PLAN DE AUDITORÍA

INFORMACIÓN GENERAL DE LA ORGANIZACIÓN

Nombre de la organización: TRANSPORTES Y LOGÍSTICA SIVI

Domicilio: Irapuato 110, Col. Peñón de los baños

Teléfono: 5557851448
Nombre del representante del cliente: Eduardo Silva
Correo electrónico del representante: edsilvagmail.com
Fecha(s) de Auditoría: 20-ene-2023

EQUIPO AUDITOR
Auditor Líder: José Luis Sánchez Sotres
Grupo Auditor: Luis Martínez, Michell Silva, Lucero Jarillo,
PARTICIPANTES ADICIONALES
Auditor en Entrenamiento: Miriam Escobedo

Observador: No aplica

ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Proceso de transporte de carga general para las normas ISO 9001:2015, ISO45001:2018, ISO14001:2015
Maniobra de grúa
Cd. México

OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA
☒Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización, o partes del mismo, con los criterios de auditoría
establecidos.

☒ Examinar la estructura, las políticas, los procesos, la información documentada relacionados con el cliente pertinentes a la
norma de sistema de gestión. Así como determinar que estos cumplen todos los requisitos pertinentes al alcance previsto del
sistema de gestión.

☒Evaluar la capacidad del sistema de gestión, así como sus procesos e información documentada, para garantizar que la
organización cumple con los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables.

☒Evaluar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que el cliente puede tener expectativas razonables con relación al
cumplimiento de los objetivos especificados.

☒Identificar, cuando sea aplicable, las áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

☒Confirmar y dar seguimiento al estado de los hallazgos de la revisión o auditoría anterior.

☒Evaluar las mejoras del sistema de gestión que ha realizado la organización, con el fin de reforzar el desempeño global.
 NORMAS DE REFERENCIA

☒ISO 9001:2015 (NMX-CC-9001-IMNC-2015) ☒ISO 14001:2015 (NMX-AA-14001-IMNC-2015)

☒ISO 45001:2018

CRITERIOS DE AUDITORÍA RELACIONADOS CON DOCUMENTOS NORMATIVOS ADICIONALES, REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES
SGC SGA SGSST
ISO9001:2015 ISO14001:2018 ISO45001:2015
ALCANCE DE LA AUDITORÍA

Procesos, Actividades o Elementos a auditar Sitios o Instalaciones

Proceso de transporte de carga Cd. México

PROCESOS, ELEMENTOS O ACTIVIDADES QUE EL AUDITOR LÍDER ANTERIOR SUGIRIÓ PARA SER REVISADOS EN LA
PRESENTE AUDITORÍA

1.
2.

AGENDA DE AUDITORÍA
FECHA Y HORA DE LA FECHA Y HORA DE
20-Ene-2023-2023 20-Ene-2023
REUNIÓN DE LA REUNIÓN DE
9:00 am 12:00 pm
APERTURA: CIERRE:

INSTALACIÓN
FECHA: 20-Ene-2023 AUDITOR 1: Miriam Escobedo Cd. México
/ SITIO:

SISTEMA
PROCESO(S), ACTIVIDAD(ES) Y/O
HORARIO DE REQUISITOS DE AUDITORÍA
ÁREA(S)
GESTIÓN
4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 8.5,
SGC
8.6, 8.7, 9.1, 10.2.

Operación de transporte de carga 10:00 a 13:00 pm SGA 4.4, 5.2, 6,1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 7.3, 7.3, 7.4.2, 8.1, 8.2,
9.1, 9.2, 10.1, 10.2, 10.3
4.4, 5.2, 6.1, 7.1, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 9.1, 10.1, 10.2,
SGSST
10.3
SGC
SGA
SGSST
Comida NA NA
SGC
SGA
SGSST
Reunión para informar avances a la 17:45 h – 18:00 h NA NA
organización.

SISTEMA
PROCESO(S), ACTIVIDAD(ES) Y/O
HORARIO DE REQUISITOS DE AUDITORÍA
ÁREA(S)
GESTIÓN
SGC
SGA
SGSST
SGC
SGA
SGSST
SGC
SGA
SGSST
Comida NA NA
Elaboración del informe. NA NA
Reunión de cierre. NA NA

REQUISITOS QUE SERÁN VERIFICADOS DURANTE TODAS LAS AUDITORÍAS

Liderazgo y Revisión por la Dirección, Recursos, Concientización del Personal, Comunicación, Desarrollo y
Comunicación de la Política de Gestión, Información documentada del Sistema de Gestión, Auditoría Interna, No
Conformidad, Acciones Correctivas, Control de No Conformidades, Tratamiento de Quejas de clientes o de las partes
interesadas según aplique al Sistema de Gestión.
CONSIDERACIONES IMPORTANTES
1. El alcance del Plan de Auditoría no es limitativo, puede ser modificado durante el ejercicio.
2. En caso de ser necesario se ampliará el horario de la auditoría durante el desarrollo del ejercicio, éste será en
común acuerdo con la Alta Dirección de la empresa y el auditor líder.
3. El horario de comida se confirmará durante la reunión de Apertura.
4. El Auditor Líder vigilará en todo momento el cumplimiento del tiempo establecido, en caso de que existan
situaciones externas u originadas por el cliente, que generen retrasos en el inicio o durante la ejecución de la
auditoría; el Auditor Líder deberá indicar al Representante de la Organización, el tiempo perdido y acordará con él, los
horarios donde se recuperará. Lo anterior puede originar ajustes en el Plan de Auditoría, incluyendo la reasignación de
tareas del equipo auditor.
5. Cuando exista la presencia de un riesgo inmediato y significativo o las evidencias de la auditoría indiquen que los
objetivos de la auditoría no son alcanzables, por ejemplo: evidencias contundentes de que una parte significativa del
sistema de gestión no se ha mantenido o ha cesado su implementación, lo que impide determinar la conformidad del
Sistema de Gestión. El Auditor Líder se comunicará con el Gestor del Programa de Auditorías, para evaluar y definir la
viabilidad de continuar con la Auditoría.

ACEPTACIÓN DE ESTE PLAN PROPUESTO

______________________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN
PUESTO

ATENTAMENTE
_______________________________________________________
AUDITOR LÍDER