AUDITORÍA DE

RE-CERTIFICACIÓN
HACCP (SQ)

05/06 - OCT 2022

ELABORADO POR: YUSIBEL THOMAS

Alcance de auditoría
Programa de auditoría
Día #1: 05-10-2022
Programa de auditoría
Día #2: 06-10-2022
 EQUIPO HACCP
EN
REUNIÓN DE APERTURA

DÍA: 05-10-2022
HORA: 8:00 AM
RECORRIDO INICIÓ EN GALERA B
SE INSPECCIONÓ EL CUARTO DE MICROINGREDIENTES.
SE MANTENÍA ORDENADO
SE INSPECCIONÓ
ÁREA DE
INGREDIENTES
LÍQUIDOS
DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE LA PLANTA B
Y ENTREVISTA A SUP. PRODUCCIÓN: JUAN MORALES
RECORRIDO EN CADA UNO DE
LOS PISOS DE PLANTA B
RECORRIDO E INSPECCIÓN EN PLANTA A
REVISIÓN DE
PRODUCTOS
EMPACADOS
ÁREA DE ENVASADOR AUTOMÁTICO
RECORRIDO EN
ÁREA
DE DESPACHO
ENTREVISTA A SUP. DESPACHO: EDILMA GUTIERREZ
VISITA A COMEDOR
DE
COLABORADORES
RECORRIDO EN TALLER DE MANTENIMIENTO
REVISIÓN DE
REGISTROS Y
DOCUMENTACIÓN
DE RRHH
REVISIÓN DE DOCUMENTOS, REGISTROS, CALIBRACIONES,
CERTIFICADOS Y ANÁLISIS DE PRODUCTOS E INGREDIENTES
DEL LABORATORIO DE CONTROL DE CALIDAD
REVISIÓN DE DOCUMENTOS, EVALUACIONES A
PROVEEDORES DE COMPRAS
EVIDENCIAS DE DOCUMENTOS LEGALES:
AVISOS Y LICENCIAS DE OPERACIÓN DE LA PLANTA
REVISIÓN DE LOS
CERTIFICADOS DE
BUENA SALUD DE LOS
COLABORADORES
REVISIÓN DEL CONTROL DE PLAGAS Y
REGISTROS DE FUMIGACIÓN
REVISIÓN DEL CONTROL
DE ROEDORES
 PROGRAMAS Y DOCUMENTACIÓN SOLICITADA Y
EVIDENCIADA:
• MANUAL HACCP
• POE-POES
• BPM
• REGISTROS Y PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO
• CALIBRACIONES DE BÁSCULAS, HIGRÓMETROS.
• PROGRAMA DE MANEJO DE DESECHOS
• CONTROL DE INTEGRIDAD DE AGUJAS
• TRAZABILIDAD
• LIMPIEZA DE PLANTA
• MANEJO DE MATERIA EXTRAÑA: VIDRIO, PLÁSTICO
• REVISIÓN DE ETIQUETAS
• FORMULACIONES
HALLAZGOS DE (5) NO CONFORMIDADES
TIPO DE NC: MENORES
NC (1):
Documento ref. : Manual de Mantenimiento SOP- General
Durante el proceso de inspección y recorrido en planta se detecta en la planta A la presencia de
reparaciones temporales en las tolvas. Incumpliendo lo establecido en la norma del CAC /RCP1 1969 Rev.5 del
2020; Tales instalaciones y estructuras deberán estar emplazadas, proyectadas y construidas de tal manera que se
evite, en la medida en que sea razonablemente posible, la contaminación de los alimentos y el anidamiento de plagas.

NC (2):
Documento ref. : Manual de Mantenimiento SOP- General
Durante el proceso de inspección y recorrido en planta se detecta la presencia de lubricantes en el taller en
un envase de coca cola, presencia de pinturas en las estructuras de metálicas del área de engrasador.
Incumpliendo lo establecido en la norma del CAC /RCP1 1969 Rev.5 del 2020; En caso necesario, deberá disponerse
de instalaciones adecuadas para el almacenamiento de los alimentos, sus ingredientes y los productos químicos no
alimentarios, como productos de limpieza, lubricantes y combustibles..
NC (3):
Documento ref. : Manual de Control de Plagas – General
Durante el proceso de inspección y recorrido en planta se detecta la presencia de tres pájaros en el área
del piso 9. Incumpliendo lo establecido en la norma del CAC /RCP1 1969 Rev.5 del 2020; Los edificios deberán
mantenerse en buenas condiciones, con las reparaciones necesarias, para impedir el acceso de las plagas y eliminar
posibles lugares de reproducción.

NC (4):
Documento ref. : Control de documentos y registros
Se cuenta con el Programa de control de documentos y registros CDOC-01 versión 01. Se menciona que
todos los procedimientos cuentan con un formato que detalla nombre del proceso, nombre del documento,
código o identificación y los registros deben contar con la misma información, se detecta los registros de
capacitación, análisis de laboratorio sin código.
Incumpliendo lo establecido en la norma del CAC /RCP1 1969 Rev.5 del 2020; Para aplicar un sistema de HACCP es
fundamental contar con un sistema de registro eficaz y preciso. Deberán documentarse los procedimientos del
sistema de HACCP, y el sistema de documentación y registro deberá ajustarse a la naturaleza y magnitud de la
operación en cuestión.
NC (5):
Documento ref. : Buenas Prácticas de Manufactura
Durante el proceso de inspección y recorrido en planta se detecta la presencia de joyas, relojes y anillos en
el área de proceso. Incumpliendo lo establecido en la norma del CAC /RCP1 1969 Rev.5 del 2020; En las zonas
donde se manipulan alimentos no deberán llevarse puestos ni introducirse efectos personales como joyas, relojes,
broches u otros objetos si representan una amenaza para la inocuidad y la aptitud de los alimentos.
OBSERVACIONES DE MEJORA

• Detallar el diagrama de flujo del proceso y especificar las

condiciones.

• Realizar al menos una vez al año el análisis de metales pesados en

ingredientes como la melaza y en materiales de empaque.

• Colocar fecha completa y versión en los registros. Documentar

registros y archivos en plataformas digitales, con el fin de reducir
el uso del papel.
Observaciones de mejora

• Incluir en las inspecciones el material de empaque cuando se

reciben.

• Adosar en las próximas capacitaciones los puntos de peligros:

radioactivos y alérgenos, e incluso declarar en los documentos que
no se contempla estos peligros dentro del proceso.

• Crear un control del uso y manejo de productos químicos,

incluyendo: pinturas, lubricantes, aceites,etc.
LISTA DE
ASISTENCIA
DEL GRUPO
PRESENTE EN
AUDITORÍA
GRACIAS!