Universidad de Guayaquil

Facultad de Ciencias Naturales

Carrera de Ingenieria Ambiental
Tema
No conformidadedes
Materia:
Auditoria Ambiental
Docente:
Msc. Wiliams Sanchez
Grupo #3
 Cristopher Garcia
 Konrad Mora
Introducció n
Conocemos que en el Ecuador existén leyes, se clasifican
segú n la pirá mide de Kélsen.

En el Á mbito Ambiental siguiendo la pirá mide de Kélsen en

orden descendente esta la Constitució n, la ley de Gestió n
Ambiental ,el COA, el reglamento del COA y Algunos
Acuerdos ministeriales, etc.

El Art. 498 del RCOA dice que los hallazgos pueden ser
Conformidades, No Conformidades y Observaciones
Objetivos
Definir los conceptos de las No conformidades tanto
mayores como menores.

Explicar como se redactan las No conformidades tanto

mayores como menores.

Ubicar en que Cuerpo Legal encontramos las No

conformidades tanto mayores como menores.
Definiciones
No conformidad Mayor
• No conformidad mayor es una
• La no conformidad menor
falla sistemá tica o una
deficiencia significativa, ya
sea có mo un incidente ú nico o
una combinació n de varios
incidentes similares, en una
parte del sistema de gestió n
de calidad, o falta de
implementació n en una parte
de las normas aplicables por
la propia organizació n.
No conformidad menor
es un hecho aislado en la
implementació n de los
procedimientos; La no
conformidad menor
representa un pequeñ o
retraso en el sistema de
gestió n de calidad, esto
sucede después de que el
sistema se ha establecido.
Redacció n
7 elementos sacados de la ISO 19011 Pautas para redactar una No conformidad
Objetivo de la
auditoría Describir el problema con
detalles
Alcance de la
Mencionar el requisito
Informe de Auditoria

auditoría

Cliente de la Incluir evidencia de auditoría

auditoría

Fechas y lugares de
la auditoría

Criterios de la
auditoría
Se distinguen entre
Resultados de la principales
auditoría hallazgos y hallazgos
menores.
Conclusiones de la
auditoría
Marco Legal
Código Orgánico Ambiental COA
Art. 204.- Objetivos de la auditoría ambiental.
Art. 207.- Revisió n de la auditoría ambiental.

Reglamento del Código Orgánico Ambiental

Art. 498.- Hallazgos
Art. 500.- No conformidades menores.
Art. 501.- no conformidades mayores.

Pirá mide
de Kelsen
Acuerdo Ministerial 061
Art. 266 Objetivos
Art. 293 De las No Conformidades para la acreditació n.

Normas Internacionales
- ISO 14001:2015 Sistemas de Gestió n Ambiental – Requisitos con
orientació n para su uso.
- ISO 19011: 2018  Directrices para la auditoría de Sistemas de
Gestió n.
Marco Legal
Criterios para las no conformidades segú n el
Acuerdo Ministerial 061
Art. 293 No conformidades para la acreditació n

No conformidades Mayores NC+ No conformidad menor (nc-).-

Esta calificació n implica una falta grave frente a la
Normativa Aplicable. Una calificació n de NC+
puede ser aplicada también cuando se produzcan
repeticiones perió dicas de no conformidades
menores. Los criterios de calificació n son los
siguientes:
• Correcció n o remediació n de cará cter difícil.
• Correcció n o remediació n que requiere mayor
tiempo y recursos, humanos y econó micos.
• El evento es de magnitud moderada a grande.
• Los accidentes potenciales pueden ser graves o
fatales.
• Evidente despreocupació n, falta de recursos o
negligencia en la correcció n de un problema
menor.
Esta calificació n implica una falta leve frente a la
Normativa Aplicable, dentro de los siguientes
criterios:
- Fá cil correcció n o remediació n
- Rá pida correcció n o remediació n
- Bajo costo de correcció n o remediació n
- Evento de magnitud pequeñ a, extensió n puntual,
poco riesgo e impactos menores, sean directos
y/o indirectos
Aplicació n de Ejemplos NC+
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES
N. REQUISITOS
El contratista deberá afiliar al
Instituto Ecuatoriano de Seguridad
1 Social a todo el personal nacional,
de acuerdo a las normas legales
vigentes.
MANEJO DE EFLUENTES de
acuerdo con la cantidad de personas
que deban permanecer en cada
2 campamento se debe calcular los
caudales generados tomando como
referencia una dotación de 200 litros
por habitante y por día.
Ejecutar y presentar auditorías
ambientales anuales operativas del
3 PMA
proyecto cada dos años, segun la
Ley de Gestión Ambiental.
cal.
C
REFERENCIA HALLAZGO
NC+
nc-
No se presentaron registros de
PMA  NC+ afiliación al IESS del
personal de la contratado.
El Informe de Observaciones,
manifiesta que el número promedio
PMA  NC+ de personas por campamento fue de
10 -12 incumpliendo con los Guías
de Procedimiento Ambiental.
No hay evidencia de la presentación
de las auditorías correspondientes a
 NC+
la fase constructiva de los años 2009
y 2010.
Aplicació n de Ejemplos nc-

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES

cal.
C
N. REQUISITOS REFERENCIA HALLAZGO
NC+
nc-
Previo al inicio de los trabajos de
No existe evidencia de
construcción se
nc- capacitaciones previas a los
1 realizará capacitaciones a la PMA
  trabajos, sino durante la
comunidad de las actividades a
construcción.
reallizarce.
Efectuar el control del estado y
calidad de los
nc- No existe evidencia del control de
2 equipos asignados a la construcción, PMA
equipos.
de tal forma
que no causen daños ambientales.
Deberá realizarse por parte de la
Fiscalización Ambiental monitoreos
No se cuenta con evidencia
de la calidad del agua, en los nc-
3 PMA exámenes de laboratorio para
cursos de agua que pueden verse
demostrar la calidad de agua.
afectados durante la ejecución de la
obra.
Conclusiones

Se define a las No conformidades có mo falla sistemá ticas o

una deficiencia significativa

Para redactar se hace un informe de Auditoria en el cual se

detalla el problema, se menciona el requisito y se incluye las
evidencias.

Los criterios de la No conformidad están en el Acuerdo

Ministerial 061
Bibliografía

https://www.celec.gob.ec/transelectric/images/stories/baners_home/AA/cap10_lt_mil
agro_machala.pdf

Estado. (2019). REGLAMENTO AL CODIGO ORGANICO DEL AMBIENTE. Quito:

LEXISFINDER.}

Excelencía, E. E. (2016). Có mo escribir un buen informe de Auditoría Interna de Calidad.

Obtenido de
https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2016/04/escribir-informe-de-auditoria-in
terna-calidad/

jimenez, D. (2017). pymesycalidad20. Obtenido de

https://www.pymesycalidad20.com/clasificacion-forma-de-las-no-conformidades.html