquis y planos (notificación).
 Examinar la documentación laboral, obtener copias de lo que considere pertinente.
 Iniciar el procedimiento sancionador mediante la extensión de actas de infracción por
incumplimientos de las normas de SST, etc.

4. Colaboración con los inspectores de trabajo: Los empleadores deben tomar en cuenta:
 Atenderlos debidamente, prestándoles las facilidades.
 Acreditar su identidad y la de las personas que se encuentren en los centros o lugares de
trabajo.
 Colaborar con ocasión de sus visitas u otras actuaciones inspectivas.
 Declarar sobre cuestiones que tengan relación con las comprobaciones inspectivas.
 Facilitarles la información y documentación necesarias para el desarrollo de sus funciones.
5. Procedimiento inspectivo:
5.1 Actuaciones inspectivas: Son las diligencias que el inspector de trabajo sigue de oficio
con carácter previo al inicio del procedimiento administrativo sancionador.
a. Origen:
 Por orden de las autoridades competentes del MTPE
 A solicitud de otro órgano del sector público
 Por denuncia
 Por decisión interna del Sistema de Inspección del Trabajo
 Por iniciativa de los inspectores
 A petición de los empleadores, trabajadores y organizaciones sindicales y
empresariales
Ejemplo:
La presente tiene su origen en la orden de inspección Concreta Nº XX-2015-
SUNAFIL, generada con fecha 02/03/2015, cuyas materias objeto de inspección son:
ERGONOMIA.
Plazo: 30 días hábiles.
b. Medidas al finalizar una actuación inspectiva:
 Requerir al sujeto responsable para que, en un plazo determinado, adopte
medidas en orden al cumplimiento de la normativa del orden sociolaboral, incluso
con su justificación ante el inspector.
 Requerir al sujeto inspeccionado que, en un plazo determinado, lleve a efecto las
modificaciones que sean precisas en las instalaciones, en el montaje o en los
métodos de trabajo que garanticen el cumplimiento de las disposiciones relativas a
la SST.
 Iniciar el procedimiento sancionador mediante la extensión de actas de infracción o
de infracción por obstrucción a la labor inspectiva.
 Ordenar la paralización o prohibición inmediata de trabajos o tareas por
inobservancia de la normativa sobre prevención de riesgos laborales, de concurrir
riesgo grave e inminente para la SST.
c. Colaboración con los supervisores – inspectores , inspectores del trabajo e
inspectores auxiliares:
 Los empleadores, los trabajadores y los representantes de ambos, están obligados
a colaborar con los Supervisores-Inspectores, los Inspectores del Trabajo y los
Inspectores Auxiliares, para lo cual deberán:

 Atenderlos debidamente, prestándoles las facilidades para el cumplimiento de su

labor.
 Acreditar su identidad y la de las personas que se encuentren en los centros o
lugares de trabajo.
 Colaborar con ocasión de sus visitas u otras actuaciones inspectivas.
 Declarar sobre cuestiones que tengan relación con las comprobaciones
inspectivas.
 Facilitarles la información y documentación necesarias para el desarrollo de sus
funciones.
d. Clases de actuación inspectiva:
 Actuaciones de investigación o comprobatoria: Son diligencias previas al
procedimiento sancionador, su inicio y desarrollo se llevará a cabo de acuerdo con
los trámites y requisitos regulados en la Ley, así como en las restantes normas de
desarrollo que se dicten. Estas actuaciones inspectivas, cuando no detectan
incumplimiento a la normativa legal, culmina en un informe: pero, si detecta
incumplimiento a la normativa legal, culmina en un acta infracción con su
respectiva multa (sanción económica).
Modalidad de la inspección:
 Visita de inspección a los centros y lugares de trabajo: Se realiza sin
necesidad de previo aviso, por uno o varios inspectores del trabajo y
extenderse el tiempo necesario. Asimismo podrá efectuarse más de una visita
sucesiva.
 Comparecencia: Exige la presencia del sujeto inspeccionado ante el inspector
del trabajo, en la oficina pública que se señale, para aportar la documentación
que se requiera en cada caso y/o para efectuar las aclaraciones pertinentes. El
requerimiento de comparecencia se realizará por escrito o en cualquier otra
forma de notificación válida, que regule la Dirección Nacional de Inspección del
Trabajo.
 Comprobación de datos: Verificación de datos o antecedentes que obran en
las dependencias del Sector Público.
 Actuaciones de consulta o asesoramiento técnico: Son medidas de orientación
relacionadas con el cumplimiento de las normas sociolaborales.
e. Inspectores y equipo de inspección:
 Las actuaciones inspectivas podrán realizarse por uno o por varios inspectores del
trabajo conjuntamente, en cuyo caso actuarán en equipo.
 Las actuaciones de investigación se llevarán a cabo hasta su conclusión, por los
mismos inspectores o equipos designados en la orden de inspección que las
hubieren iniciado sin que pueda encomendarse a otros; salvo causa justificada.
 Los directivos podrán disponer la incorporación de otro u otros inspectores del
trabajo, cuando la mayor duración o complejidad de las actuaciones a realizar así
lo ameriten, lo que será notificado al sujeto inspeccionado y a los trabajadores
afectados, de ser el caso.
f. Órdenes de inspección:
 Las órdenes de inspección, constarán por escrito y contendrán:

 Datos de identificación de la inspección encomendada,

 Plazo para la actuación y su finalidad.
 Podrán referirse a un sujeto concreto, expresamente determinado e
individualizado, o con carácter genérico a un conjunto indeterminado de sujetos.
Ejemplo: área geográfica, actividad económica, niveles de informalidad o cualquier
otro.
 Las órdenes genéricas de inspección y las actuaciones inspectivas que se lleven a
cabo, se registrarán a la finalización de dichas actuaciones una vez identificados
los sujetos inspeccionados. De igual forma se procederá para el registro de
actuaciones inspectivas a iniciativa de los inspectores, cuando afecten a otros
sujetos inspeccionados que no estuvieren identificados en la orden de inspección
con la que guarden relación.
g. Desarrollo de las actuaciones inspectivas:
 Iniciadas las actuaciones, los Inspectores del Trabajo ejercerán las facultades que
sean necesarias para la constatación de los hechos objeto de inspección.
 Con carácter general y siempre que no se perjudique la investigación de los
hechos objeto de inspección, las actuaciones de investigación mediante visita a los
centros o lugares de trabajo se realizarán en presencia del sujeto inspeccionado o
su representante, y de los trabajadores o de las organizaciones sindicales que los
representen o a los representantes de los trabajadores. De no encontrarse en el
centro o lugar de trabajo, las actuaciones se realizarán sin la presencia de los
mismos, no afectando dicha circunstancia el resultado y validez de la
investigación.
 Las actuaciones de investigación o comprobatorias deberán realizarse en el plazo
señalado en las órdenes de inspección. El plazo máximo de 30 días hábiles, se
computa desde la fecha en que se inicien las actuaciones inspectivas.
 El inspector del trabajo dejará constancia escrita de las diligencias de investigación
que practiquen, adjuntado copia al expediente y dando cuenta, cuando sea el
caso, a los sujetos inspeccionados. La actuación de comprobación de datos o
antecedentes no requiere de tal comunicación.
h. Finalización de las actuaciones inspectivas: Finalizadas las actuaciones de
investigación o comprobatoria, y en uso de las facultades atribuidas, los inspectores
del trabajo adoptarán:
 Medidas inspectivas de advertencia,
 Requerimiento y paralización o prohibición de trabajos o tareas, para garantizar el
cumplimiento de las normas objeto de fiscalización, emitiendo un informe, sin
perjuicio de la posible extensión del acta de infracción.
Por ejemplo: Cuando se compruebe la existencia de una infracción a la normativa
sociolaboral y de SST (son subsanables), debe efectuar un requerimiento para que en
un plazo se proceda a la subsanación de las deficiencias observadas, como:
Modificaciones necesarias en las instalaciones, en el montaje o en los métodos de
trabajo.
i. Informe de inspección: El informe debe contener, como mínimo, la siguiente
información:

 Identificación del sujeto o sujetos inspeccionados

 Medios de investigación utilizados
 Hechos constatados
 Conclusiones (detallando, en su caso, las infracciones apreciadas y las medidas
inspectivas adoptadas)
 Identificación del inspector o inspectores del trabajo
 Fecha de emisión del informe.
5.2 Procedimiento sancionador inspectivo: Tiene su origen en un acta de infracción y
culmina con una resolución de multa.
6. Búsqueda de evidencias: Se busca evidencias objetivas de cumplimiento.

6.1 Técnicas:
 Seguimiento horizontal: Seguimiento del proceso en todas las áreas afectadas de la
empresa.
 Seguimiento vertical: Seguimiento de las actividades de cada área de forma
independiente.
6.2 Ejecución de la fiscalización: Valorar la evaluación inicial o estudio de línea base, como
diagnóstico del estado de la Salud y Seguridad en el Trabajo. Los resultados obtenidos
serán comparados con lo establecido en la Ley y el Reglamento u otros dispositivos
legales pertinentes.
 Cumplimiento de las normas legales nacionales vigentes.
 Desempeño laboral seguro.
 Procesos productivos y/o de servicios seguros y saludables.
6.3 Objetivos de la intervención: Los objetivos deben centrarse en la gestión de los riesgos
y deben comprender:
 Las medidas de identificación, prevención y control.
 La mejora continua de los procesos y la gestión del cambio.
6.4 Factores: Los factores a tomar en cuenta son:
 Los objetivos de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa.
 Los resultados de las actividades de identificación de los peligros y evaluación de los
riesgos.
 Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
 La investigación de accidentes, enfermedades e incidentes relacionados con el
trabajo.
 Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la
dirección de la empresa.
 Las recomendaciones del Comité de Seguridad y Salud, o del Supervisor de
Seguridad y Salud y por cualquier miembro de la empresa en pro de mejoras.
 Los cambios en las normas legales.

 La información pertinente nueva; y

 Los resultados de los programas de protección y promoción de la salud.
7. Elaboración del acta de infracción: Se toma en cuenta lo siguiente:

 Hechos verificados (constatación).
 Normas infringidas/ calificación de la infracción.
 Responsabilidad solidaria.
 Graduación de la infracción/Multa propuesta.
 Identificación del sujeto responsable: Hechos comprobados por inspector, constitutivos de
infracción.
 Medios de investigación: Hechos que determinan el cumplimiento de lo requerido.
 Si subsano totalmente: La infracción, especificando las normas vulneradas, calificación y
tipificación legal, con el descuento al 10% del monto total.
 Si no subsano: La infracción, especificando las normas vulneradas, calificación y
tipificación legal.
8. Infracciones a las normas de SST: Son infracciones administrativas en materia de

seguridad y salud en el trabajo los incumplimientos de las disposiciones legales de carácter
general aplicables a todos los centros de trabajo, así como las aplicables al sector industria y
construcción, mediante acción u omisión de los distintos sujetos responsables.
8.1 Tipificación de infracciones:
8.1.1 De acuerdo al criterio de insubsanabilidad :
a. Infracciones subsanables: Cuando los efectos de la afectación de derecho o
del incumplimiento de la obligación pueden ser revertidos.
b. Infracciones Insubsanables: Cuando los efectos de la afectación del derecho o
del incumplimiento de la obligación no pueden ser revertidos. Son infracciones
insubsanables trabajos de niños, niñas y adolescentes, trabajo forzoso y trata de
persona.
Por ejemplo: En el caso de incumplimientos en materia de seguridad y salud en
el trabajo, que causó un accidente de trabajo, no se extenderá medida de
requerimiento respecto de la afectación al trabajador accidentado, al tratarse de
infracciones insubsanables; se deberá dejar constancia de ese hecho en la
actuación inspectiva en la que se determine dicha infracción debiendo efectuarse
la respectiva motivación en el acta de infracción correspondiente.
8.1.2 De acuerdo a su calificación: Los incumplimientos de las disposiciones legales de
carácter general aplicables a todos los centros de trabajo, así como las aplicables al
sector industria, construcción, y energía y minas mediante acción u omisión de los
distintos sujetos responsables; son infracciones administrativas:
a. Infracciones leves: Cuando los incumplimientos afecten a obligaciones
meramente formales. Entre ellas tenemos:
 La falta de orden y limpieza del centro de trabajo que no implique riesgo para
la integridad física y salud de los trabajadores.
 Los incumplimientos de las disposiciones relacionadas con la prevención de
riesgos, siempre que carezcan de trascendencia grave para la integridad
física o salud de los trabajadores.

 Incumplimiento que afecte a obligaciones de carácter formal o documental.

b. Infracciones graves: Cuando los actos u omisiones sean contrarios a los
derechos de los trabajadores o se incumplan obligaciones que trasciendan el
ámbito meramente formal, así como las referidas a la labor inspectiva.
Entre ellas tenemos:
 La falta de orden y limpieza del centro de trabajo que implique riesgos para la
integridad física y salud de los trabajadores.
 No dar cuenta a la autoridad competente, conforme a lo establecido en las
normas de SST, de los AT mortales e incidentes peligrosos ocurridos, no
comunicar los demás accidentes de trabajo al centro asistencial donde el
trabajador accidentado es atendido, o no llevar a cabo la investigación.
 No llevar a cabo la evaluación de riesgos, los controles periódicos de las
condiciones de trabajo y de las actividades de los trabajadores o no realizar
aquellas actividades de prevención que sean necesarias según resultados de
la evaluación.
 No realizar los reconocimientos médicos y pruebas de vigilancia periódica del
estado de salud de los trabajadores o no comunicar a los trabajadores
afectados el resultado de las mismas.
 El incumplimiento de las obligaciones de implementar y mantener
actualizados los registros o disponer de la documentación que exigen las
disposiciones de SST.
 El incumplimiento de la obligación de planificar la acción preventiva de riesgos
para la SST, así como el incumplimiento de la obligación de elaborar un plan
o programa de SST.
 No cumplir con las obligaciones en materia de formación e información
suficiente y adecuada a los trabajadores acerca de los riesgos del puesto de
trabajo y sobre las medidas preventivas aplicables.
 Los incumplimientos de las disposiciones relacionadas con la seguridad y
salud en el trabajo, en particular en materia de lugares de trabajo,
herramientas, máquinas y equipos, agentes físicos, químicos y biológicos,
riesgos ergonómicos y psicosociales, medidas de protección colectiva,
equipos de protección personal, señalización de seguridad, etiquetado y
envasado de sustancias peligrosas, almacenamiento, servicios o medidas de
higiene personal, de los que se derive un riesgo grave para la seguridad o
salud de los trabajadores.
 No adoptar las medidas necesarias en materia de primeros auxilios, lucha
contra incendios y evaluación de los trabajadores.
 No constituir o no designar a uno o más trabajadores para participar como
supervisor o miembro del CSST.
 No cumplir las obligaciones relativas al seguro complementario de trabajo de
riesgo (SCTR).
c. Infracciones muy graves: Los que tengan una especial trascendencia por la
naturaleza del deber infringido o afectan derechos a los trabajadores
especialmente protegidos por las normas nacionales.
Entre ellas tenemos:

En seguridad
 No observar las normas específicas en materia de protección de la SST
durante los periodos de embarazo y lactancia y de los trabajadores con
discapacidad – menores trabajadores.
 Designar a trabajadores en puestos cuyas condiciones sean incompatibles
con sus características personales conocidas o sin tomar en consideración
sus capacidades profesionales en materia de SST, cuando de ellas se derive
un riesgo grave e inminente para la SS de los trabajadores.
 Incumplir el deber de confidencialidad en el uso de los datos relativos a la
vigilancia de la salud de los trabajadores.
 Superar los límites de exposición a los agentes contaminantes que originen
riesgos graves e inminentes para la SS de los trabajadores.
 No implementar un SGSST o no tener un reglamento interno de seguridad y
salud en el trabajo (RISST).
 El incumplimiento de la normativa sobre SST que ocasione un accidente de
trabajo que produce la muerte del trabajador o cause daño en el cuerpo o en
la salud del trabajador que requiera asistencia o descanso médico, conforme
al certificado o informe médico legal.
A la labor inspectiva:
 La negativa injustificada o el impedimento de entrada o permanencia en un
centro de trabajo o determinadas áreas del mismo
 La negativa del sujeto inspeccionado o su representante de acreditar su
identidad o de las personas que se encuentran en el centro o lugar de trabajo.
 La negativa del sujeto inspeccionado o sus representantes de facilitar la
información y documentación necesaria.
 Obstaculizar la participación del trabajador o sus representantes o de los
trabajadores o la organización sindical.
 No cumplir inmediatamente con la orden de paralización o prohibición de
trabajos o tareas.
 La coacción, amenaza o violencia ejercida sobre los inspectores.
8.2 Criterios para la imposición de sanciones en infracciones de SST:
 La ausencia o deficiencia de las medidas preventivas necesarias.
 El exponer a los trabajadores a situaciones de riesgo sin haber tomado las medidas
de seguridad.
 El incumplimiento injustificado de las obligaciones, la reiterada resistencia al presente
Reglamento o la deliberada omisión del mismo, así como de las normas y
procedimientos de seguridad vigentes en cada empresa.
 El incumplimiento de las medidas de protección individual o colectiva y la omisión de
impartir las instrucciones adecuadas para la prevención de riesgos, por parte del
empleador.
 El incumplimiento de advertencias o requerimientos previos de la Inspección de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
 El número de trabajadores afectados.
Tabla 04. Multas según la calificación de la infracción

MICROEMPRESA
Gravedad Número de trabajadores afectados

de
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 y
infracción
más
Leves 0.10 0.12 0.15 0.17 0.20 0.25 0.30 0.35 0.40 0.50
UIT UIT UIT UIT UIT UIT UIT UIT UIT UIT
Graves 0.25 0.30 0.35 0.40 0.45 0.55 0.65 0.75 0.85 1.00
Muy 0.50 0.55 0.65 0.70 0.80 0.90 1.05 1.20 1.35 1.50
Graves
PEQUEÑA EMPRESA

de
1a5 6 a 10 11 a 20 21 a 30 31 a 40 41 a 50 51 a 60 61 a 70 71 a 100 y
infracción
99 más
Leves 0.20 0.30 0.40 0.50 0.70 1.00 1.35 1.85 2.25 5.00
Graves 1.00 1.30 1.70 2.15 2.80 3.60 4.65 5.40 6.25 10.00
Muy 1.70 2.20 2.85 3.65 4.75 6.10 7.90 9.60 11.00 17.00
Graves
NO MYPE

de
1 a 10 11 a 26 a 50 51 a 101 a 201 a 301 a 401 a 501 a 1000 a
infracción
25 100 200 300 400 500 999 más
Leves 0.50 1.70 2.45 4.50 6.00 7.20 10.25 14.70 21.00 30.00
Graves 3.00 7.50 10.00 12.50 15.00 20.00 25.00 35.00 40.00 50.00
Muy 5.00 10.00 15.00 22.00 27.00 35.00 45.00 60.00 80.00 100.00
Graves
Fuente: D.S. No 012-2013-TR

8.3 Privilegio de la prevención y corrección de las conductas infractoras:

 Por un periodo de 3 años, el Sistema de Inspección del Trabajo privilegia acciones
orientadas a la prevención y corrección de conductas infractoras.
 La multa que se imponga no será mayor del 35% de la que resulte aplicar en la
medida inspectiva de requerimiento (principio de razonabilidad, proporcionalidad).
Esta disposición no se aplica en infracciones muy graves que afecten la libertad
sindical, derechos fundamentales, normas de SST, siempre que hayan ocasionado
muerte o invalidez permanente al trabajador, actos de obstrucción a la labor
inspectiva.
8.4 Sanciones y pagos por incumplimiento al principio de prevención:
a. Solidaria: Cuando el accidente de trabajo o enfermedad ocupacional haya sido
causada por un contratista, sub contratista, empresa tercerizadora, etc.
b. Laboral: Los trabajadores tienen derecho a ser TRANSFERIDOS en caso de
accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos
riesgo para su seguridad y salud, sin menoscabo de sus derechos remunerativos y de
categoría (exista o no exista el puesto).
c. Civil: Reparaciones económicas al trabajador afectado a su familia, a través de
pagos de indemnizaciones, gastos médicos asistenciales, posibles gastos de sepelio,
reembolso se entidades de salud.
d. Administrativa: Pago de Multas al Estado, que oscilan entre 0.1 y 200 UIT.
(SUNAFIL – MTPE).
En la siguiente tabla se detalla, la gran diferencia que existe respecto a las multas
que han sido modificadas, que ha traído consigo la Ley Nº 29981 “Ley que crea la
Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral (SUNAFIL)”.
Tabla 05. Comparación de multas entre las leyes 28806 y 29981

Tipo de infracción Multa máxima con la Ley Nº Multa máxima con la reforma
28806 en su texto originario producida con la Ley Nº 29981
Hasta 5 UIT Hasta 50 UIT
Leve
Grave
Muy grave
Fuente: Castillo (2016)
e. Penal: Puede ser entre 1 a 8 años de cárcel, según la modificación del Articulo 168-A
al código civil: Hasta 4 Años por poner en peligro inminente la vida, salud o integridad
física de sus trabajadores; 8 años por accidente fatal; 6 años por accidente grave.
Si la muerte o lesión grave se produce como consecuencia de incumplimiento de las
normas por parte del agraviado (trabajador o tercero), no habrá responsabilidad
penal.

INSPECCIÓN
1. Definición: Una inspección es un proceso de observación metódica y sistemática de

estructuras, materiales, equipos, condiciones y prácticas que se ejecutan en las áreas de
trabajo y permiten descubrir los problemas existentes y evaluar sus riesgos antes que ocurran
los accidentes de trabajo, incidentes y enfermedades ocupacionales.
2. Tipos de inspecciones:
2.1 Inspecciones informales o no planeadas: Consisten en revisiones rutinarias y diarias
previas al inicio del trabajo, mediante las cuales se verifica que el área de trabajo,
equipos, herramientas, máquinas y EPP se encuentren en buenas condiciones. Son
practicadas por todo el personal que labora en las áreas de trabajo.
2.2 Inspecciones formales o planeadas: Es un proceso de observación metódica y
sistemática, planificado previamente para examinar situaciones críticas de prácticas,
condiciones, equipos, materiales y estructuras. Se realiza utilizando una guía para
inspecciones y origina un reporte donde se consignan las observaciones, acciones
requeridas, responsables y fechas para ejecutarlas. Son realizadas en forma regular y
cubren toda la operación.
Las inspecciones planeadas se clasifican en:
a. Inspección de orden y limpieza: Las inspecciones de orden y limpieza proporcionan
excelentes oportunidades para buscar signos de desorden, como por ejemplo:
 Acumulación peligrosa y descuidada de materiales.
 Elementos innecesarios.
 Pasillos obstruidos.
 Derrames o filtraciones.
 Herramientas no utilizadas.
 Contenedores rotos o dañados.
 Cantidad excesiva de artículos.
 Desperdicios.
 Elimina causas de lesiones personales e incendios.
 Logra un mayor provecho del espacio.
 Ayuda a controlar el daño a la propiedad y el derroche.
 Estimula la práctica de buenos hábitos de trabajo.
 Refleja un lugar de trabajo correctamente administrado.
b. Inspección de elementos y partes críticas: Estas inspecciones son revisiones
periódicas de elementos críticos para comprobar su estado. Para desarrollar una
inspección de este tipo es necesario previamente elaborar un inventario de objetos
críticos, los registros respectivos y su lista de verificación. Los elementos o partes
críticas se puede definir como componentes de las maquinarias, de los equipos, de

los materiales, de las estructuras o de las áreas, que tienen mayores probabilidades
de ocasionar un problema o pérdida de magnitudes cuando se gastan, se dañan, se
maltratan o utilizan en forma inadecuada.
Pasos para desarrollar un inventario de partes o componentes críticos:
 Liste todos los objetos existentes en su área, clasifíquelos por su categoría:
maquinaria, equipo, estructura, material, etc.
 Ordene la lista y de acuerdo con ella identifique todos los objetos que considere
críticos, haciendo esto último en grupo.
 Explique las razones para clasificar crítico al objeto.
 Registre los objetos críticos y establezca sus partes o componentes críticos, qué
cosas buscar, la frecuencia de inspección y quién debería hacer la inspección.
 Con base a los registros elabore la lista de verificación de cada objeto crítico.
c. Inspección general: La inspección general es un recorrido planificado a lo largo y
ancho de un área completa. Se revisa todo y se busca cualquier evidencia con el
propósito de descubrir exposiciones a pérdidas.
Presenta las siguientes etapas o pasos:
I. Planeamiento y preparación:
 Comience con una actitud positiva.
 Planifique la inspección: establezca un recorrido.
 Determine lo que va a observar.
 Sepa qué buscar.
 Haga lista de verificaciones.
 Revise el historial de inspecciones pasadas.
 Consiga herramientas y materiales.
II. Realización de la inspección:
 Oriéntese por el recorrido planificado y la lista de verificación.
 Acentúe lo positivo.
 Busque los aspectos que se encuentran fuera de la vista.
 Adopte medidas temporales inmediatas.
 Describa claramente cada aspecto, de ser posible tome fotografías.
 Clasifique las condiciones peligrosas.
 Informe de los artículos que parecen innecesarios.
 Determine las causas básicas de los actos y condiciones sub estándares.
 Redacte el informe de inspección respectivo.
III. Resultados y clasificación de peligros: Categorice la condición encontrada, de
acuerdo a la siguiente tabla:

Tabla 06. Categorización de la condición encontrada en una inspección
Tipo Descripción
Extremo (E) Condición que requiere paralización de los trabajos y

acciones preventivas inmediatas hasta la remediación.
Alto (A) Condición que requiere ser atendida a la brevedad,

iniciando con acciones inmediatas para evitar una
pérdida
Moderado (M) Condición que debe ser atendida en el menor tiempo

posible dentro del turno de trabajo.
Bajo (B) Condición que debe ser atendida en el menor tiempo

posible, se debe establecer un cronograma adecuado
de implementación.
Fuente: PACÍFICO (2012)
IV. Reporte:
 Utilice el formato de reporte para su recorrido
 Sea claro y conciso.
 No olvide acentuar los aspectos positivos del área.
 Registre los datos.
V. Acciones correctivas: Las acciones correctivas varían en su costo, su
efectividad, en el problema y en el método de control. Algunas reducen la
probabilidad de ocurrencia, otras reducen la gravedad de la pérdida cuando ocurre
el incidente.
VI. Seguimiento:
 Emita órdenes de trabajo.
 Controle el presupuesto de recursos.
 Garantice acciones oportunas.
 Evalúe el progreso de la actividad.
 Verifique la efectividad de los controles aplicados.
 Mida la calidad del informe de inspección.
3. Programa de inspección general: Debe incluir las siguientes características:
3.1 Determinación de las áreas de inspección: Incluir la inspección de todas las áreas de
operación, mantenimiento, maquinaria, almacenaje y oficinas.
3.2 Asignación de responsabilidades: Incluir a las personas con mayor conocimiento de
cada área.
3.3 Determinación de la frecuencia: Normalmente las inspecciones deberán llevarse a
cabo trimestralmente o incluso mensualmente. La frecuencia dependerá de la cantidad
de la actividad laboral, el número de personas y el nivel relativo de riesgo de área (Del
Prado, 2013).

CASO DE ESTUDIO
La empresa EQ CONSTRUCTORA SAC, ha recibido la visita de inspección del inspector de

trabajo Julio Cubas. Luego de hacer la inspección encontró lo siguiente:
Incumplimiento detectado: La empresa constructora, no acreditó el pago oportuno de las
primas del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (Salud y de Invalidez - sepelio) del
mes de enero del 2017, a favor del trabajador Manuel Carranza Loyaga.
Norma Vulnerada: Artículo 19° de la Ley N° 26790, Ley de Modernización de la Seguridad
Social en Salud, artículo 82° del D.S. 009-97-SA, Reglamento de la Ley N° 26790 y artículo 5°
del D.S. 003-98-SA, Normas Técnicas del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo.
Llegando a la conclusión:
Tipo de empresa: No MYPE.
Cantidad de trabajadores: 01 (Manuel Carranza Loyaga)
Gravedad de la falta: GRAVE
Sanción propuesta: 3 Unidades Impositivas Tributarias (UIT), ascendente a S/. 12,150.00
(Doce mil ciento cincuenta con 00/100 Nuevos Soles) (Valor de la UIT es S/: 4,050.00)
Tabla 07. Multas según la gravedad de la infracción y el número de trabajadores de una no MYPE
NO MYPE

de
1 a 10 11 a 26 a 51 a 101 a 201 a 301 a 401 a 501 a 1000 a
infracción
25 50 100 200 300 400 500 999 más
Leves 0.50 1.70 2.45 4.50 6.00 7.20 10.25 14.70 21.00 30.00
Graves 3.00 7.50 10.00 12.50 15.00 20.00 25.00 35.00 40.00 50.00
Muy 5.00 10.00 15.00 22.00 27.00 35.00 45.00 60.00 80.00 100.00
Graves
Fuente: D.S. No 012-2013-TR

ACTIVIDAD 04
A continuación cuenta con una serie de preguntas, debe resolver de manera concisa:
1. Indicar las diferencias entre auditoría y fiscalización

…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
2. ¿Cuáles son los beneficios de una auditoría? Mencione cuatro (04).

…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
3. ¿Cuáles son las desventajas de una fiscalización? Mencione cuatro (04).

…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
4. ¿Qué tipo de inspecciones se realizan con más frecuencia en su centro laboral y/o estudios?
…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
5. Mencionar ejemplos de infracciones subsanables e insubsanables (dos de cada una).

…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Asto, E. 2016. [En línea]. Auditoría externa en seguridad y salud en el trabajo. [Revisado el 18
de enero del 2017]. http://iberosalud.com/auditoria-externa-en-seguridad-y-salud-en-el-
trabajo/
Castillo, A. 2016. [En línea] La nueva tabla de multas en el sistema inspectivo. [Revisado el 20
de enero del 2017] http://blog.pucp.edu.pe/blog/contribuyente/2016/08/03/la-nueva-tabla-
de-multas-en-el-sistema-inspectivo/
Decreto Supremo Nº 019-2006-TR “Reglamento de la ley general de inspección del trabajo”

Decreto Supremo Nº 012-2013-TR “Decreto supremo que modifica el reglamento de la ley
general de inspección del trabajo”
Del Prado, J. 2013. [En línea]. Inspecciones planificadas y no planificadas. [Revisado el 17 de
enero del 2017]. http://www.imf-formacion.com/blog/prevencion-riesgos-
laborales/actualidad-laboral/inspecciones-planificadas-y-no-planificadas/
Mori, G. 2015. Fiscalización en seguridad y salud en el trabajo. Superintendencia Nacional de
Fiscalización Laboral (SUNAFIL).
PACIFICO. 2012. [En línea]. Inspecciones de seguridad. [Revisado el 17 de enero del 2017].
http://www.pacificoseguros.com/site/Portals/0/documents/TALLER-PACIFICO-
INSPECCIONES-DE-SEGURIDAD.pdf
Ministerio del Trabajo y Promoción del Empleo. 2013. Resolución Ministerial No 050 -2013-
TR
Rodriguez, N. 2014. Propuesta de un Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional para una
Empresa del Sector Mecánica Automotriz. Tesis para optar el Título de Ingeniero
Industrial. Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas. Lima – Perú.
Terán, I. 2012. Propuesta de Implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional bajo la Norma OHSAS 18001 en una Empresa de Capacitación Técnica para
la Industria. Tesis para optar el Título de Ingeniera Industrial. Pontificia Universidad
Católica del Perú.

GLOSARIO DE TÉRMINOS:
 Conformidad: Cumplimiento de un requisito normativo.

 No conformidad: Incumplimiento de un requisito normativo.
 No Conformidad Mayor: Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organización
y/o legal, que vulnera o pone en serio riesgo la integridad del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo. Puede corresponder a la no aplicación de un artículo de una
norma, el desarrollo de un proceso sin control, ausencia consistente de registros declarados
por la organización o exigidos por la norma, o la repetición permanente y prolongada a través
del tiempo de pequeños incumplimientos asociados a un mismo proceso o actividad.
 No Conformidad Menor: Desviación mínima en relación con requisitos normativos, propios
de la organización y/o legales. Estos incumplimientos son esporádicos, dispersos y parciales
y no afecta mayormente la eficiencia e integridad del sistema de gestión.
 Observación: Situación específica que no implica desviación ni incumplimiento de requisitos,
pero que constituye una oportunidad de mejora.
 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada,
u otra situación indeseable. La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a
producirse.
 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u
otra situación indeseable.
 Auditoría Interna: Verificación al Sistema de Gestión de SST implementado. Ejecutado
por personal independiente al área. Auditorías internas realizadas a nombre de la misma
organización para la revisión del Sistema de Gestión de SST y que constituye como una
auto declaración de conformidad de una organización.
 Auditoría Externa: Auditorías externas son aquellas que se llevan a cabo por entidades
que tienen un interés en la organización, tal como los clientes, proveedores u otros que
proporcionan el registro o la certificación de conformidad del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Equipo Auditor Interno: Conjunto de personas competentes para realizar las Auditorías
Internas y la verificación de las acciones tomadas.
 Auditor Líder: Auditor que lidera un equipo Auditor.
 No conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado.
 Observación: Declaración de un hecho soportada por una Evidencia Objetiva que se
resalta con la finalidad de mejorar el Sistema de Gestión de SST.
 Evidencia Objetiva: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.

 Lista de Verificación: Instrumento de calidad que contiene criterios o indicadores a partir

de los cuales se miden y evalúan las características del objetivo, comprobando si cumple
con los atributos establecidos.
 Solicitud de Acción Correctiva y/o Preventiva: Documento donde se registra: No
Conformidad, No Conformidad Potencial, Observación; causa raíz que la origina; acciones
Correctivas y/o Preventivas a ejecutar; responsable de la implementación; fecha de
Implementación; verificación de la Acción tomada
 Programa de Auditoria: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo
de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
 Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una
auditoría.

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MÓDULO IV: AUDITORÍA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INSTITUTO PERUANO DE INVESTIGACIÓN BÁSICA Y APLICADA EIRL

AUDITORÍA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 1

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 2

La auditoría, fiscalización e inspección en seguridad y salud en el trabajo tiene como finalidad la

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 3

1. Marco normativo: Se toma en cuenta lo siguiente:

2. Definición: Es un proceso de verificación sistemático, independiente y documentado para

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 4

a. Determinar si el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo se ha implementado

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 5

 El auditor líder designado para la ejecución de la auditoría interna o

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 6

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 7

 Al finalizar la auditoría, presentar el “informe de auditoría interna de gestión” al

4.2 En función de que se audita:

4.2.1 Auditoría legal: Este tipo de auditoría es realizada para determinar el

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 8

4.3 En función del alcance que se audita:

a. Auditoría parcial: Cuando se audita sólo algunas partes de la empresa,

4.4 En función de cuando se audita:

4.4.1 Auditoría programada: Cuando responde a una actividad planificada, conocida

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 9

Tabla 01. Formato de plan anual de auditorías internas

No Auditoría Departamento a auditar Mes/no días previstos Equipo auditor

Fecha y Firma Responsable de SST Fecha y Firma Gerencia

Fuente: R.M. No 050-2013-TR

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 10

Tabla 02. Formato del cuestionario de las auditorías internas

Actividad/ Actividades/cuestiones a Anotaciones/observaciones Incidencias No

Fuente: R.M. No 050-2013-TR

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 11

Tabla 03. Formato para el informe de auditorías internas

INFORME DE AUDITORÍA N o: FECHA DE AUDITORÍA:

No No Descripción No Conformidad Dpto. Responsable Fecha prevista

Valoración global de la auditoría

Firma auditor Firma del Responsable de la SST

Fuente: R.M. No 050-2013-TR

5. Procedimiento: Las auditorías deben consistir en:

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 12

6. Frecuencia: El periodo en que se realizan las auditorías es el siguiente:

7. Elección de los auditores:

 Decreto Supremo N° 012-2013-TR

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 14

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 15

 Atenderlos debidamente, prestándoles las facilidades para el cumplimiento de su

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 16

 Datos de identificación de la inspección encomendada,

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 17

 Identificación del sujeto o sujetos inspeccionados

6. Búsqueda de evidencias: Se busca evidencias objetivas de cumplimiento.

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 18

 La información pertinente nueva; y

7. Elaboración del acta de infracción: Se toma en cuenta lo siguiente:

8. Infracciones a las normas de SST: Son infracciones administrativas en materia de

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 19

 Incumplimiento que afecte a obligaciones de carácter formal o documental.

Ms. Judith M. Bocanegra Núñez Página 20

 El número de trabajadores afectados.

Tabla 04. Multas según la calificación de la infracción