“DESAFÍOS ACTUALES EN

TORNO AL ABORDAJE
JUDICIAL DEL DELITO DE
TRATA DE PERSONAS”
ARGUMENTACIÓN JURÍDICA EN
CASOS DE TRATA DE PERSONAS

 Iván GUERRERO LOPEZ.

 Juez Supremo (p) integrante de la Sala
Penal Transitoria de la Corte Suprema de
Justicia de la República.

20.08. 2023
 OBJETIVO

• Profundizar sobre los retos que plantea la argumentación

jurídica en los procesos por el delito de trata de personas.
• Abordar las características y estrategias para una debida
motivación, que considere los principios y enfoques pertinentes
para casos de trata de personas. Ergo, profundizar sobre los
actos de investigación y actos de prueba, justificación externa,
interna y silogismos, entre otras herramientas.

• Revisar cómo las máximas de la experiencia influyen en la

argumentación sobre el caso.
 CONTENIDOS
• Bases de la argumentación jurídica e ideas fundamentales

• Justificación externa, justificación interna, silogismo y otras herramientas de

valor insoslayable. Teoría del delito, instituciones procesales, jurisprudencia
especializada, enfoques y principios.

• Sistemas de valoración probatoria y el nuevo CPP

• Máximas de la experiencia, Reglas de la lógica y alcances científicos.

• Retos e importancia de un adecuado manejo de los Actos de Investigación (AI) y

Actos de prueba (AP)

• Sede, conceptos y diferencias. Distinción legal AI y AP

• Pruebas preconstituidas y pruebas anticipadas.

• MP y PNP. Potestades de la PNP para realizar AI sin el MP

• Obligación de presencia de la defensa en los AI

• Como convertir los AI en AP

• Conclusiones
 BASES DE LA ARGUMENTACIÓN
JURÍDICA E IDEAS
FUNDAMENTALES
• Estructura de una Sentencia:
• Parte Expositiva
• Parte considerativa
• Fallo
• Lo ideal sería que los sujetos procesales propongan
las líneas maestras de una sentencia: (Un
razonamiento que constituya un verdadero proyecto
de sentencia: Incluye las consecuencias jurídicas del
delito)
 DEBIDA MOTIVACIÓN

• Justificación externa (adecuada fundamentación

de las premisas).
• Justificación interna (corrección lógico formal
del paso de las premisas a la conclusión).
• ¿Cuántos silogismos existen en una sentencia?
 EL SILOGISMO:
Premisa Mayor (enunciado normativo)

p q Juicio de subsunción
p
__________
Q Premisa Menor (enunciado fáctico - hechos)
Que se lee. “si p, entonces, q”;
“p”; “luego q”
Inferencia Lógica

Conclusión
 RECOMENDACIÓN RELEVANTE A
PROPÓSITO DE LA PREMISA
MAYOR

• Identificar y transcribir la(s) norma(s) aplicable(s) según los fácticos.

Esta es una tarea ardua. Obviamente será necesario distinguir el tipo
de delito: De comisión instantánea, de carácter permanente, delito
continuado, o, si es un concurso real, concurso ideal, concurso de
normas (concurso aparente de delitos), verificar si es necesario
plantear alguna desvinculación, etc.
• Descartar la posibilidad de alguna norma posterior más favorable
(artículo 103 de la Constitución y 6 del Código Penal)
• Fundamentar la vigencia de la acción penal (descartar la prescripción
a propósito de la ley 31751 de 25 de mayo de 2023 que modifica el
artículo 84 del Código Penal y el Código Procesal Penal respecto de la
suspensión del plazo de prescripción)
 EL SILOGISMO ES
SUFICIENTE?
Mínimamente se requiere:
• Adecuado manejo de la teoría del delito
• Conocimiento de las instituciones, principios y reglas procesales (Incluye un
buen manejo de los paradigmas apropiados)
• Jurisprudencia de la Corte Suprema, del Tribunal Constitucional y la Corte IDH
• Estado Constitucional, convencional y Enfoques (Ley 30364, 100 Reglas de
Brasilia, interseccionalidad)
• Énfasis especial para el delito de trata de personas:
• Acuerdo Plenario 2-2005/CJ-116; Acuerdo Plenario 1-2011/CJ-116
• Acuerdo Plenario 1-2016/CJ-116; Acuerdo Plenario 6-2019/CJ-116
 PECULIARIDAD DE LOS
ENFOQUES EN EL DELITO
DE TRATA DE PERSONAS
• Enfoque de derechos Humanos (BJT dignidad humana-No cosificación).
• Enfoque basado en el trauma; Enfoque de género
• Interés superior del niño; Derecho a la información de las víctimas.
• Derecho a la privacidad, reserva y confidencialidad.
• Enfoque intercultural; Enfoque de integralidad, generacional, de
interseccionalidad
• No revictimización y enfoque centrado en la víctima (95 % de casos se
tiene que integrar el tratamiento especializado a favor de la victima )
• Reglamento de la Ley 28950 Ley contra la trata de personas y el tráfico
ilícito de Migrantes.
• Ley 30364 22.11.2015 Ley para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra
las mujeres y los integrantes del grupo familiar
 PRINCIPIOS ESPECIFICOS
ADICIONALES
(LEY 30364)
• Principio de igualdad y no discriminación

• Principio del interés superior del Niño

• Principio de la debida diligencia
• Principio de intervención inmediata y oportuna

• Principio de sencillez y oralidad

• Principio de razonabilidad y proporcionalidad
 SISTEMAS DE VALORACIÓN
PROBATORIA

• Prueba Tasada
• Intima convicción ¿criterio de
conciencia?
• Libre valoración, Sana crítica racional
o valoración racional.
 SISTEMA DE
VALORACIÓN EN EL CPP

• Artículo 158 Valoración. - 1. En la

valoración de la prueba el Juez deberá
observar las reglas de la lógica, la
ciencia y las máximas de la experiencia,
y expondrá los resultados obtenidos y los
criterios adoptados.
 REGLAS O PRINCIPIOS DE
LA LÓGICA (*)
Principio de identidad (lo que es, es, lo que no es, no es)
Principio de contradicción (Dos juicios de los cuales uno afirma algo
sobre un objeto y el otro niega la mismo sobre ese objeto, no pueden
ser ambos verdaderos; uno es verdadero y el otro falso
Principio del tercero excluido (De dos juicios que se niegan uno a
otro, uno de ellos es necesariamente verdadero No se da una tercera
alternativa)
Principio de razón suficiente (Para afirmar que algo es verdadero, se
debe recurrir a argumentos para demostrarlo, diferentes de la fe o de la
autoridad).

(*) Suárez, R. y Villamizar, C. (2002). El mundo de la filosofía (Pág. 218-229). México: Trillas
 LAS MÁXIMAS DE LA
EXPERIENCIA
En aplicación del principio de la libre apreciación de la prueba, el juzgador
tiene la facultad y autonomía para que, conforme a las reglas de la experiencia y
aplicando un raciocinio lógico, determine si un hecho está probado o no.
En el R N 902-2012, de la Corte Suprema de Justicia, señala que la máxima de la
experiencia de un determinado hecho, actitud o fenómeno se puede manifestar
de determinada forma debido a la constante y reiterada observación del
acontecer común por la repetición uniforme de ciertos acontecimientos del
accionar humano.

Sin embargo, cuando la máxima de la experiencia está basada en un prejuicio o

sesgo por género, nacionalidad, condición migratoria, entre otros, se podría ver
vulnerados los derechos de las víctimas.
 LAS MÁXIMAS DE LA
EXPERIENCIA
Representan la base de conocimientos generales (para valorar la
prueba) pero expresan nociones de sentido común que tienen como
único fundamento el hecho de formar parte de la cultura (de la
persona media) en cierto lugar y momento (Taruffo)
Su formulación posee el tipo condicional: “Si se da la condición A,
entonces se produce B”

Son susceptibles de verificación de verdad o falsedad (admite

prueba en contrario) Es saludable el principio de razón suficiente,
deben tener un mínimo respaldo
 IMPORTANCIA DE LA
PRUEBA INDICIARIA
• 3. La prueba por indicios requiere:
a) Que el indicio esté probado;
b) Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica,
la ciencia o la experiencia;
c) Que cuando se trate de indicios contingentes, éstos
sean plurales, concordantes y convergentes, así como
que no se presenten contraindicios consistentes.
• Retos e importancia de un
adecuado manejo de los actos
de investigación y los actos de
prueba
 DIAGRAMA DEL PROCESO
ORDINARIO C DE PP DE 1940

Acusación Juicio
por parte del oral
Auto apertorio Actos de
Fiscal
de instrucción prueba Sentencia
Superior
Formalización
de denuncia Informes finales:
Hecho -Juez instructor
delictivo -Fiscal provincial

Instrucción Tres días de

- Investigación indagatoria
(Cuatro meses manifiesto
- Prejurisdiccional
prorrogables por
O mal llamada etapa policial
dos meses más)
(sin plazo)
AI (JUEZ)
ACTOS INVESTIGACIÓN
ESQUEMA DEL NUEVO PROCESO
 ACTOS DE
INVESTIGACIÓN
• Diligencias realizadas por la PNP o el MP en la
investigación preparatoria (DD PP o IPPD) para
descubrir, esencialmente:
• Hechos Punibles
• Circunstancias de su perpetración, daños y víctimas
• Personas involucradas

• Excepcionalmente pueden ser:

• Pruebas preconstituidas (x su irrepetibilidad, sujeta al
contradictorio)
• Pruebas anticipadas (contradictorio especial)

Guerrero López ,Iván

 ACTOS DE PRUEBA
• Todo dato, información, evidencia que se obtiene en el
juicio oral, con el procedimiento legal, en el contexto
de principios esenciales como el contradictorio, la
inmediación, la publicidad y la oralidad.
• Se complementan con:
• Las pruebas preconstituidas y
• Las pruebas anticipadas

Guerrero López ,Iván

 DIFERENCIAS (EN FORMA
GENERAL)
• El acto de investigación parte de la incertidumbre (se
desconoce de inicio su resultado). Es un acto de averiguación.
• El acto de prueba supone certezas sobre el contenido en la
parte que lo ofrece. Es un acto de demostración (hacia el juez).
• (Chinchay Castillo)
 DIFERENCIAS: SAN MARTÍN
CASTRO
• Ambos introducen hechos al proceso, son actos de
aportación de hechos .
• La función de los AI es esclarecer una sospecha. Su sede
es la IP. Arroja resultados probables no ciertos (Salvo
prueba anticipada y prueba preconstituida).
• La función de los AP es lograr la confirmación necesaria
(de verdad) para que el tribunal dicte una sentencia
absolutoria o de condena (función de verificación). Su
sede es el juicio. Sus resultados son ciertos.
 DIFERENCIAS (ESPECÍFICAS) ENTRE
AI Y AP CON BASE EN : GIMENO
SENDRA

ACTOS DE INVESTIGACIÓN (AI) ACTOS DE PRUEBA (AP)

a) El AI persigue descubrir o conocer hechos a) El AP procura constatar o evidenciar la

que se afirman delictivos (son desconocidos)
b) El AI permite obtener elementos o fuentes
de prueba que son base para sustentar la
imputación y decidir sobre el avance del
proceso o su fin.
c) El AI se da durante la investigación y su
práctica corresponde al fiscal.
d) El AI generalmente, es realizado x entidad
persecutoria (PNP-MP) pero el imputado
también puede instar su realización,
directamente o a través del Juez
existencia o veracidad de los hechos
b) El AP tiende a lograr la convicción del
juzgador y son los únicos que pueden
fundamentar la sentencia (absolución o
condena
c) El AP es practicado en el juicio oral ante el
juez de juzgamiento;
d) El AP puede practicarse excepcionalmente
de oficio

Guerrero López ,Iván

 DISTINCIÓN LEGAL ENTRE ACTO DE
INVESTIGACIÓN Y ACTO DE PRUEBA
• Artículo 325 Carácter de las actuaciones de la investigación. –

Las actuaciones de la investigación solo sirven para emitir las resoluciones

propias de la investigación y de la etapa intermedia. Para los efectos de la
sentencia tienen carácter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artículos 242 y siguientes, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza este Código.

¿Qué instituciones se reconocen en este artículo?

Iván Guerrero López 26

 IDEA FUERZA PARA LA TUTELA
PENAL
• El reto es que, con base en la información obtenida mediante los actos de
investigación, se haga realidad la pretensión del sujeto procesal,
convirtiéndose en actos de prueba, durante el plenario, según sus
roles:
• El MP buscará la condena o declaración de peligrosidad (Pena o medida de
seguridad), también el sobreseimiento o retiro de Acusación, en su caso.
• La Defensa buscara la absolución o su particular tesis defensiva (ausencia de
acción, atipicidad, juricidad, inculpabilidad, excusa absolutoria, no punibilidad u
otro, p.e. reconocimiento parcial)
• El Actor Civil: La logicidad y quantum de la Reparación Civil.

Iván Guerrero López 27

 COMO CONVERTIR LOS ACTOS DE
INVESTIGACIÓN EN ACTOS DE
PRUEBA
• Proyectándose desde la investigación.
• Vigilando que los actos de investigación se produzcan correctamente.
• Llevando los resultados al juicio oral (Adecuado manejo de la etapa
intermedia y del propio juicio).
• Para estos efectos es necesario cambiar los paradigmas (chips): Cambiar la
ideología inquisitiva y no esperar que todo lo haga otro sujeto procesal o
el Juez

Iván Guerrero López 28

 POTESTADES DEL MP COMO FUNCIÓN PÚBLICA
(NO NECESARIAMENTE TIENE QUE ESTAR EL
FISCAL).

• Señala el NCPP en su artículo 67° que:

“La Policía Nacional en su función de investigación debe, inclusive por
propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata
al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles para impedir sus consecuencias, individualizar a sus
autores y partícipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan
servir para la aplicación de la Ley penal”.

Iván Guerrero López 29

 NO OLVIDAR: LA PNP
APOYA AL MP

• Similar función desarrollará tratándose de delitos

dependientes de instancia privada o sujetas a
ejercicio privado de la acción penal.
• 2. Los Policías que realicen funciones de investigación
están obligados a apoyar al Ministerio Público para
llevar a cabo la Investigación Preparatoria.

Guerrero López ,Iván

 ARTÍCULO 68 ATRIBUCIONES
DE LA POLICÍA

• 1. La Policía Nacional en función de investigación, sin

perjuicio de lo dispuesto en el artículo anterior y en las
normas sobre investigación, bajo la conducción del Fiscal,
podrá realizar lo siguiente:
• a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las
verbales, así como tomar declaraciones a los
denunciantes.
• b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no
sean borrados los vestigios y huellas del delito.

Guerrero López ,Iván

 • c) Practicar el registro de las personas, así como
prestar el auxilio que requieran las víctimas del
delito.
• d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos
relacionados con el delito, así como todo elemento
material que pueda servir a la investigación.
• e) Practicar las diligencias orientadas a la
identificación física de los autores y partícipes del
delito.
• f) Recibir las declaraciones de quienes hayan
presenciado la comisión de los hechos.

Guerrero López ,Iván

 • g) Levantar planos tomar fotografías, realizar grabaciones en
video y demás operaciones técnicas o científicas.
• h) Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de
flagrancia, informándoles de inmediato sobre sus derechos.

• i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la

investigación. En este caso, de ser posible en función a su
cantidad, los pondrá rápidamente a disposición del Fiscal
para los fines consiguientes quien los remitirá para su
examen al Juez de la Investigación Preparatoria.

Guerrero López ,Iván

 • De no ser posible, dará cuenta de dicha documentación
describiéndola concisamente. El Juez de la Investigación
Preparatoria, decidirá inmediatamente o, si lo considera
conveniente, antes de hacerlo, se constituirá al lugar donde
se encuentran los documentos inmovilizados para
apreciarlos directamente. Si el Juez estima legítima la
inmovilización, la aprobará judicialmente y dispondrá su
conversión en incautación, poniéndolas a disposición del
Ministerio Público. De igual manera se procederá respecto
de los libros, comprobantes y documentos contables
administrativos.

Guerrero López ,Iván

 • J) Allanar locales de uso público o abiertos al público.
• k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e
incautaciones necesarios en los casos de delitos
flagrantes o de peligro inminente de su perpetración.
• I) Recibir la manifestación de los presuntos autores o
partícipes de delitos, con presencia obligatoria de su
Abogado Defensor.

Guerrero López ,Iván

 • Si éste no se hallare presente, el interrogatorio se
limitará a constatar la identidad de aquellos.
• m) Reunir cuanta información adicional de urgencia
permita la criminalística para ponerla a disposición
del Fiscal, y
• n) Las demás diligencias y procedimientos de
investigación necesarios par el mejor
esclarecimiento de los hechos investigados.

Guerrero López ,Iván

 ACTAS DETALLADAS
• 2. De todas las diligencias específicas en este artículo,
la Policía sentará actas detalladas las que entregará al
Fiscal. Respetará las formalidades previstas para la
investigación. El Fiscal durante la Investigación
Preparatoria puede disponer lo conveniente en relación
al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Policía.

Guerrero López ,Iván

 LA PNP Y LA DEFENSA: OJO NO PUEDE ACTUARSE
A SUS ESPALDAS, SALVO URGENCIA.
LOS ERRORES TAMPOCO EQUIVALEN
NECESARIAMENTE A NULIDADES O EXCLUSIONES.

• 3. El imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las

diligencias practicadas por la Policía y tendrán acceso a las
investigaciones realizadas. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en
el artículo 324 del presente Código. El Fiscal decretará, de ser el
caso, el secreto de las investigaciones por un plazo prudencial
que necesariamente cesará antes de la culminación de las
mismas.

Guerrero López ,Iván

 PARÁMETROS CENTRALES PARA
LA PRUEBA: ART. 383 DEL CPP
Artículo 383 Lectura de la prueba documental. - 1. Sólo podrán ser incorporados al juicio para su lectura: a) Las
actas conteniendo la prueba anticipada b) La denuncia, la prueba documental o de informes, y las
certificaciones y constataciones; c) Los informes o dictámenes periciales, así como las actas de examen y
debate pericial actuadas con la concurrencia o el debido emplazamiento de las partes, siempre que el perito
no hubiese podido concurrir al juicio por fallecimiento, enfermedad, ausencia del lugar de su residencia,
desconocimiento de su paradero o por causas independientes de la voluntad de las partes. También se darán
lectura a los dictámenes producidos por comisión, exhorto o informe; El ofrecimiento y la actuación de la
prueba pericial) d) Las actas conteniendo la declaración de testigos actuadas mediante exhorto. También
serán leídas las declaraciones prestadas ante el Fiscal con la concurrencia o el debido emplazamiento de las
partes, siempre que se den las condiciones previstas en el literal anterior; y, e) Las actas levantadas por la
Policía, el Fiscal o el Juez de la Investigación Preparatoria que contienen diligencias objetivas e
irreproducibles actuadas conforme a lo previsto en este Código o la Ley, tales como las actas de detención,
reconocimiento, registro, inspección, revisión, pesaje, hallazgo, incautación y allanamiento, entre otras. 2. No
son oralizables los documentos o actas que se refieren a la prueba actuada en la audiencia ni a la actuación de
esta. Todo otro documento o acta que pretenda introducirse al juicio mediante su lectura no tendrá ningún
valor. 3. La oralización incluye, además del pedido de lectura, el de que se escuche o vea la parte pertinente
del documento o acta.
JUZGAMIENTO
Etapa dirigida por el Juez Unipersonal o Colegiado (356-403)

PERIODO INICIAL PERIODO PROBATORIO PERIODO DECISORIO

OFRECIMIENTO
INSTALACIÓN DE LA ACTUACIÓN ALEGATOS
DE NUEVOS MEDIOS
AUDIENCIA (360) PROBATORIA FINALES (386)
DE PRUEBA (373)

ALEGATOS
ALEGATOS PRELIMINARES
DEL FISCAL (387)
(371.2)
DELIBERACIÓN
DECLARACIÓN DEL (392,393)
ACUSADO (376)
ALEGATOS
DEL DEFENSOR DEL
INSTRUCCIONES DEL JUEZ ACTOR CIVIL (388)
AL ACUSADO SOBRE
SUS DERECHOS (371.3) SENTENCIA
EXAMEN DE TESTIGOS (378) (394, 397)
ALEGATOS
DEL DEFENSOR DEL
TERCERO CIVIL (389)
ADMISIÓN O NO, DE
RESPONSABILIDAD POR
EL ACUSADO (372.1) AUTODEFENSA LECTURA
EXAMEN DE PERITOS DEL ACUSADO (391) DE SENTENCIA (396)
(378.5,7)
PRUEBA
CONFORMIDAD MATERIAL (382)
CONFORMIDAD
PARCIAL (372.3)
(372.2) SENTENCIA SENTENCIA
CONDENATORIA ABSOLUTORIA
ORALIZACIÓN DE LA (399) (398)
PRUEBA DOCUMENTAL
(383)
 ESTOS ENFOQUES TAMBIÉN SON VÁLIDOS
PARA LOS PROCESOS ANTIGUOS

• Antecedentes ideológico culturales: Arts. 62 y 72 (primer punto de

inflexión) del C de PP.

• Segundo gran punto de inflexión:

Ley que regula la Intervención de la Policía y el Ministerio Público en la

Investigación Preliminar del Delito Ley Nº 27934 de 2 de enero de 2003
 ACTUACIÓN DE LA PNP Y EL MP EN LA LEY
27934 DE 02 DE ENERO DE 2003
• Artículo 1.- Actuación de la Policía en la investigación preliminar. Cuando
el Fiscal se encuentre impedido de asumir de manera inmediata la
dirección de la investigación debido a circunstancias de carácter
geográfico o de cualquier otra naturaleza, la PNP dejando constancia de
dicha situación dará cuenta al M P dentro de las 24 horas de iniciada la
investigación más el término de la distancia de ser el caso y podrá
realizar cualquiera de las siguientes acciones:
• (…)
• Esta ley también define la flagrancia y regula la detención preliminar.
• Después (2007) hace lo mismo el D. Leg 989 (eliminó las 24 hs y dispuso: “sin
mayor dilación”).
 COLOFÓN: LAS PARTES APORTAN (O NO)
INSUMOS PARA LA ARGUMENTACIÓN
JURÍDICA
• Los sujetos procesales deben proyectarse a la sentencia sobre la base de los
nuevos paradigmas.
• Su proyección incide en los silogismos, en la justificación externa y en la
justificación interna, por ende, para un adecuado pronunciamiento de
mérito.
• Los sujetos procesales deben contar con todas las herramientas necesarias y
complementarias al silogismo
• Si las partes no aportan actividad probatoria válida es posible que fracase la
tutela judicial. Sin embargo, es de total responsabilidad del órgano
jurisdiccional una adecuada y debida motivación de su decisión estimatoria
o desestimatoria.
• Todo AI puede y debe convertirse en AP si es legal, pertinente, conducente y
útil. Así se puede sustentar una sentencia debidamente motivada.
GRACIAS POR
SU ATENCIÓN