Investigación

preparatoria

Richard Almonacid Zamudio

Richard.almonacid@unsch.edu.pe
Cel.: 999535793
 ETAPAS
INVESTIGACION ETAPA
JUZGAMIENTO
PREPARATORIA INTERMEDIA

Diligencias Inv. Prepar. Control Formal Fase Inicial

Preliminares Formalizada

Calificación
Control Sustancial Fase Probatoria

Sobreseimiento
Ofrecimiento de
Fase Final
medios de prueba
Archivo
 INVESTIGACION PREPARATORIA

FUNDAMENTO NORMATIVO
• Libro Tercero “Proceso Común” del NCPP
Sección I: “La investigación preparatoria”
Titulo I: “Normas generales”
Titulo II: “La denuncia y lo actos iniciales de investigación”
Titulo III: “La investigación preparatoria”
Titulo IV: “Actos especiales de investigación”
Titulo V: “Conclusión de la investigación preparatoria”
FUNCIONES DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

La investigación preparatoria tiene tres funciones

especificas:

ART. 321.1 • Efectuar actos de investigación: tendientes a

la averiguación de la preexistencia y
NCPP tipicidad del hecho y su autoría.

ART. 322.3 • Disponer medidas de aseguramiento de las

fuentes de prueba de carácter material, los
NCPP vestigios o elementos materiales

ART. 253° • Adoptar las mediadas limitativas de

derechos para garantizar los fines del
NCPP proceso.
CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACIÓN
DELITO

1.- Carácter
2.- El principio de la
preparatorio de la documentación
investigación

3.- El
4.- El
principio de
principio del
la
secreto de
investigación
actuaciones.
de oficio
DILIGENCIAS PRELIMINARES
DENUNCIA (Art. 326 y ss)
Facultad para denunciar:
• Cualquier persona

Obligados a denunciar:
Profesionales de la salud (en el desempeño de su
actividad)
Educadores (por delitos cometidos en el centro educativo)
Funcionarios (en ejercicio de sus atribuciones)
Obligados a hacerlo por expreso mandato de la Ley.

No obligados a denunciar:
 Cónyuge
 Parientes 4° grado consanguinidad
 Parientes 2° grado de afinidad
 Secreto Profesional
 FORMALIDADES DE DENUNCIA
 Debe contener la identidad del denunciante
 Narración detallada y veraz de los hechos
 De ser posible la individualización del presunto responsable.
 Por cualquier medio. Si es escrita, el denunciante firmará y
colocará su impresión digital. Si es verbal se sentará el acta
respectiva
FINALIDAD DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES
• Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión, individualizar a las
personas involucradas en su comisión, incluyendo a los
agraviados, y, dentro de los límites de la Ley, asegurarlas
debidamente.
• Posición modificada actualmente conforme a la Casación N°
599-2018-Lima, Caso Keiko Fujimori.
 PLAZOS

Casación N° 144-
2012 Ancash
Casación N° 02-
Máximo el plazo
2008 La Libertad complejo
Fiscal podrá fijar Máximo el de
plazo distinto IPF.
60d
Ley N° 30076
20d
EL PROBLEMA DEL PLAZO DE DILIGENCIAS PRELIMINARES EN CASOS DE CRIMEN
ORGANIZADO

• Aplicación de Casación N° 2-2008 y Casación N° 144-2012-Ancash, conforme a la

Ley de Crimen Organizado N° 30077.
La progresividad de la investigacion
Simple – Complejo – Crim. Org.

• Una de las características de la investigacion es su progresividad, no

es posible afirmar que desde su inicio que el fiscal podrá proyectarse
respecto a la integridad de las diligencias investigativas que llevara a
cabo, pues el abanico de las posibilidades indagativas, no se advierte
al iniciarse la diligencia preliminar

Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, Casación N° 599-2018-Lima, de fecha 11 de octubre del 2018, fundamento
2.2.3, Pág. 19.
Antes del caso FP.

• “De ahí frente al vencimiento del termino para llevar a cabo una
determinada actuación procesal a cargo del Ministerio Publico, no
corresponda el amparo de las solicitud de prorroga del mismo. Menos
aun que en tal circunstancia de conclusión del plazo, recién se
pretenda la calificación del caso como complejo. Asimismo, en
aplicación del principio de la preclusión procesal”.

Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, Casación 134-2012-Ancash, de fecha 13 de agosto del 2013, fundamento
segundo.
¿Es posible prorrogar el plazo de investigacion, una vez que este ha
vencido?

• “La adopción de un precedente o una línea de interpretación no

puede tender al inmovilismo y a la fosilización judicial, el respeto al
precedente no limita a precisar aclarar, ampliar o corregir un
entendimiento fijado como tal, sobre todo cuando opera un cambio
social o de marco normativo”.

Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, Casación N° 599-2018-Lima, de fecha 11 de octubre del 2018, fundamento 3.4,
Pág. 21.
¿Es posible prorrogar el plazo de investigacion, una vez que este ha
vencido?

• “Las actividades del fiscal relacionadas al ejercicio de la acción penal

no pueden ser sancionadas con la caducidad del plazo, criterio que
asume esta casación”.

Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, Casación N° 599-2018-Lima, de fecha 11 de octubre del 2018, fundamento 3.9,
Pág. 23 .
 Es válida las investigaciones contra LQRR
Walter Rivera es un ingeniero que hace dos años recibió el llamado de su querido amigo Pepe Lucho, que, para su
sorpresa, ahora era gerente del área de infraestructura de un Gobierno Regional. En la llamada, Pepe Lucho le
preguntaba si quería ganar un dinerito adicional, sólo tenía que firmar unos documentos como si hubiera prestado
servicios a la municipalidad y luego pasar a cobrar 10 mil soles, previa presentación de un informe que el mismo Pepe
Lucho haría; ese monto seria repartido 5 y 5 entre ambos.
Hoy, dos años después, Waltercito acaba de recibir una notificación de la fiscalía, donde lo citan a declarar sin especificar si
se tiene la calidad de imputado o testigo, simplemente es “Citado”. De inmediato se dirige al local del Ministerio Publico y
luego de entrevistarse con el Fiscal y preguntarle de que se trata la investigación, el Fiscal le relata que se encuentra
investigando contrataciones fantasmas que se habrían realizado en la gerencia de infraestructura en la que Pepe Lucho, su
hermanito, era Gerente, pero que, sin embargo, la investigación se vendría realizando contra los que resulten
responsables, el fiscal le señala que el caso era complejo y que por eso ya la investigación, que se encontraba en etapa de
diligencias preliminares, tenía un tiempo de 12 meses.
Waltercito, de inmediato presenta un escrito de apersonamiento a la investigación, solicita copias de la carpeta fiscal,
y la conclusión por vencimiento del plazo; sin embargo, el fiscal le rechaza el escrito, señalando que como la
investigación se viene realizando contra los que resulten responsables, Waltercito no podía apersonarse, solicitar un
control de plazo o una tutela de derechos, esto debido a que no era parte en la investigación.
De inmediato, Waltercito acude a su despacho y le pregunta que puede hacer en ese caso. ¿Cuál sería su estrategia
procesal, que acciones inmediatas adoptaría, tanto respecto de la duración de la investigación, como respecto a la
garantía de imputación necesaria?
¿QUIÉN REALIZA LA INVESTIGACIÓN?
REALIZACIÓN POR PARTE DE LA PNP

Dirección
por parte
de Fiscalía

Citaciones Precisa el
hasta 3 objeto y
veces formalidades
Adjuntara las actas levantadas, Antecedente que motivaron su
manifestaciones recibidas, intervención
pericias, recomendaciones.

INFORME
POLICIAL

Analisis de los hechos

investigados
Relación de diligencias
Absteniendose de calificar efectuadas
jurídicamente y de imputar
responsabilidades
DISPOSICIÓN DE ARCHIVO

• El hecho no constituye delito o no es justiciable

penalmente.
A.

• Que se presenten causas de extinción de la acción

penal o no se individualice
B.
• Que falten indicaciones reveladores de la realidad
del delito, y la intervención de su comisión del
C. denunciado o investigado.
NO CONFORME CON ARCHIVO
• “El denunciante o el agraviado que no estuviese conforme con la
disposición de archivar las actuaciones o de reservar provisionalmente la
investigación, requerirá al fiscal, en el plazo de cinco días, eleve las
actuaciones al fiscal superior”
Art. 334 inciso 5 del Código Procesal Penal
• “Si el Fiscal ante el que ha sido presentada no la estimase procedente, se lo
hará saber por escrito al denunciante, quien podrá recurrir en queja ante el
Fiscal inmediato superior, dentro del plazo de tres días de notificada la
Resolución denegatoria. Consentida la Resolución del Fiscal Provincial o con
la decisión del Superior, en su caso, termina el procedimiento”.
Articulo 12 Ley Orgánica del Ministerio Publico
DECISION FISCAL SUPERIOR
a. Ordenar la formalización de la investigación preparatoria.

b. Ratificar el criterio del fiscal provincial.

c. Ordenar la realización de diligencias adicionales al fiscal provincial.

Supuestos de reapertura de investigación
según TC
A contrario sensu, no constituirá cosa decidida las
resoluciones fiscales que no se pronuncien sobre la no ilicitud
de los hechos denunciados, teniendo abierta la posibilidad de
poder reaperturar la investigación si es que se presentan los
siguientes supuestos:
a)cuando existan nuevos elementos probatorios no
conocidos con anterioridad por el Ministerio Público; o,
b)cuando la investigación ha sido deficientemente realizada.
Exp. N° 02110-2009-PHC. Exp. N° 02527-2009-PHC/TC (Acumu Lados) Caso Wilber Nilo Medina Bárcena, Sentencia
de fecha 28 de marzo del 2011.
ACUSACION DIRECTA
“El Fiscal si considera que las diligencias actuadas preliminarmente
establecen suficientemente la realidad del delito y la intervención del
imputado en su comisión, podrá formular directamente acusación”

Articulo 336° inciso 4° del Código Procesal Penal

ACUSACION DIRECTA
• Acuerdo Plenario N° 06 – 2010/CJ – 116 ha definido que
en el supuesto de acusación directa, esta debe cumplir las
funciones de la disposición de formalización de
investigación preparatoria por cuanto:
I. Individualiza al imputado y señala los datos que sirven para identificarlo.
II. Satisface el principio de imputación necesaria describiendo de forma
clara y precisa el hecho que se le atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores; y la
correspondiente tipificación.
III. Establece la suficiencia probatoria señalando los elementos de convicción
que fundamenta el requerimiento acusatorio.
IV. Determina la cuantía de la pena que se solicita y se fija reparación civil.

V. Ofrece los medios de prueba para su actuación en la audiencia.

INVESTIGACION PREPARATORIA
FORMALIZADA
SUPUESTO PARA FORMALIZACION
FINALIDAD DE LA ETAPA
“La Investigación Preparatoria persigue
reunir los elementos de convicción, de
cargo y de descargo, que permitan al
Fiscal decidir si formula o no acusación y,
en su caso, al imputado preparar su
defensa”
PLAZO
COMUNES
60 d
120 d

COMPLEJOS 8m
8m
CRIMEN 36m
ORGANIZADO 36m
Ley N° 30077 – Contra el Crimen Organizado
26/julio/2013.
PARTICULARIDADES
¿Cuando termina la investigacion
preparatoria?
Cuando se
notifica a las
Cuando se partes la
Cuando el comunica al disposición
fiscal dicta la JIP la
Cuando conclusión
disposición
materialmen de
te vence su conclusión
plazo

Casación N° 613-2015-Puno. Primera Sala Penal Transitoria de la Corte

Suprema. Sentencia de fecha 03 de julio del 2017.

Sala Penal Nacional de Apelaciones Especializada en Delitos de Corrupción de

Funcionarios – Colegiado A.
Exp. N° 31-2017-03, resolución N° 05 de fecha 30 de enero del 2018.