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Política Institucional de Sanciones
y Cumplimiento
Política de Sanciones
Este documento contiene información clave
que necesitarás para poder completar el cues-
tionario al final de esta viñeta. Si lo deseas, Tus responsabilidades
también puedes descargarlo.
Política de Sanciones 2 de 3

En su calidad de entidad financiera internacional, Scotiabank debe cumplir con varios regímenes de Sanciones superpuestos y a
veces contradictorios de Canadá, Estados Unidos y la Organización de las Naciones Unidas, además de las Sanciones específicas de
jurisdicciones locales. Dado que existen varios programas de Sanciones aplicables a las operaciones y actividades de Scotiabank, el
cumplimiento puede ser complejo.
Para controlar este riesgo, Scotiabank ha adoptado la Política Institucional de Sanciones (Política de Sanciones) y la Declaración de
Apetito por el Riesgo de Sanciones (RAS de Sanciones).

z La Política de Sanciones establece las normas mínimas para poder

garantizar la ejecución de los procedimientos basados en el riesgo y los
procesos de control necesarios para que haya un enfoque uniforme de
cumplimiento con las Sanciones en todo el Banco.
z Los Estándares de las Sanciones establecen expectativas mínimas a
nivel institucional para apoyar a las Líneas de Negocio y a cada unidad
operacional a gestionar de manera eficaz el riesgo de Sanciones de The
Bank of Nova Scotia.
z La RAS de Sanciones es una herramienta que define la tolerancia del
Banco al Riesgo de Sanciones, y se utiliza junto con la aplicación de la
Política de Sanciones y los controles internos para la gestión de dicho
riesgo.

Puedes encontrar más información sobre los estándares mínimos del

Banco para el cumplimiento de las Sanciones en la Política Institucional
de Sanciones del Banco o comunicándote con el área de Verificación y
Sanciones Globales.
Revisa los Estándares Institucionales de Gestión del Riesgo de
Sanciones y la Declaración de Apetito por el Riesgo de Sanciones en
Scotiabank Live o habla con tu gerente o representante de Recursos
Humanos local si no puedes tener acceso al sitio.

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Tus responsabilidades 3 de 3

Todos los empleados de Scotiabank deben estar conscientes y cumplir con los componentes de la Política Institucional de Sanciones
(Política de Sanciones). También es importante que no tengamos una “ceguera intencional” a la violación de las Sanciones, lo que
significa que no podemos hacer caso omiso de las pruebas de una aparente violación, sino que debemos tomar medidas para investigar
y escalar la exposición a Sanciones. Para obtener más información sobre funciones y responsabilidades específicas, consulta los
Estándares de Gestión del Riesgo de Sanciones y busca en el índice la sección “Funciones y Responsabilidades”.
El equipo de Verificación y Sanciones Globales de Scotiabank te puede ofrecer asesoría, consejo y orientación sobre todos los temas
relacionados con Sanciones. Comunícate con ellos utilizando el procedimiento establecido para tu Línea de Negocio u Oficial de
Sanciones local/Oficial de PLD local.

Nuestro compromiso
Scotiabank tiene el compromiso de mantener un sistema financiero seguro en los países donde opera mediante la adopción de las
medidas necesarias, adoptando un enfoque basado en el riesgo, para cumplir con las normas sobre Sanciones a las cuales está sujeto.

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