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Versión: 00
Vigencia: 05/04/2021
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
PROCEDIMIENTO
GESTIÓN DE MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y
BENEFICIOS AL DENUNCIANTE
Elías Tresierra Paz Supervisor Técnico de PAZ Elias Martin FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Gestión por Procesos Fecha: 19.03.2021 16:58:28 -05:00
Revisado por:
Firmado digitalmente por ARCINIEGA
Adriana del Rocio Subgerente de MUÑOZ Adriana Del Rocio FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Arciniega Muñoz Modernización Fecha: 21.03.2021 23:14:13 -05:00
1. OBJETIVO
Establecer y describir las actividades y roles necesarios que permitan la atención oportuna de las
solicitudes presentadas por parte de los denunciantes para el acogimiento a las medidas de
protección y beneficios establecidos en la Ley N° 29542, “Ley de protección al denunciante en el
ámbito administrativo y de colaboración eficaz en el ámbito penal”, y su Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N° 038-2011-PCM.
2. ALCANCE
Además, la protección establecida en la Ley N° 29542 alcanza a todo ciudadano que presente una
denuncia sustentada reseñando la realización de hechos arbitrarios o ilegales, ocurridos en
cualquier entidad pública que contravengan las disposiciones legales vigentes y afecten o pongan
en peligro la función o el servicio público.
3. SIGLAS Y DEFINICIONES
3.1. Siglas
3.2. Definiciones
• Denuncia manifiesta: Es aquella denuncia que incluye el registro de los datos personales
del denunciante, los cuales se encuentran protegidos por la Ley N° 29733 y por el Principio
de Reserva establecido en la Ley N° 27785.
• Funcionario o servidor público: Todo aquél que presta servicios en las entidades de la
Administración Pública, en cualquiera de los niveles jerárquicos, como nombrado,
contratado, designado, de confianza o electo; sin importar el régimen jurídico de la entidad
ni el régimen laboral o de contratación al que esté sujeto.
• Hecho irregular: Es aquel hecho arbitrario o ilegal, contrario a las disposiciones legales,
disposiciones internas, estipulaciones contractuales u otras de similar naturaleza,
originada por la acción u omisión de un servidor o funcionario público, de naturaleza dolosa
o culposa y que afecte o ponga en peligro la función o el servicio público, a cargo de la
entidad sujeta a control.
• Oficio: Documento externo a través del cual la CGR comunica al denunciante el resultado
de la evaluación efectuada a su solicitud presentada, y de ser el caso, documento
mediante el cual se deriva dicha solicitud y documentos que la sustentan, a la autoridad
de trabajo correspondiente, para los fines pertinentes.
4. MARCO CONTEXTUAL
• Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República, y sus modificatorias.
• Ley N° 29542, Ley de protección al denunciante en el ámbito administrativo y de colaboración
eficaz en el ámbito penal, y sus modificatorias.
• Ley N° 29733, Ley de Protección de Datos Personales, y sus modificatorias.
• Decreto Supremo N° 038-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 29542, Ley de
protección al denunciante en el ámbito administrativo y de colaboración eficaz en el ámbito
penal.
• Decreto Supremo N° 003-2013-JUS, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 29733, Ley de
Protección de Datos Personales.
• Resolución de Contraloría Nº 206-2020-CG que aprueba la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD
“Recepción, Evaluación y Atención de Denuncias”.
• Texto integrado “Estructura Orgánica y Reglamento de Organización y Funciones de la
Contraloría General de la República”, aprobado por Resolución de Contraloría N° 030-2019-
CG y modificado por Resolución de Contraloría N° 292-2019-CG, Resolución de Contraloría N°
069-2020-CG, Resolución de Contraloría N° 267-2020-CG y Resolución de Contraloría N° 077-
2021-CG.
5. RESPONSABILIDADES
6. GENERALIDADES
La Ley N° 29542, tiene por objeto proteger y otorgar beneficios a los funcionarios y servidores
públicos, o a cualquier ciudadano, que denuncien en forma sustentada la realización de
hechos arbitrarios o ilegales que ocurran en cualquier entidad pública y que puedan ser
investigados o sancionados administrativamente. En casos que el denunciante no desea que
su denuncia sea tramitada en el marco de la Ley N° 29542, su denuncia se atenderá en el
marco del artículo 6° y el literal n) del artículo 22° de la Ley N° 27785 y modificatorias.
Los requisitos que debe cumplir una denuncia para acceder a los Medidas de Protección y
Beneficios se encuentran establecidos en el artículo 7° de la Ley N° 29542 y artículo 6° del
Reglamento de la Ley N° 29542, siendo los siguientes:
a) Que estén referidas a acciones u omisiones que revelen hechos arbitrarios o ilegales.
b) Que se formulen por escrito y estén debidamente sustentadas.
c) Que incluyan la identificación o individualización de los autores y, si fuera el caso, de
quienes participen en los hechos denunciados.
d) Que los hechos denunciados no sean materia de proceso judicial o administrativo en
trámite, tampoco que versen sobre hechos que fueron objeto de sentencia judicial
consentida o ejecutoriada.
e) Que contengan la suscripción del compromiso del denunciante a brindar información
cuando lo solicite la autoridad competente. Ante la negativa, renuencia o desistimiento del
mismo, la investigación es promovida por la autoridad competente.
a) Los nombres y apellidos completos, domicilio y, de ser el caso, número telefónico y correo
electrónico del denunciante, acompañándose copia del respectivo documento de
identidad. La denuncia no debe tener origen anónimo.
b) Los actos materia de denuncia deben ser expuestos en forma detallada y coherente,
incluyendo la identificación de los partícipes en los hechos denunciados, indicando la
información o adjuntando la documentación u otros elementos de prueba que permitan su
evaluación y, en caso se determine su procedencia comenzará su verificación. Los actos
objeto de la denuncia no deben constituir asuntos, o ser materia de controversia, sujetos
a la competencia constitucional y/o legal de otros organismos del Estado. Se considera
entre éstos a los hechos comprendidos en causas o investigaciones pendientes ante el
Poder Judicial, Tribunal Constitucional u otras instituciones públicas competentes;
procesos disciplinarios en curso; reclamaciones de carácter laboral; procedimientos
administrativos de reclamos y quejas sobre costos de tramitación, por la deficiente
atención de servicios públicos y/o transgresiones en los trámites de ejecución externa de
la ciudadanía; así como los relativos a requerimientos o impugnaciones de proveedores
que no fundamenten la existencia de perjuicio económico al Estado en procesos de
adquisiciones y contrataciones.
c) Las pruebas pertinentes se adjuntan en copia simple; o se indicará la correspondiente
evidencia y sus características o lugar de ubicación para acceder a ella.
d) El compromiso del denunciante para permanecer a disposición de la Contraloría General
de la República, a fin de brindar las aclaraciones o mayor información disponible a que
hubiere lugar.
e) Lugar y fecha.
f) Firma y huella digital, según corresponda.
e) En los casos en que los hechos denunciados constituyan infracción prevista en norma
administrativa y sea sancionada con multa, el denunciante obtiene como recompensa un
porcentaje de lo efectivamente cobrado, según lo establezca el reglamento de la presente
Ley
• Solicitud de Beneficios:
Según el literal e) del artículo 10° del Reglamento de la Ley N° 29542, se establece que cuando
el trabajador denunciante, independientemente del régimen laboral al que pertenece, es objeto
de represalias que se materializan en alguno de los actos de hostilidad comprendidos en el
artículo 30º del Texto Único de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral, aprobado
por Decreto Supremo Nº 003-97-TR, se sujetará al siguiente procedimiento:
El Gerente de la GCSD o quien haga sus veces es el encargado de resolver los casos no
previstos en el presente procedimiento.
Solicitud de
pedido de información Atención de
sobre el estado requerimientos de
de denuncia
interesados
Atención de Solicitud de
requerimientos de orientación del Denunciante
interesados SINAD atendida Solicitud de atención
Evaluación de denuncias y
de denuncia contra
personal del SNC quejas contra el personal
Información sobre
presunto hecho
irregular
Denunciante
Expediente de
denuncia
Promoción de la - Comunicación de
participación ciudadana admisión de denuncia
en el control social - Comunicación de no
admisión de denuncia
a través de Auditores
- Comunicación de
Juveniles derivación de denuncia
Sección II – Denunciante
Necesidad de realizar
Promoción de la / Sección III
seguimiento a
participación ciudadana Declaración Jurada
caso
en el control social
a través de audiencia
pública Gestión de medidas de
protección y beneficios
al denunciante Seguimiento de casos
derivados
Entidad
Información sobre Provisión de información
Medios de prensa
presuntos específica sobre las Información sobre
externa hechos irregulares presunto hecho
operaciones de las entidades
irregular
Denunciante
7. DESARROLLO
Puntos
Actividad
N° Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso de
Sucesora
Control
Recibe la solicitud de MPB o la FUR, Sección II – III,
provenientes de los siguientes procedimientos:
Proyectar
respuesta de Proyecta el oficio de respuesta en el SGD, mediante el
15 Analista de MPB N/A 16 N/A
denegación de cual se emite respuesta al solicitante sobre la
solicitud
8. DIAGRAMA DE FLUJO
9. REFERENCIAS DOCUMENTALES
10. REGISTROS
Control de Cambios
Versión Fecha Descripción del(los) Cambio(s)
Versión inicial del documento.
Justificación de creación:
00 05/04/2021 Creación del documento por necesidad de establecer y describir
las actividades y roles necesarios para la Gestión de Medidas de
Protección y Beneficios, en el marco de la Directiva N° 009-2020-
CG/GCSD “Recepción, Evaluación, y Atención de Denuncias”.
Descripción de la consecuencia
13. ANEXOS2
2Los oficios son “referenciales” y deben utilizarse según corresponda, lo cual no enerva la posibilidad de que se
agregue o elimine algún párrafo o frase que no se considere aplicable o adecuada a la situación denunciada.
ANEXO N° 01
OFICIO DE SOLICITUD DE SUBSANACIÓN DE FORMATO DE COMPROMISO
[Decenio]
[Año]
[Ciudad], [día] de [mes] de [año]
Señor(a)
[Nombres y Apellidos]
[Dirección]
[Distrito/Provincia/Departamento]
Tengo a bien dirigirme a usted, en atención al documento de la referencia a), a través del cual comunica a [esta
Entidad Fiscalizadora Superior o este Órgano de Control Institucional], la existencia de un presunto(s) hecho(s) irregular(es) en la(el)
[Nombre de la entidad], referidos a [En este campo describir sumilla del presunto hecho irregular].
Sobre el particular, la evaluación de denuncias ciudadanas se realiza en el marco de las normativas de la referencia
b), c) y d) en la cual se establecen los procedimientos para el tratamiento de dichas denuncias y los requisitos que éstas deben cumplir.
[para visualizar la directiva dar Ctrl + clic aquí o adjuntar copia]
Al respecto, [esta Entidad Fiscalizadora Superior o este Órgano de Control Institucional] advierte, que los hechos
denunciados cumplen con los requisitos establecidos en el literal a) del numeral 6.4.2 de la normativa de la referencia d).
No obstante, a efectos de brindarle las Medidas de Protección y/o Beneficios solicitadas, deberá regularizar el
cumplimiento del requisito establecido en el literal e) del artículo 7° de la Ley N° 29542; se adjunta formato, que deberá ser presentado en
un plazo no mayor a diez (10) días hábiles de recibido el presente; de no remitir lo solicitado, se continuara de oficio la atención de la
denuncia presentada sin considerar su solicitud, siendo el caso precisar que su identidad y el contenido de su denuncia se encuentran
protegidos por el principio de reserva.
Asimismo, de requerir orientación respecto a los alcances de la Ley N° 29542, podrá comunicarse a la [Indicar lugar]
a la Central Telefónica [N°…], anexo [N°…] o acercarse a la Dirección […] en el horario de […].
Atentamente,
ANEXO N° 02
OFICIO DE SOLICITUD DE SUBSANACIÓN DE REQUISITOS.
[Decenio]
[Año]
[Ciudad], [día] de [mes] de [año]
Señor(a)
[Nombres y Apellidos]
[Dirección]
[Distrito/Provincia/Departamento]
Tengo a bien dirigirme a usted, en atención al documento de la referencia a), a través del cual comunica a [esta
Entidad Fiscalizadora Superior o este Órgano de Control Institucional], la existencia de un presunto(s) hecho(s) irregular(es) en la(el)
[Nombre de la entidad], referidos a [En este campo describir sumilla del presunto hecho irregular].
Sobre el particular, la evaluación de denuncias ciudadanas se realiza en el marco de las normativas de la referencia
b), c) y d) en la cual se establecen los procedimientos para el tratamiento de dichas denuncias y los requisitos que éstas deben cumplir.
[para visualizar la directiva dar Ctrl + clic aquí o adjuntar copia]
Al respecto, [esta Entidad Fiscalizadora Superior o este Órgano de Control Institucional] advierte, que los hechos
denunciados cumplen con los requisitos establecidos en el literal a) del numeral 6.4.2 de la normativa de la referencia d).
No obstante, a efectos de brindarle las Medidas de Protección y/o Beneficios solicitadas, deberá regularizar el
cumplimiento del(de los) requisito(s) establecido(s) en la normativa de la referencia c), que detallo a continuación:
1. [Detalle del hecho denunciado]; [Detalle del requisito incumplido]; [Información necesaria para su subsanación].
2. [Detalle del hecho denunciado]; [Detalle del requisito incumplido]; [Información necesaria para su subsanación].
La documentación deberá ser presentado en un plazo no mayor a diez (10) días hábiles de recibido el presente;
de no remitir lo solicitado, se continuará de oficio la atención de la denuncia presentada sin considerar su solicitud, siendo el caso precisar
que su identidad y el contenido de su denuncia se encuentran protegidos por el principio de reserva.
Asimismo, de requerir orientación respecto a los alcances de la Ley N° 29542, podrá comunicarse a la [Indicar lugar]
a la Central Telefónica [N°…], anexo [N°…] o acercarse a la Dirección […] en el horario de […].
Atentamente,
ANEXO N° 03
OFICIO DE RESPUESTA A SOLICITUD DE MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y BENEFICIOS.
[Decenio]
[Año]
[Ciudad], [día] de [mes] de [año]
Señor(a)
[Nombres y Apellidos]
[Dirección]
[Distrito/Provincia/Departamento]
Tengo a bien dirigirme a usted, en atención al documento de la referencia a), a través del cual comunica a [esta
Entidad Fiscalizadora Superior o este Órgano de Control Institucional], la existencia de un presunto(s) hecho(s) irregular(es) en la(el)
[Nombre de la entidad], referidos a [En este campo describir sumilla del presunto hecho irregular].
Al respecto, [esta Entidad Fiscalizadora Superior o este Órgano de Control Institucional] advierte, que los
hechos denunciados cumplen con los requisitos establecidos en el literal a) del numeral 6.4.2 de la normativa de la referencia d);
por lo cual, se procederá con la evaluación de los referidos hechos, a fin de determinar la existencia de indicios de irregularidades;
cuyos resultados le serán comunicados en su oportunidad.
Asimismo, de requerir orientación respecto a los alcances de la Ley N° 29542, podrá comunicarse a la [Indicar
lugar] a la Central Telefónica [N°…], anexo [N°…] o acercarse a la Dirección […] en el horario de […].
Atentamente,
ANEXO N° 04
OFICIO DE REMISIÓN DE SOLICITUD DE PROTECCIÓN CONTRA ACTOS DE HOSTILIDAD
(MINTRA)
[Decenio]
[Año]
[Ciudad], [día] de [mes] de [año]
Señor(a)
[Nombres y Apellidos]
[Dirección]
[Distrito/Provincia/Departamento]
Tengo a bien dirigirme a usted, en atención al documento de la referencia a), mediante el cual [esta Entidad
Fiscalizadora Superior o este Órgano de Control Institucional], tomo conocimiento que un denunciante protegido al amparo de la normativa
de la referencia c), viene siendo objeto de actos de hostilidad, y solicita la aplicación de las medidas de protección otorgadas mediante el
documento de la referencia b).
Finalmente, estimaré se sirva adoptar las acciones respectivas para salvaguardar la reserva de la identidad del
denunciante y de la denuncia, en aplicación de lo dispuesto en las normativas de la referencia c) y d), las cuales establecen que la identidad
del denunciante y la información de una denuncia se encuentran protegidos por el principio de reserva desde su recepción hasta la
culminación del proceso de atención de denuncias, y posterior a ello.
Atentamente,
ANEXO N° 05
OFICIO DE RESPUESTA A SOLICITUD DE OTORGAMIENTO DE MPB (DENEGADA - HECHO NO
ADMITIDO).
[Decenio]
[Año]
[Ciudad], [día] de [mes] de [año]
Señor(a)
[Nombres y Apellidos]
[Dirección]
[Distrito/Provincia/Departamento]
Tengo a bien dirigirme a usted, en atención al documento de la referencia a), a través del cual comunica a [esta
Entidad Fiscalizadora Superior o este Órgano de Control Institucional], la existencia de un presunto(s) hecho(s) irregular(es) en la(el)
[Nombre de la entidad], referidos a [En este campo describir sumilla del presunto hecho irregular].
Sobre el particular, la evaluación de denuncias ciudadanas se realiza en el marco de las normativas de la referencia
b), c) y d) en la cual se establecen los procedimientos para el tratamiento de dichas denuncias y los requisitos que éstas deben cumplir.
[para visualizar la directiva dar Ctrl + clic aquí o adjuntar copia]
Al respecto, [esta Entidad Fiscalizadora Superior o este Órgano de Control Institucional] ha determinado que (el)los
hechos(s) denunciado(s) no cumplen con los requisitos de calificación establecidos en las normativas de la referencia c) y d), considerando
su denuncia como No Admitida, según lo señalado en el oficio n° […] del [día] de [mes] de [año].
Por consiguiente, no habiendo sido admitida su denuncia, no corresponde otorgar las medidas de protección y/o
beneficios establecidos en la normativa de la referencia c).
Atentamente,
ANEXO N° 06
OFICIO DE RESPUESTA A SOLICITUD DE PROTECCIÓN CONTRA ACTOS DE HOSTILIDAD
(DENEGADA).
[Decenio]
[Año]
[Ciudad], [día] de [mes] de [año]
Señor(a)
[Nombres y Apellidos]
[Dirección]
[Distrito/Provincia/Departamento]
Tengo a bien dirigirme a usted, en atención al documento de la referencia a), mediante el cual pone en conocimiento
de [esta Entidad Fiscalizadora Superior o este Órgano de Control Institucional], que viene siendo objeto de actos de hostilidad, y solicita la
aplicación de las medidas de protección otorgadas mediante el documento de la referencia b).
Sobre el particular, de la evaluación realizada se advierte que no es posible determinar [la materialización de los
actos de hostilidad comunicados], [quiénes serían los presuntos responsables], […]; información que resulta necesaria para la aplicación
de la medida de protección solicitada.
Por consiguiente, en aplicación del inciso i), literal e) del artículo 10° del Reglamento de la Ley N° 29542, no
corresponde por el momento, otorgar las medidas de protección y/o beneficios establecidos en la normativa de la referencia c).
Sin perjuicio de lo expuesto, es preciso indicar que la identidad y el contenido de las comunicaciones presentadas
ante [esta Entidad Fiscalizadora Superior o este Órgano de Control Institucional] se encuentran protegidas por el Principio de Reserva,
conforme a lo establecido en el literal n) del artículo 22° de la normativa de la referencia c).
Atentamente,