¿Cuál es la proceso

para elaborar una

Metodología Auditoría / Informe
de una AAC
Ambiental de
cumplimiento?
1. Carátula.
2. Introducción.
3. Antecedentes.
4. Obje6vos.
5. Descripción de la Ac6vidad.
6. Metodología de Auditoría
Ambiental de cumplimiento.
a) Matriz de Hallazgos
§ Plan de Manejo Ambiental.
§ Obligaciones de la Licencia
Ambiental.
§ Norma6va Ambiental Vigente.
b) Planes de Acción (si
corresponde).
7. Metodología para Actualizar el
Plan de Manejo Ambiental.
8. Matriz de Evaluación de Planes de
Acción Existentes.
9. Analisis de resultados.
10. Conclusiones.
11. Recomendaciones.
§ Anexos Documentales.
§ Anexos Técnicos.
EsIA / AAC AA Calificación
Matriz de
Hallazgos
RA / IAC C – NC+
O – NC-

APMA
Medida AAC
PMA Ambiental
Hallazgo Descripción
del Hallazgo
IAC
PdA

Medio de
Verificación Planes de
AAC – 3 años
Acción
IAC – 2 años
 Pr o
pue
cor sta
r ec de
ci ó
I nd n
com icado
pro r
bab
le Cla
ri dad
l a en
Me des
cr i p
ver dio de de ción
ific ob s l o
traz ación er v
abl ado
e

Cal Tie
ific mp
fec o:
obj ación ha y
etiv
a hor
a
C

O
Hallazgos

NA
Nc-
NC-

NC+
Art. 500

Art. 501
NC+
1. Carátula.
2. Introducción.
3. Antecedentes.
4. Obje6vos.
5. Descripción de la Ac6vidad.
6. Metodología de Auditoría
Ambiental de cumplimiento.
a) Matriz de Hallazgos
§ Plan de Manejo Ambiental.
§ Obligaciones de la Licencia
Ambiental.
§ Norma6va Ambiental Vigente.
b) Planes de Acción (si
corresponde).
7. Metodología para Actualizar el
Plan de Manejo Ambiental.
8. Matriz de Evaluación de Planes de
Acción Existentes.
9. Analisis de resultados.
10. Conclusiones.
11. Recomendaciones.
§ Anexos Documentales.
§ Anexos Técnicos.
 AUDITORIA DE LAS OBLIGACIONES DE LA LICENCIA AMBIENTAL
Responsable de la
Empresa:
Empresa:
Responsable de la
Instalación:
Consultora:
CALIFICACIÓN PLAN DE ACCIÓN
OBLIGACIÓN C MEDIOS DE
No. NA HALLAZGO RESPONSABLE Fecha Fecha Costo OBSERVACIÓN
DE LA RAA NC+ VERIFICACIÓN Descripción
Inicio final ($)
nc- O
OBLIGACIONES DE RESOLICIÓN ADMINISTRATIVA AMBIENTAL (LICENCIA AMBIENTAL O REGISTRO AMBIENTAL)
 AUDITORIA DE LAS MEDIDAS DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
Responsable de la
Empresa:
Empresa:
Responsable de la
Instalación:
Consultora:
CALIFICACIÓN PLAN DE ACCIÓN
MEDIDA C MEDIOS DE
No. NA HALLAZGO RESPONSABLE Fecha Fecha Costo OBSERVACIÓN
AMBIENTALNC+ VERIFICACIÓN Descripción
Inicio final ($)
nc- O
MEDIDAS AMBIENTALES DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
 PLAN DE ACCIÓN
DESCRIPCIÓN MEDIDAS CORRECTIVAS
MEDIOS DE
HALLAZGO DE LA MEDIDA INDICADORES Fecha Costo
VERIFICACIÓN RESPONSABLE Fecha Inicio
CORRECTIVA final ($)
OBLIGACIONES DE LICENCIA AMBIENTAL / MEDIDAS AMBIENTALES DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL / DISPOSICIONES
LEGALES DE LA NORMATIVA QUE APLICA
 AUDITORIA DE LAS DISPOSICIONES DE LA NORMATIVA AMBIENTAL VIGENTE
Responsable de la
Empresa:
Empresa:
Responsable de la
Instalación:
Consultora:
CALIFICACIÓN PLAN DE ACCIÓN
DISPOSICIÓN C MEDIOS DE
No. NA HALLAZGO RESPONSABLE Fecha Fecha Costo OBSERVACIÓN
LEGAL NC+ VERIFICACIÓN Descripción
Inicio final ($)
nc- O
DISPOSICIONES LEGALES DE LA NORMATIVA QUE APLICA
 MATRIZ SUGERIDA PARA PMA
Aspecto Impacto Descripción de la Medio de
Plan Medida Costo Indicador Responsable
Ambiental Ambiental medida Verificación
 PLAN DE ACCIÓN
DESCRIPCIÓN MEDIDAS CORRECTIVAS
MEDIOS DE
HALLAZGO DE LA MEDIDA INDICADORES Fecha Costo
VERIFICACIÓN RESPONSABLE Fecha Inicio
CORRECTIVA final ($)
OBLIGACIONES DE LICENCIA AMBIENTAL / MEDIDAS AMBIENTALES DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL / DISPOSICIONES
LEGALES DE LA NORMATIVA QUE APLICA
 AM061 - Art. 252 Modificaciones al Plan de Manejo Ambiental y
acVvidades de monitoreo, seguimiento y control para proyectos que
cuenten con Licencia Ambiental.- De exis:r razones técnicas
suficientes, la Autoridad Ambiental Competente podrá requerir al
regulado en cualquier momento, que efectúe modificaciones y
actualizaciones al Plan de Manejo Ambiental aprobado.

El regulado deberá informar por escrito cuando se presenten

modificaciones sustanciales de las condiciones bajo las cuales se
aprobó el Estudio Ambiental y Plan de Manejo Ambiental, de tal
Actualización manera que produzca variaciones en la información suministrada.

del PMA Entre las acciones que el regulado deberá efectuar se citan las
siguientes:

a) Modificación del plan de monitoreo y seguimiento a los aspectos

ambientales significa:vos de la ac:vidad;

b) Actualización del Plan de Manejo Ambiental; y,

c) Ejecución inmediata de una Auditoría Ambiental de Cumplimiento

con la respec:va actualización del Plan de Manejo Ambiental.
 COA - Art. 176.- De la modificación del proyecto, obra o ac[vidad.
Todo proyecto, obra o ac7vidad que cuente con una autorización
administra7va y que vaya a realizar alguna modificación o ampliación
a su ac7vidad, deberá cumplir nuevamente con el proceso de
regularización ambiental en los siguientes casos:

1. Cuando por sí sola, las caracterís7cas de la modificación

cons7tuyan un nuevo proyecto, obra o ac7vidad;

Actualización 2. Cuando los cambios en su ac7vidad impliquen impactos o riesgos

ambientales medios o altos que no hayan sido incluidos en la
del PMA autorización administra7va correspondiente; y,

3. Cuando exista una ampliación que comprometa un área geográfica

superior a la que fue aprobada o que se ubique en otro sector.

Si requiere generar ac7vidades adicionales de mediano o alto

impacto a las previamente autorizadas, y que no implican un cambio
del objeto principal del permiso ambiental otorgado, se deberá
presentar un estudio complementario de dichas ac7vidades.
Art. 176
LA No 1
No 1

LA No 2
Art. 176
No 2

LA No 1

LA No 2
Art. 176
No 2
LA No 2

LA No 1
 ReCOA - Art. 445.- Modificación del proyecto, obra o acVvidad.- En los
casos en los que se REQUIERA MODIFICAR O AMPLIAR EL ALCANCE del
proyecto, obra o ac:vidad, siempre que no conlleve la necesidad de
cumplir con un nuevo proceso de regularización ambiental según los
criterios del arQculo 176 del Código Orgánico del Ambiente, se aplicarán los
siguientes mecanismos:

a) Estudios complementarios; y,
b) Actualización del Plan de Manejo Ambiental.
Actualización ReCOA - Art. 446.- Estudios complementarios.- Los operadores que
del PMA requieran realizar ac:vidades de mediano o alto impacto adicionales a las
previamente autorizadas por la Autoridad Ambiental Competente, siempre
que NO IMPLIQUEN UN CAMBIO DEL OBJETO PRINCIPAL DE LA
AUTORIZACIÓN ADMINISTRATIVA AMBIENTAL OTORGADA, deberán
presentar un estudio complementario.

La información generada, así como las medidas de prevención, mi:gación y

control derivadas de las ac:vidades adicionales, sus impactos y riesgos, se
integrarán al estudio de impacto ambiental, plan de manejo y todos los
elementos que se hayan aprobado en la licencia ambiental otorgada.
 ReCOA - Art. 447.- Modificaciones de bajo impacto.- Los operadores que
cuenten con una autorización administra:va ambiental de mediano o alto
impacto, y que requieran ejecutar ac:vidades adicionales de bajo impacto
en el área de implantación del proyecto, no:ficarán a la Autoridad
Ambiental Competente previo a la ejecución de la ac:vidad. Las
modificaciones realizadas se describirán en los Informes de Ges:ón
Ambiental y en las Auditorías Ambientales.

Actualización En los casos de ac:vidades que involucren áreas adicionales a la de

implantación del proyecto, dentro del área regularizada, el operador
del PMA deberá presentar a la Autoridad Competente la DESCRIPCIÓN DE LAS
ACTIVIDADES ADICIONALES, SUS POSIBLES IMPACTOS, ASÍ COMO LAS
MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN QUE SE APLICARÁN.

La información generada, así como las medidas de prevención, mi:gación y

control derivadas de las ac:vidades adicionales, sus impactos y riesgos, se
integrarán al estudio de impacto ambiental, plan de manejo y todos los
elementos que se hayan aprobado en la licencia ambiental otorgada.
 COA - Art. 176.- De la modificación del proyecto, obra o ac[vidad.
Todo proyecto, obra o ac7vidad que cuente con una autorización
administra7va y que vaya a realizar alguna MODIFICACIÓN O
AMPLIACIÓN A SU ACTIVIDAD, deberá cumplir NUEVAMENTE CON EL
PROCESO DE REGULARIZACIÓN AMBIENTAL en los siguientes casos:

1. Cuando por sí sola, las caracterís7cas de la modificación cons7tuyan

un nuevo proyecto, obra o ac7vidad;

Actualización 2. Cuando los cambios en su ac7vidad impliquen impactos o riesgos

ambientales medios o altos que no hayan sido incluidos en la
del PMA autorización administra7va correspondiente; y,

3. Cuando exista una ampliación que comprometa un área geográfica

superior a la que fue aprobada o que se ubique en otro sector.

Si requiere generar ac7vidades adicionales de mediano o alto impacto

a las previamente autorizadas, y QUE NO IMPLICAN UN CAMBIO DEL
OBJETO PRINCIPAL DEL PERMISO AMBIENTAL OTORGADO, se deberá
presentar un estudio complementario de dichas ac7vidades.
 COA - Art. 176.- De la modificación del proyecto, obra o ac[vidad.
Todo proyecto, obra o ac7vidad que cuente con una autorización
administra7va y que vaya a realizar alguna MODIFICACIÓN O
AMPLIACIÓN A SU ACTIVIDAD, deberá cumplir NUEVAMENTE CON EL
PROCESO DE REGULARIZACIÓN AMBIENTAL en los siguientes casos:

1. Cuando por sí sola, las caracterís7cas de la modificación cons7tuyan

un nuevo proyecto, obra o ac7vidad;

Actualización 2. Cuando los cambios en su ac7vidad impliquen impactos o riesgos

ambientales medios o altos que no hayan sido incluidos en la
del PMA autorización administra7va correspondiente; y,

3. Cuando exista una ampliación que comprometa un área geográfica

superior a la que fue aprobada o que se ubique en otro sector.

Si requiere generar ac7vidades adicionales de mediano o alto impacto

a las previamente autorizadas, y QUE NO IMPLICAN UN CAMBIO DEL
OBJETO PRINCIPAL DEL PERMISO AMBIENTAL OTORGADO, se deberá
presentar un estudio complementario de dichas ac7vidades.
 COA - Art. 182.- Modificaciones o actualizaciones al plan de
manejo ambiental.- De exis<r razones técnicas suficientes y
mo<vadas, …… la Autoridad Ambiental Competente podrá
requerir al operador, en cualquier momento, que efectúe
modificaciones y actualizaciones al plan de manejo ambiental
aprobado. Estas modificaciones estarán sujetas a aprobación.
Actualización ReCOA - Art. 496.- Resultado de la aplicación de los
del PMA mecanismos de control y seguimiento ambiental.- La
Autoridad Ambiental Competente a través de los mecanismos
de control y seguimiento ambiental y de exis<r razones
técnicas suficientes, podrá requerir al operador en cualquier
momento, que efectúe modificaciones y actualizaciones al
plan de manejo ambiental.