¿Cuál es la proceso

para elaborar una

Metodología Auditoría / Informe
de una AAC
Ambiental de
cumplimiento?
 C Nc-

Hallazgo
Art 498 ReCOA s NC+

O NA
 Art. 499.-
Conformidades
(C).- Se
establecerán Art. 503.-
Art. 501.- No Observaciones
Conformidades conformidades
Art. 500.- No cuando la (O).- La
mayor (NC+).- Conformidades Autoridad Autoridad
reiteración de menores (nc-).- Ambiental Ambiental
una no condiciones de Competente Competente
conformidad incumplimiento determine, podrá emi7r
menor por más suscitadas por mediante los observaciones
de una vez en primera vez. mecanismos de
respecto de
el período control y
seguimiento, que una incorrecta
evaluado. aplicación de
las ac5vidades
Jus7ficacion técnica del operador procedimientos
cumplan con lo que puedan
dada cuando la medida,
establecido en el afectar la
obligación legal o plan de manejo ges7ón
disposición del permiso ambiental, las ambiental.
ambiental no aplica en obligaciones
su cumplimiento, lo cual derivadas de las
autorizaciones
debe ser jus7ficado administra5vas y
debidamente. la norma5va
ambiental
vigente.
 Magnitud del evento
Valor Ponderación Rango
1 Bajo Puntual (dentro de la empresa hasta 500 m2 a la redonda)
2 Medio Extenso (de 501m2 hasta 1000 m2 a la redonda)
3 Alto Muy extenso (afecta toda la ciudadela)
Alteración de la flora y fauna o recursos naturales
Art. 502.- Hallazgos no Valor Ponderación Rango
contemplados.- Para los hallazgos 0 N/A No hay afectación
que no estén en el listado se aplicara 1 Bajo Afecta menos de 10% de la flora y fauna aledaña
2 Medio Afecta entre 11% y 50% de la flora y fauna aledaña
varios criterios: 3 Alto Afecta más de 50% de la flora y fauna aledaña
Tipo de ecosistema alterado
Valor Ponderación Rango
a) Magnitud del evento; 1 Muy bajo Afecta ecosistemas industrializado
b) Alteración de la flora y fauna o 2 Bajo Afecta ecosistema comercial/urbano
recursos naturales; 3 Medio Afecta ecosistema doméstico/urbanizado
4 Alto Afecta ecosistemas de cultivos
c) Tipo de ecosistema alterado; 5 Muy alto Afecta ecosistemas naturales (humedales, bosque seco)
d) Tiempo y costos requeridos para la Tiempo y costos requeridos para la remediación
Valor Ponderación Rango
remediación; 1 Bajo Más de 3 años y menos del 1% del capital
e) Negligencia frente a un incidente o 2 Medio 1 a 3 años y entre 50% y entre el 2 y 5% del capital
emergencia ambiental; y, 3 Alto 6 meses - 1 año y más del 5% del capital
Negligencia frente a un incidente o emergencia ambiental
f) Otros que determine la Autoridad Valor Ponderación Rango
Ambiental Nacional. 0 N/A Atendido
1 Medio Parcialmente atendido
2 Alto Sin atender
 Matrices de Identificación de HALLAZGOS
DETERMINACION DE HALLAZGOS
Tipología
Hallazgo
Norma legal
NC+ nc- C O NA
 Ficha de Descripción de HALLAZGOS
Empresa
AUDITORIA DE Proceso Auditado
SEGUIMIENTO Período auditado
Fecha
Norma Legal:

Hallazgo:

Categoria NC+ nc- C O NA

Firma del Auditor Firma del Auditado

 Ficha de Corrección de HALLAZGOS
Hallazgo
Tipo NC+ Nc- C O NA
Descripción

Acción correctiva

Tiempo de Medio de
Presupuesto Indicador Responsable Observacion
ejecución Verificación
 AUDITORIA DE LAS OBLIGACIONES DE LA LICENCIA AMBIENTAL
Responsable de la
Empresa:
Empresa:
Responsable de la
Instalación:
Consultora:
CALIFICACIÓN PLAN DE ACCIÓN
OBLIGACIÓN C MEDIOS DE
No. NA HALLAZGO RESPONSABLE Fecha Fecha Costo OBSERVACIÓN
DE LA RAA NC+ VERIFICACIÓN Descripción
Inicio final ($)
nc- O
OBLIGACIONES DE RESOLICIÓN ADMINISTRATIVA AMBIENTAL (LICENCIA AMBIENTAL O REGISTRO AMBIENTAL)
 AUDITORIA DE LAS OBLIGACIONES DE LA LICENCIA AMBIENTAL
Responsable de la
Empresa:
Empresa:
Responsable de la
Instalación:
Consultora:
CALIFICACIÓN PLAN DE ACCIÓN
MEDIDA C MEDIOS DE
No. NA HALLAZGO RESPONSABLE Fecha Fecha Costo OBSERVACIÓN
AMBIENTALNC+ VERIFICACIÓN Descripción
Inicio final ($)
nc- O
MEDIDAS AMBIENTALES DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
 AUDITORIA DE LAS OBLIGACIONES DE LA LICENCIA AMBIENTAL
Responsable de la
Empresa:
Empresa:
Responsable de la
Instalación:
Consultora:
CALIFICACIÓN PLAN DE ACCIÓN
DISPOSICIÓN C MEDIOS DE
No. NA HALLAZGO RESPONSABLE Fecha Fecha Costo OBSERVACIÓN
LEGAL NC+ VERIFICACIÓN Descripción
Inicio final ($)
nc- O
DISPOSICIONES LEGALES DE LA NORMATIVA QUE APLICA
 PLAN DE ACCIÓN
DESCRIPCIÓN MEDIDAS CORRECTIVAS
MEDIOS DE
HALLAZGO DE LA MEDIDA INDICADORES Fecha Costo
VERIFICACIÓN RESPONSABLE Fecha Inicio
CORRECTIVA final ($)
OBLIGACIONES DE LICENCIA AMBIENTAL / MEDIDAS AMBIENTALES DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL / DISPOSICIONES
LEGALES DE LA NORMATIVA QUE APLICA
 Art. 435.- Plan de manejo ambiental: Art. 508.- Plan de
a) Plan de prevención y mi1gación de impactos; cierre y abandono:
b) Plan de con1ngencias; los regulados que lo
c) Plan de capacitación; requieran deberán
d) Plan de manejo de desechos;
actualizar el PCA
e) Plan de relaciones comunitarias;
aprobado en su plan
f) Plan de rehabilitación de áreas afectadas;
g) Plan de rescate de vida silvestre, de ser aplicable; de manejo ambiental,
h) Plan de cierre y abandono; y, de ser el caso.
i) Plan de monitoreo y seguimiento.

Art. 507.- Plan Art. 505.- Plan de

emergente: acciones Acción: Plantea la
Art. 813.- Plan de
programadas para corrección a los
Reparación Integral:
revierten daños y pasivos mitigar y reducir los incumplimientos al PMA
ambientales, pérdidas de impactos ambientales o a la norma5va
biodiversidad y servicios producidos por una ambiental aplicable, en
ecosistémicos, restableciendo emergencia no el término máximo de
la calidad, dinámica, contemplada en el PMA quince (15) días,
equilibrio ecológico, ciclos aprobado, o para contados a par5r de la
vitales, estructura, actividades no fecha de no5ficación.
funcionamiento y procesos regularizadas.
evolu+vos.
 MATRIZ SUGERIDA PARA PMA
Aspecto Impacto Descripción de la Medio de
Plan Medida Costo Indicador Responsable
Ambiental Ambiental medida Verificación
 Medidas ambientales
prevención y mi7gación de
impactos
 Registros Matrices Catálogos ¿?

Medios de Verifiación
Facturas Ficheros Procedimientos ¿?

Cadenas de
Fotos Encuestas Informes
custodia

Resultados de
Contratos Fichas Check list
Monitoreos

Tablas
Bitácoras Proformas Repositorios
dinámicas
 Relación de uso Área (ha)
# de NN / # total de recursos reforestadas /
Indicador ambiental
de NN renovables / no Área (ha)
renovables proyectada

Relación
Relación NN / demanda / Reciclado de
Relación MM Relación materiales (%)
consumo

Concentración Gestión de
% de
de LMP / residuos
cumplimiento /
Concentración peligrosos y
100 %
Norma especiales en Tn