Planificación y Formulación

de Proyectos

Miguel Fernández F.
Marzo 2022
¿Qué es un Proyecto?
 Conceptos Básicos
Existencia de
pocos y malos
Inadecuados sis- proyectos
temas de planificación Pobre impacto
e implementación de los proyectos
de proyectos existentes

Circulo vicioso

Ausencia de políticas
Persistencia de
y estrategias para
las condiciones
enfrentar problemas
Falta de interés iniciales
para apoyar y
desarrollar
proyectos
 ¿Qué es un proyecto? (1)
• Un esfuerzo temporal para alcanzar un
objetivo determinado
• La respuesta a una necesidad
• Una solución que promete un beneficio
• Tiene inicio y final = temporal!!!
• Conjunto bien definido de pequeños
trabajos (tareas) que culminan con la
creación de un producto
 ¿Qué es un proyecto? (2)
• Con tareas de ejecución secuencial
preferida (programadas)
• Es único. Nunca volverá a realizarse
exactamente del mismo modo
• Se ejecuta con grados de incertidumbre:
riesgo asociado
• Consumen recursos: tiempo, dinero,
materiales y mano de obra
 Desarrollo de un proyecto
Identificación Formulación Presentación Ejecución Puesta en Operación
marcha

Pre – inversión Inversión Operacional

Promoción

Informes
Estudio Convenio Informes
Documentos Ficha técnica Monitoreo
Factibilidad Ejecución Supervisión
Evaluación

Puntos Evaluación Condiciones Gestión del

Análisis Planificación sistema
Críticos Factibilidad de
Selección evaluación Cumplimient.
de tec/eco/soc financia-
Priorización técnica objetivos
cheque amb/gestion miento
o
Secuencia de Pasos (1)
Responsable

Identificación

Idea/perfil Estudio Solicitud

Presentación

Análisis preliminar

Informe

No
Observaciones Factibilidad

Si

Registro Proyectos Factibles

 Secuencia de Pasos (2)
Indentif. financiador

Identif. vacios en documento

¿Fondos p/
No No
¿Capacidad contratar
Fondos preinversión
propia? especia-
listas?
Si
Si
Formulación Contratación consultores

Seguimiento

No
Ajustes Evaluación

Si

Documento Diseño Final

Secuencia de Pasos (3)
Presentacion financiador

Si
¿Ajustes? Complementación

No
Convenio Ejecución

Trámites desembolsos

Planificación

Ajustes Ejecución
obras

Monitoreo
Informes deSiavance
Evaluación

Entrega de Obras y Recepción

Secuencia de Pasos (4)
Puesta en
marcha

Monitoreo
No
Evaluación

No
Ajustes al Cumplimiento
proceso indicadores

Si
Informes de cierre

Transferencia
total
Las Etapas de un Proyecto
 Etapas de un Proyecto (1)
1. Identificación
 Percepción del problema
 Análisis y selección de alternativas
 Costos referenciales
 Evaluar indicadores referenciales
 Identificar vacíos para estudios de apoyo
2. Formulación
 Levantamiento de información específica
 Diagnóstico socio-económico
 Etapas de un Proyecto (2)
 Diagnóstico Oferta / Demanda
 Proyección de la demanda futura
 Construcción de escenarios
 Compatibilización con planes regionales/nacionales
 Análisis y evaluación financiera (puede incluir
alternativas)
 Realización de estudios específicos
 Propuesta de gestión
 Etapas de un Proyecto (3)
3. Presentación
 Selección
 Negociación
 Aprobación
 Activación
4. Ejecución
 Planificación
 Desembolsos
 Contratos a terceros (mecanismos)
 Etapas de un Proyecto (4)
 Construcciones - montaje
 Capacitación
 Entrega y recepción de obras
5. Puesta en Marcha
 Arranque
 Monitoreo (técnico, económico, social, amb.)
 Evaluación
 Ajustes finales
6. Operación
 Entrada en servicio de régimen
 Cómo debería evolucionar un
proyecto (1)
¿Por
1. Comprensión del problema ¿o la qué?
oportunidad?
 Identificar la verdadera necesidad
 Identificar el problema y atacar a las causas
 Identificar metas y objetivos a lograr
2. Identificación de la solución óptima
 No siempre es la primera respuesta impulsiva inicial
 Existe múltiples soluciones y distintos enfoques
 La clave es encontrar la solución mas atractiva al
contexto
 Es necesario contar con criterios de selección
 Cómo debería evolucionar un
proyecto (2)
La identificación debería documentarse:
 Describiendo el problema, las deficiencias y quizás cómo
se detectó la necesidad
 Mostrar la incidencia o efectos del problema y los
afectados
 Mostrar las consecuencias de ignorar el problema
 Cuál es el resultado deseado
 Beneficio asociado a la consecución del resultado
 Compatibilidad de los objetivos con la organización
 Incertidumbres, supuestos y riesgos
 Consideraciones ambientales ¿Merece la pena
solucionar
éste problema?
 Cómo debería evolucionar un
proyecto (3)
3. Desarrollo de la solución y un plan de
implementación
Describe detalladamente la solución a implementar y los recursos
necesarios
 Identificación de soluciones alternativas (lluvia de ideas)
 Selección de la mejor alternativa
 Usar criterios financieros y no financieros (cualitativos)
 Presenta un análisis financiero (flujos de caja e indicadores)
 Describe los métodos y estrategias a utilizar
 Muestra los riesgos posibles
 Determina criterios de éxito
 Determina criterios de finalización
 Presenta un plan de implementación
 Cómo debería evolucionar un
proyecto (4)
Criterios de no financieros, son evaluaciones cualitativas
 Compara atributos de las alternativas
 Es multicriterial
 Es necesario establecer rangos y escalas claras
 Usar criterios financieros y no financieros (cualitativos)
 Puede ponderarse el peso específico de cada atributo

Escala: Atributo 1 Atributo 2 Atributo 3 Total

Peso: 0,5 Peso: 0,5 Peso: 1 Máximo: 10
1–5
Alternt. A
3 2 5 7,5
Alternt. B
1 4 3 5,5
Alternt. C
5 4 2 6,5
 Cómo debería evolucionar un
proyecto (5)
4. Ejecución
 Desarrollo de un plan de ejecución
Hay periodos
 Actualización de datos y recursos
de tiempo entre
 Definicion de alcances y metas la formulación
y la ejecución
 Reformulación si es necesario
 Identificación de riesgos actuales
 Verificar condiciones
 Identificar necesidades de apoyo interno/externo
 Evaluar el entorno politico!!!
 Considerar grupos de interes – favor – contra
¿Cómo Formular un Proyecto?
 Que se busca con un proyecto?
Comprensión del problema ¿o la oportunidad?
- Solucionar una necesidad real
- Que los beneficiarios tengan información sobre
alternativas posibles de solución
- Qué la solución elegida esté acorde con la voluntad
del futuro beneficiario y sea priorizada por ellos
- Que tenga una contribución directa al desarrollo social
y económico de los beneficiarios
- Una cuantificación clara de los beneficios monetarios
- Una participación activa (ritmos de aportes propios y
futuros) realista
- Que se tenga una forma organizativa a futuro que
garantice la ejecución y operación del proyecto
 Formulación de Proyectos (1)
La necesidad de consensuar un documento
de proyecto
La información mínima que debe contener:
1. Características de la zona
Ubicación, acceso, población, actividad económica principal,
infraestructura existente, servicios existentes
2. Descripción clara del problema existente detectado
Problema identificado y su implicación, demanda actual,
proyección futura de la demanda, formas actuales de solución al
problema, costos actuales.
 Formulación de Proyectos (2)
3. Determinación objetiva del grupo meta afectado /
destinatario del proyecto
Ubicación del grupo meta, cuantificación, características
especiales socio-económicas, nivel de organización existente
4. Planteamiento de la solución identificada
Descripción global de la tecnología del sistema (tipo de
tecnología, vida útil, como obtener a la tecnología para el
proyecto), cuantificación de los recursos a utilizarse (cubrirá la
demanda actual y futura?), descripción del diseño del sistema
(construcciones, equipos, dimensiones), especificación del nivel
de cobertura de la demanda futura
 Formulación de Proyectos (3)
5. Actividades globales y cronograma tentativo
Prospección y ubicación final, concertación institucional final
(acuerdos, convenios etc.), construcción de obras, adquisición de
equipos y materiales, montaje e instalación, puesta en marcha,
periodo de pruebas y ajuste, monitoreo y evaluación, difusión y
capacitación, supervisión de ingeniería
6. Costos y evaluación de la solución identificada
Costos de inversión estimados, costos de operación y
mantenimiento, costo global del sistema y comparación con el
sistema anterior, ingresos/ahorros y costos estimados
 Formulación de Proyectos (4)
7. Forma de acceso al sistema de energía por parte del
grupo meta
Forma de acceso: crédito (cual es la estrategia de crédito?),
donación (cual es la razón?), servicio que se cobra por medio de
tarifas (como se estructura la misma?), periodicidad de pago de
cuotas
8. Sostenibilidad del proyecto y gestión futura
Tipo de gestión del sistema (individual – colectiva), tipo de
organización y requisitos legales, otras instituciones que podrían
intervenir
 Formulación de Proyectos (5)
9. Análisis de posibles alternativas y evaluación
Considerar alternativas convencionales, considerar otros recursos
locales, estimación del costo de las diferentes alternativas,
evaluación simple con la solución propuesta, comparación de
costos de inversión, comparación de costos de operación,
comparación de costos de mantenimiento, comparación de
anualidades globales, cálculo de indicadores
10. Resultados esperados como consecuencia de la
ejecución del proyecto
Beneficios obtenidos por el grupo meta (técnicos, productivos,
económicos, sociales), impacto ambientales, incremento de la
capacidad autogestionaria
 Formulación de Proyectos (6)
11.Puntos críticos identificados
Necesidad de estudios más especializados a nivel de diseño final
12. Presupuesto total del proyecto y fuentes de
financiamiento
Presupuesto desglosado por usos y fuentes, Usos (preinversión,
construcciones, materiales y equipos, transporte, montaje y
puesta en marcha, asesorías externas), supervisión de ingeniería,
Fuentes (aporte local, institucional, solicitado)
13. Conclusiones y recomendaciones
 Formulación de Proyectos (7)
Cómo se puede presentar un Perfil de
Proyecto?
Toda la información anterior se la pueda agrupar:
1. Identificación del Proyecto
2. Introducción o Antecedentes
3. Estudio de la Demanda
4. Diseño básico de la propuesta
5. Presupuesto general y evaluación del proyecto
6. Organización y aspectos institucionales
7. Conclusiones y recomendaciones
ANEXOS
Análisis de alternativas y evaluación
 Ciclo de Vida de un Proyecto (1)
1. Iniciación:
 revisa la información
 identifican los resultados
 forman grupos de trabajo
 se verifica viabilidad

2. Planificación
 Desarrolla la solución con detalle
 Identifican productos intermedios y finales
 Define estrategias para producir productos
 Se estiman: tiempo – recursos - dinero
Ciclo de Vida de un Proyecto (2)
3. Ejecución
 Efectúa el trabajo programado
 Se supervisa los avances
 Se ajustan los planes y se registran variaciones del plan
original
 El equipo se concentra en la consecución de objetivos
4. Cierre
 Verificación de satisfacción de la necesidad original
 Etapa de transición (traspaso definitivo)
 Se inicia y culmina el repliegue de recursos
 Documentar la experiencia – lecciones aprendidas
 Es un periodo crítico
¿Cómo hacemos un
Presupuesto?
Miguel Fernandez
Enero 2021
¿Como hacemos un presupuesto?
• Calcular un valor que demos a un cliente
por nuestros servicios, es resultado de la
suma de varios componentes.
• Si nos piden el precio del monopatín?...
• Si nos preguntan cuanto cuesta una
revisión de un sistema de bombeo?..
• Si quieren un sistema de Litio 7 Ah pero,
para un Municipio y en varias
comunidades?..
¿Cuánto cuesta el monopatín?
Costos “directos” o visibles
+ transporte de
+ Precio en + comisiones
aduana a
fabrica bancarias
almacen

+ gastos de + ensamblado,
+ Seguros
aduana revisión, ajustes

+ impuestos + facturación
+ Transporte
importación (impuestos)
Y otros costos “indirectos” o
sumergidos…
+ costos previos
• identificar el producto
• contactar al proveedor
• cotizar, llegar a acuerdos
• costos bancarios y
comisiones

+ costos futuros +otros costos

• repuestos? • Administración, internet
• garantías? • promoción / marketing
• fallas? (anuncios, folletos, diseño)
• asistencia técnica? • almacenaje
 Costo de un servicio
Insumos:
Tiempo del
repuestos,
personal
Computadora cables, papel,
(responsable,
tonner,
apoyos)
impresiones

Oficina,
Maquinas / Impuestos,
escritorio,
herramientas facturación
muebles

Pasajes Comunicacione
internos s, internet
 Y si hay viajes?

Mantenimiento +
Carro llantas+ aceite + Seguros
repuestos

Combustible Alojamiento

Peajes Viáticos
• Cada componente tiene su detalle de
calculo
• En oficinas se puede tener el acceso a
toda la base de datos de gastos, para
establecer cada gasto de manera exacta
• Existe rubros gruesos
• Existen muchos y pequeños detalles que
tienen su influencia en el calculo
 ¿Cómo hacemos el
presupuesto de un proyecto?
• La mejor forma de encarar el presupuesto es por actividades
- Imaginar el desarrollo del proyecto, con todos y cada uno de
los pasos a seguir
- Pensar en todos los componentes que puede tener: equipos,
instalaciones, promoción, capacitación, supervisión, atención
de reclamos, etc.
- Pero también en los detalles: usaremos radio?, necesitamos
jingles? impresiones de folletos?, haremos videos?
- Cuantas veces viajaremos a hacer que?, visitas?, duración?,
costos en el sitio?, hay alojamientos o no?.... etc.
- Armar o imaginar, un pequeño plan de ejecución
Gracias por su atención.