LACTEOS PESLAC S.A.S.

FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

PLAN DE AUDITORA

CÓDIGO: AUD- PA-ACT-OB-AL-001

ELABORACIÓN REVISIÓN APROBACIÓN

MAIRA GIANY PUENTES INGRID JURANY

TEC. CONTROL CHAPARRO GUARIN
AMBIENTAL AUDITADOS
CRISTIAN DAVID MARIA DEL CARMEN GERENCIA PESLAC S.A.
CHAPARRO HUERTAS SIERRA
TEC. CONTROL AUDITADOS
AMBIENTAL
 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
Realizar un plan de auditoria aplicando las Normas ISO 14010 e ISO 14011. Se
verificara y garantizara la información con la que se cuenta, para realizar un
correcto funcionamiento de los procedimientos que se realizan, determinar
mediante estrategias sistemáticas las conformidades y/o no conformidades que se
llegan a presentar mediante los procesos de la empresa.

ESPECIFICOS

 Revisar los procedimientos desarrollados en la empresa PESLAC S.A.S.

para aplicar auditoria.
 Verificar la documentación que requiere la empresa para ser auditada.
 Realizar controles de monitoreo de la empresa, para garantizar el
cumplimiento de la normatividad ISO 14001.
 Establecer procedimientos para la planificación y realización de la auditoria
en S.A.A.
 Analizar las No conformidades y Conformidades de la empresa,
involucrando los criterios de la auditoria.
 Garantizar los hallazgos del proceso de la auditoría realizada, para
establecer condiciones de mejoramiento y cumplimiento.
 Verificar el plan de manejo ambiental para considerar si se está
cumplimiento la normatividad vigente y concretar la buena disposición, uso,
conservación de los recursos naturales.
 Identificar el Sistema de Gestión con el que cuenta la empresa, y garantizar
si se está cumpliendo correctamente con la Normatividad ISO 14010,
14011.
 Proporcionar a los miembros del equipo auditor, un plan sistemático del
trabajo de cada componente, área o rubro a examinarse.
 Responsabilizar a los miembros del equipo auditor, por el cumplimiento
eficiente del trabajo, la documentación y codificación de los documentos.
 Servir como un registro cronológico de las actividades de auditoría,
evitando la aplicación de procedimientos básicos.
 Facilitar la revisión del trabajo al jefe de equipo y supervisor de la empresa.
 Constituir el registro del trabajo desarrollado y la evidencia de las
actividades realizadas por el equipo auditor.
 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

ALCANCE DE LA AUDITORIA

Auditar y revisar la información contenida en el Sistema de Gestión Ambiental

(SGA) de la organización PESLAC S.A.S. Determinando los criterios del sistema
administrativo aplicándolos en cada uno de los procedimientos efectuados para
obtener una adecuada auditoria.

El cliente tendrá que disponer los recursos necesarios para llevar a cabo la
auditoria, se tendrá un límite el cual están establecidas por la 14001, para ejecutar
todas las directrices de la auditoría ambiental.

FICHA TÉCNICA GENERALIDADES DE LA AUDITORIA

CÓDIGO: AUD-PA-FT-GEN 001

FICHA TÉCNICA
INFORMACIÓN GENERAL PESLAC S.A.S.
LOCALICAZACIÓN: Cra. 4 #10-96 Firavitoba Departamento de Boyacá
DIRECCIÓN DEL SITIO LOCALIZACIÓN PROCESO PRODUCTIVO
PERMANENTE ( CIUDAD- PAÍS)
Elaboración y comercialización
Cra. 4 #10-96 Firavitoba-Boyacá productos lácteos, alcanzando la
Firavitoba Boyacá Colombia satisfacción a los consumidores y
cumpliendo con los requerimientos
técnicos y legales que contribuyan al
desarrollo sostenible de la región.
Con posicionamiento en el ámbito
regional y nacional que asegure un
desarrollo continuo e integral por
medio del cumplimiento de las metas
de la organización que favorezcan el
desarrollo integral del equipo
humano aportando bienestar y
empleo a la comunidad.

REQUISITOS DE CERTIFICACIÓN: NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC ISO 14010-

14011
REPRESENTANTE DE LA EMPRESA
 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

NOMBRE: Licenciado Enrique Chaparro y esposa Floralba Bolívar

CARGO: GERENTES GENERALES DE LA EMPRESA
CORREO: peslaclacteoscolombia@hotmail.com
TIPO DE AUDITORIA: Otorgamiento
Seguimiento
Renovación
Ampliación del alcance
Reducción del alcance
Extraordinaria

FECHA: DURACIÓN (Días-

Auditoría)
PREPARACIÓN Y PLANIFICACIÓN DE LA 1 Días
AUDITORIA
AUDITORIA EN SITIO 2 Días
EQUIPO AUDITOR
AUDITOR LÍDER Maira Giany Puentes Jiménez
EQUIPO Cristian David Chaparro Holguín
AUDITOR
DATOS DEL CERTIFICADO
Código Asignado: AUD-PA-001
Fecha Aprobación
Inicial:
Fecha de
Vencimiento:
INFORMACIÓN RELACIONADA CON LOS SITIOS PERMANENTES
Número de sitios permanentes auditados diferentes al sitio SI NO
principal

Es aplicable el procedimiento de toma de muestra como SI NO

múltiple sitio

En caso afirmativo cuantos sitios permanentes se auditaron? 0 Sitios

PERSONAL DE LA AUDITORIA

NOMBRE CARGO
 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

María del Carmen Huertas Sierra Responsable del sistema

Ingrid Jurany Chaparro Guarín Tecnóloga en control ambiental
Maira Giany Puentes Jiménez Auditor líder
Cristian David Chaparro Holguín Equipo auditor
CÓDIGO: AUD-PA-PERS-ADT-001

PROCEDIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE AUDITORIA

Se realizó un procedimiento de descripción de la ejecución de la auditoria,

efectuada en la empresa Peslac s.a.s. del municipio de Firavitoba-Boyacá.

ANEXO: AUD-PA-PROC-EJEC-001

CODIFICACIÓN DE LA AUDITORIA

Se realizó una Lista Maestra de auditoria con documentos de codificación y

control de documentos codificados con Códigos y Nombre de Documento
correspondientes de la Empresa Peslac s.a.s. del Municipio de Firavitoba-Boyacá.

ANEXO: AUD-PA-LM-OO1

TIEMPO DE DURACIÓN- PLAN DE AUDITORIA

AUD-PA-TD-001

ACTIVIDADES A REALIZAR DIA DE HORAS

AUDITORIA CONCERTADAS
 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

20 21
NOV NOV
1. PROCESO DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE TODO EL DIA
GESTION AMBIENTAL
 Revisar y acordar en el acta de apertura, concertación de 8:00 am - 8:30am
actividades a desarrollar
 Revisión de actas y cartas de acuerdo de documentos 8:30am – 9:00 am
 Reconocimiento del acta de la política ambiental 8:40 am - 9:00am
 Revisión de la lista maestra de documentos codificados 9:00am -9:30m
adecuadamente, acuerdo entre auditor y cliente
 Presentación y revisión de anexos documentados a la 10:00am - 10:30 am
auditoria
 Observación del informe de incidentes y accidentes 10:30 am - 10:30 am
laborales, que se encuentre todo en orden y en
cumplimiento
 Verificación de los registros anexados 10 :30 am -11:30 am
 Análisis a la zona de la empresa, e identificar aspectos e 11:30 am - 12:00m
impactos ambientales
 Acuerdo de los Objetivos y alcance, entre el cliente y 1:00pm - 1:20 pm
auditor
 Rectificar el programa del control de documentos 1:20pm- 1:30 pm
 Revisión de los registros de capacitaciones de 1:30pm - 1:50 pm
trabajadores y administrativos de la empresa.
 Revisión de los registros de mantenimiento y calibración 1:50 pm - 2:10 pm
de documentos, equipos y maquinaria.
 Reconocimiento y revisión del Sistema de Gestión 2:10pm - 2:30 pm
Ambiental de la empresa.
 Análisis y revisión de la Normatividad vigente, NTC 2:30 pm - 2:50 pm
14001 del 2015
 Inspección y revisión de las actividades desarrolladas en 2:50 pm -3:20 pm
la empresa
 Conformidad del Sistema de Gestión 3:20 pm - 3:40 pm
 Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del 3:40 pm - 4:00pm
Sistema de Gestión
 Revisión y verificación del cumplimiento de las Normas 4:00 pm – 4:30 pm
ISO 14010 y 14011.
 Concordar las No Conformidades y Conformidades, 4:30 pm – 5:00 pm
acordarlas y llegar a una mejora.
 Realizar un acuerdo de fechas para entrega de informe 5:00 pm – 5:15 pm
de la auditoria.
 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

2. REALIZACION DEL INFORME DE AUDITORIA TODO EL DIA

CALENDARIO DE REUNIONES- PLAN DE AUDITORIA

AUD-PA-CR-001

NOVIEMBRE - 2017
CALENDARIO DE REUNIONES SOGAMOSO- BOYACA

ACTIVIDAD PARA REALIZAR LA AUDITORIA DEL S.G.A MES AUDITORIA

EMPRESA PESLAC S.A.S. NOVIEMBRE
DIAS
20 21 HORA

REUNION DE APERTURA 7:00- 9:00 AM

REUNION DE CIERRE 3:00-5:00 PM

NOTA DE CONFICIALIDAD- PLAN DE AUDITORIA

AUD-PA-NC-001

A continuación se realiza una Nota de confidencialidad, se comprende a la

empresa PESLAC S.A.S. mediante un acta de confiabilidad como aseguramiento
del procedimiento.

ANEXO: AUD-PA-ACT-CONF-001

FORMATO DE CONTENIDO DEL INFORME

AUD-PA-FOR-CI-001

1. FORMATO CONTENIDO DEL INFORME

 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

El informe final que se presentará al equipo auditado debe tener fecha y firma del
auditor líder, además debe contener hallazgos de la auditoria y el cliente, debe
haber referencias de las evidencias de soporte, también debe de tener:

 Identificación de la organización auditada y del cliente.

 Objetivos y alcance del plan de auditoria.
 Criterios acordados y lista de documentos de referencia.
 Periodos y fechas que se efectuó la auditoria.
 Identificación de los representantes del auditado de los cuales participaron
en la auditoria.
 Identificación de los miembros del auditor.
 Declaración confidencial de contenidos.
 Listas de distribución de informe de auditoría.
 Resumen del proceso de auditoría, incluyendo cualquier obstáculo
encontrado.
 Conclusiones de la auditoría como:
 Conformidades del S.A.A y criterios
 Si el sistema se está implementando y manteniendo
apropiadamente.
 Si el proceso interno de revisión tiene la capacidad de asegurar la
efectividad del S.A.A.

DOCUMENTO DE TRABAJO
LISTA DE CHEQUEO S.G.A.

AUD-PA-LC-SGA-001

LISTA DE CHEQUEO SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

SENA-CENTRO MINERO

A continuación usted deberá responder a una serie de preguntas, centrado en el

tema del SIGA aplicando en la institución correspondiente:

Nombre del aprendiz: Maira Giany Puentes David Chaparro

Nombre del Gerente: Licenciado Enrique Chaparro y esposa Floralba Bolívar
Nombre de la empresa: Peslac s.a.s.
Programa de formación Control Ambiental
 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

Número de la ficha: 1197270 Teléfono: 770 621313

Dirección: Km 7 vía Sogamoso- Morca Hora: 7:00 am Fecha: 2017

Señores aprendiz y directrices marque con una X la respuesta que crea que sea correcta y al
lado describa sus observaciones

Nº PREGUNTA SI NO OBSERVACIONES
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
1. ¿Tienen implementado el S.G.A.?
2. ¿Cuentan una política ambiental en .
la empresa?
3. ¿La política ambiental cuenta con
todos los requisitos legales?
4. ¿Se rigen por la ISO 14001?
5. ¿La empresa cuenta con una
certificación de calidad vigente?
6. ¿La empresa realiza auditorías
internas y externas?
¿Cada cuánto?
7. ¿Tienen implementado la norma de
salud y seguridad en el trabajo?
8. ¿Cuentan con un reglamento
interno y externo?
9. ¿Todas las normas y documentos
ese encuentran en vigencia y
actualizadas?
10. ¿Todos los documentos, formatos y
registros se encuentran
codificados?
11. ¿Cumple con los objetivos y el
alcance según la norma 14010?
12. ¿Cumple con los objetivos
ambientales cumplen con el ciclo
P.H.V.A. de la norma 14001?
13. ¿Cuentan con un Plan de Manejo
Ambiental (PMA) y están de
acuerdo a los seguimientos
 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

ambientales?
14. ¿Cuentan con planes de mejora en
la empresa?
15. ¿Cuentan con la revisión
ambiental inicial (RAI)?
16. ¿Tienen en cuenta los indicadores
para obtener los procedimientos?
17. ¿Los procedimientos entregados
tienen información concisa y
necesaria?
18. ¿Los registros entregados de los
indicadores están correctamente
diligenciados y con la información
indicada?
19. ¿Se encuentra el documento
maestro en orden según la 14001 y
los documentos entregados?
20. ¿Los anexos entregados
correctamente codificados?
21. ¿Las fichas técnicas entregadas
cumplen con la información
indicada según la norma?
22. ¿Cuentan e implementan un Plan
de Contingencia en la empresa?
23. ¿Cuentan con un plan de
emergencias en la empresa?
24. ¿Cada cuánto se le hace
actualización a los objetivos y el
alcance?
25. ¿Cuenta la empresa con auditores
internos o externos?
26. ¿Los registros de calibración están
correctamente documentados y
codificados?
27. ¿La planificación de la empresa es
completa e indicada?
28. ¿El marco legal del documento
maestro cumple con la política
ambiental correspondiente?
29. ¿El control de documentos está
con las características
 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

correspondientes?
30. ¿El programa de mantenimientos,
cuenta con los procedimientos
necesarios y adecuados para un
buen funcionamiento de los
equipos con los que cuenta la
empresa?
31. ¿La matriz legal corresponde con
las normas que determinan los
factores afectados por la empresa?
32. ¿Las actas entregadas están
cumplen con el procedimiento con
el S.G.A.?
33. ¿El documento entregado del
control de registros, coincide con
todos los documentos entregados
del S.G.A.?

ENTREVISTA- PLAN DE AUDITORIA

AUD-PA-ETV-001

ENTREVISTA

En la siguiente entrevista, se realiza con el fin de determinar su grado de

conocimiento e integridad de su empresa:

1. Conoce los procedimientos de un Sistema de Gestión Ambiental?

2. Conoce la normatividad que rige el S.G.A.?
3. Tiene conocimiento de todos los procesos productivos con los que cuenta
su empresa?
4. En que se basa la política ambiental de su empresa?
5. Conoce cada cuanto es auditada su empresa?
6. Su empresa cuenta con una plataforma de información del S.G.A.?
7. Tiene conocimiento sobre las normas con las que su empresa se rige?
8. Ha tenido capacitaciones o charlas enfocadas en la seguridad y salud en
su empresa?
9. Sus trabajadores son evaluados, después de realizar charlas sobre salud y
seguridad en el trabajo?
 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

10. Conoce la Visión, misión de su empresa?

11. Se han tenido capacitaciones sobre el Plan de contingencia y emergencia?
12. Tiene conocimiento de los registros elaborados para el control de
procedimientos?
13. La empresa cuenta con recursos necesarios para la indumentaria
requerida?

CUESTIONARIO
AUD-PA-CT-001

 Responda las siguientes preguntas según corresponda:

1. Describa los procesos productivos con los que cuenta su empresa?

2. Conoce de que se trata la Norma NTC ISO 14001 del 2015? Descríbala.

3. En que se basa la política de la empresa?

4. Que matriz aplico para la identificación de los impactos ambientales de su

empresa?
a. Matriz Conesa
b. Matriz Leopol
c. Matriz EPM
 LACTEOS PESLAC S.A.S. FECHA DE APROBACIÓN
2017

VERSIÓN: 001
PLAN DE AUDITORIA CODIGO : AUD-PA-001

d. Matriz Dofa

5. Cada cuanto realizan medición de contaminantes en su empresa?

6. Con que normas ambientales se rige su empresa?

7. Su empresa realiza capacitaciones sobre seguridad y salud en el trabajo?

8. Conoce la normatividad con la que se rige su empresa? Cuál?

9. Que es un hallazgo de No Conformidad?

10. Que documentos son necesarios para ejecutar un S.G.A.?