INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA Y CRIMEN
ORGANIZADO

Mg. JOSÉ ANTONIO HUAYLLA MARÍN

 1978 / 80
1920 Criminalidad Italiana 1980 Offshore 1993 Tráfico
Ganster Narco terrorismo Narco terrorismo Minería Víctimas de Corrupción de Lavado de
Paraísos fiscales Cuellos blancos ilícito
Delincuencia callejera Colombia / Perú / Sendero Luminoso Nuevas formas de Fujimontesinismo ilegal trata de funcionarios activos
de
Caso Allcapone Producción y Principal productor de la Corrupción personas
criminalidad drogas
Lavanderías de ropa comercialización de drogas hoja de coca
cocainicas

Mg. José A. Huaylla Marín

Mg. José Antonio Huaylla Marín
 TECNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN
1. El proceso penal en el Perú
2. Como ha evolucionado normativamente
3. Cual es la finalidad del proceso penal
4. Como logramos dicha finalidad: estrategias de investigación.
5. Como nos proyectamos a asegurar nuestra investigación y la efectividad de una posible
sentencia: medidas de coerción procesal.

Mg. José A. Huaylla Marín

Mg. José A. Huaylla Marín
 GRADOS DE IMPUTACIÓN
Inicio de mi teoría del caso

SOSPECHA INICIAL SOSPECHA REVELADORA SOSPECHA SUFICIENTE CERTEZA JUDICIAL

(Mas allá de toda duda razonable)
POSIBILIDAD PROBABILIDAD PROBABILIDAD DE CONDENA
De comisión de un hecho delictivo De intervención del imputado en el hecho Juicio de probabilidad positivo
punible Provisional ponderación de verosimilitud
INVESTIGACION INVESTIGACION ETAPA INTERMEDIA JUZGAMIENTO
PRELIMINAR PREPARATORIA

Imputación aproximada Imputación acabada Esquemas racionales

Imputación necesaria que permita
defenderse de lo que te atribuyen
“336.2.b”
La disposición … contendrá: b) los hechos
y la tipificación especifica
correspondiente.
Más que persuasión
Imputación suficiente para lograr una condena a la
persona a quien se le atribuye el hecho.
“349”
La acusación contendrá: b) la relación clara y precisa del hecho que
se le atribuye al imputado con sus circunstancias precedentes,
concomitantes y posteriores

Mg. José A. Huaylla Marín

Mg. José A. Huaylla Marín
Mg. José A. Huaylla Marín
 Principio
acusatorio

Ejes del
Activa
participación sistema Racionalidad

procesal
de las
partes

penal
Equilibrio
entre
garantía y
eficacia

Mg. José A. Huaylla Marín

“EL ARTE DEL PROCESO NO ES ESENCIALMENTE
OTRA COSA QUE EL ARTE DE ADMINISTRAR LAS
PRUEBAS”

Jeremias Bentham

Mg. José A. Huaylla Marín

 TECNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN
¿La investigación puede realizarse de manera reservada?

En caso te encuentres en fase de diligencias preliminares, pues el Fiscal

decretará, de ser el caso, el secreto de las investigaciones por un plazo
SI prudencial que necesariamente cesará antes de la culminación de las
mismas. (68.3)

En caso te encuentres en investigación formalizada. En este último caso

NO solamente mantendrás en secreto alguna actuación o documento por 20 días
(324.1)

Mg. José A. Huaylla Marín

 TECNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN

¿En que tipo de CASOS COMUNES 60 120 60

casos puedo
CASOS COMPLEJOS 60 8 8
utilizarlos?
CASOS DE CRIMEN ORGANIZADO 60 36 36

Mg. José A. Huaylla Marín

TECNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN

Mg. José A. Huaylla Marín

 ARTÍCULO 342 INCISO 2

• CRITERIOS PARA DECLARAR COMPLEJO UNA INVESTIGACIÓN

• ESOS CRITERIOS TAMBIEN PUEDEN UTILIZARSE PARA AMPLIAR EL PLAZO DE TU INVESTIGACIÓN

• Requiera de la actuación de una cantidad significativa de actos de investigación.

• Comprenda la investigación de numerosos delitos
• Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados
• Demanda la realización de pericias que comportan la revisión de una nutrida documentación o de complicados
análisis técnicos.
• Necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país.
• Involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales.
• Revisa la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado.
• Comprenda la investigación de delitos perpetrados por integrantes de una organización criminal, personas vinculadas
a ella o que actúen por encargo de la misma.
• CRITERIOS PARA AMPLIAR EL PLAZO DE TU INVESTIGACIÓN

El plazo que debe utilizarse en cualquier investigación debe ser uno razonable y estar en función de diferentes criterios –como el de la
complejidad, actividad procesal del interesado y conducta de las autoridades judiciales–, conforme así ha sido desarrollado por instancias
internacionales y recogidas por nuestro Tribunal Constitucional. Pese a estos lineamientos que todo operador de justicia debe tenerlo en cuenta,
considero que si el Ministerio Público pretende ampliar una investigación preliminar –sobre todo mucho más allá de los ocho meses– también
deberá tener en cuenta los siguientes presupuestos: a) Que por la dificultad y complejidad del caso en concreto amerite su ampliación; b) Que
las diligencias resulten sumamente indispensables; y, c) Que ineludiblemente deban complementarse las diligencias como consecuencia de la
incorporación de nueva información.
Fuera de dichos supuestos se deberá disponer lo que corresponda, esto es, el archivo de la causa o la formalización de la investigación
preparatoria.
Mg. José A. Huaylla Marín
CASACION N° 147-2016-LIMA (DJ)

• NO EXISTE LA PRORROGA O AMPLIACIÓN DE LA PRISIÓN PREVENTIVA

• CONGRUENCIA ENTRE LO IMPUGNADO Y LO RESUELTO POR LA SALA SUPERIOR
• ¿LA PROLONGACIÓN DE LA PRISIÓN PREVENTIVA DEBE RESPALDARSE EN LA COMPLEJIDAD ESTABLECIDA EN EL INICIO DE LA CAUSA?

Plazo de la investigación preparatoria

Para la investigación preparatoria se debe tener en cuenta:

• La gravedad y clase o naturaleza del delito

• Características del hecho objeto de investigación
• Dificultad y rigor de los actos de investigación pertinentes y útiles para su necesario esclarecimiento
• Actitud del fiscal y del encausado, esto es, diligencia del investigador y maniobras obstruccionistas del
encausado.
• Requiere de una disposición fiscal (Acto procesal)

Para la prórroga de la investigación preparatoria se debe tener en cuenta:

• Dificultades de las investigaciones.

• Demora en la realización de determinado acto de investigación
• Requiere de una nueva disposición fiscal ya que ello constituye un nuevo acto procesal independiente.
• Debe ser postulado por el Fiscal al Juez quien debe someterlo a audiencia con la defensa del imputado

Mg. José A. Huaylla Marín

 Delito de operativo de revelación del delito: 68A

Procedencia:
INMINENTE PERPETRACIÓN DE UN DELITO

DURANTE SU COMISIÓN

PARA EL ESCLARECIMIENTO DEL DELITO

El Fiscal en coordinación con PNP

Identificar a sus autores Dispone realizar un

Detener a sus autores ¿Con que finalidad?
operativo conjunto

El operativo debe perennizarse por el medio mas idóneo

El Fiscal puede disponer asistencia y participación de otras entidades, siempre

que no genere riesgo en su frustración
Mg. José A. Huaylla Marín
CASACION 353-2011-AREQUIPA
Fundamento 4.6

FAZ NEGATIVA
(que lo prueba la defensa)

Si el procesado hace defensa afirmativa, el tiene que probar sus acertos.

¿No existe afectación a la carga de la prueba? ¿No existe una inversión de la carga de la prueba?

¿Pero como queda con la objetiva del MP?

Para sobreseer si la carga de la prueba se mantiene para el MP.

Mg. José A. Huaylla Marín