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Versión: 00
Vigencia: 16/12/2022
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
PROCEDIMIENTO
RECONSTRUCCIÓN DE DOCUMENTOS
Revisado
Firmado digitalmente por BERRIOS
Por: RODRIGUEZ Aleida Noemi FAU
Aleida Noemi 20131378972 soft
Gerencia de Motivo: Soy el autor del documento
Berrios
Administración Fecha: 13-12-2022 17:22:18 -05:00
Rodríguez
Firmado digitalmente por USQUIZA
Analista de Subgerencia VILCA Alan Arturo FAU 20131378972
Alan Usquiza soft
de Gestión Motivo: Soy el autor del documento
Vilca Fecha: 12-12-2022 11:43:45 -05:00
Documentaria
Elaborado
por: Firmado digitalmente por MACHICAO
Especialista legal de la SONCO Jimmy Alan FAU 20131378972
Jimmy Machicao soft
Subgerencia de Gestión Motivo: Soy el autor del documento
Sonco Fecha: 14-12-2022 14:57:48 -05:00
Documentaria
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
El proceso comprende las actividades desde la comunicación del extravío o pérdida del
documento hasta la comunicación de la finalización de la reconstrucción de documentos, las
cuales son aplicables a todos los órganos y unidades orgánicas de la Contraloría General de
la República.
3. SIGLAS Y DEFINICIONES
3.1. Siglas
3.2. Definiciones
• Siniestro: daño o destrucción del documento por caso fortuito o fuerza mayor.
4. MARCO LEGAL
• Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General
de la República, y sus modificatorias.
• Ley N° 25323, Ley del Sistema Nacional de Archivos y su Reglamento aprobado con
Decreto Supremo N° 008-92-JUS.
• Resolución Ministerial N° 010-93-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado del Código
Procesal Civil.
5. RESPONSABILIDADES
6. GENERALIDADES
La CGR dotada de autonomía administrativa tiene como atribución dictar la normativa que
regule el funcionamiento de la institución, en cuanto a la elaboración de su estructura
organizativa y sobre aspectos logísticos y de recursos humanos, conforme al artículo 16°
y la Novena Disposición Final de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la CGR.
La DOC tiene entre sus funciones, cautelar, gestionar y supervisar la conservación del
archivo documentario de la Institución, archivos de gestión, archivos desconcentrados,
archivo central y microarchivo, ejecutando los procesos técnicos concernientes a su
organización, descripción, conservación y servicio archivístico, en el marco del Modelo de
Gestión Documental y en concordancia con la normativa del Archivo General de la Nación
y otros.
En ese sentido, realiza el seguimiento de la documentación a través del MTD o el que haga
sus veces, emitiendo el reporte general de los documentos que cumplieron el plazo de
retención en la unidad orgánica o que por normativa interna deben remitirse al archivo para
su conservación. Luego, la DOC comunica a la unidad orgánica que remita al Archivo
Central o Desconcentrado aquellos documentos que en su oportunidad no fueron remitidos
para su custodia y conservación. En caso se advierta que dicha documentación haya
sufrido extravío, deterioro, siniestro, hurto, robo, los OUO deben iniciar el proceso de
reconstrucción de documentos.
Los OUO de la CGR, tienen entre sus funciones, evaluar y resolver los expedientes y/o
documentos correspondientes a su competencia funcional y efectuar su seguimiento, con
observancia de las políticas, normas y procedimientos establecidos. Y si se advierte que
la documentación a su cargo ha sufrido extravío, deterioro, siniestro, robo o hurto, debe
iniciar el proceso de reconstrucción.
Corresponde a la DOC o quien haga sus veces resolver los casos no previstos en el
presente procedimiento. La reconstrucción de documentos digitales o electrónicos se
sujetará por las disposiciones que emita la Gerencia de Tecnologías de la Información.
En los casos en que no haya sido posible obtener documentos que permitan reconstruir
el (los) documento (s) materia del presente procedimiento, se dará por finalizado el mismo;
no obstante, ello no impedirá que con posterioridad se pueda presentar los documentos
que permitan la reconstrucción del (de los) documento (s).
7. DESARROLLO
Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica
Identifica el extravío de un documento asignado bajo
su responsabilidad o no, informa dicha situación a su
inmediato superior mediante correo electrónico,
adjuntando el formato “Comunicación de no
hallazgo de documento -1” (Para el responsable del
documento) F01(PR-ARCH-02) o “Comunicación
de no hallazgo de documento - 2” F02(PR-ARCH-
02) (Para personal designado como responsable del
documento extraviado por excolaborador); en donde
expresa la situación por la cual se extravió el
Comunicar extravío o documento.
1. Colaborador 2o6 N/A
pérdida de documento
En caso de que el documento haya sufrido un robo o
hurto se debe presentar una denuncia ante la
comisaría de la jurisdicción donde ocurrió el hecho,
adjuntando la denuncia.
Situación presentada:
• Extravío, deterioro, siniestro: Continuar con la
actividad 2.
• Robo o hurto: Continuar con la actividad 6.
Toma conocimiento del extravío, robo o hurto del
documento y designa mediante correo electrónico a
Designar responsable
un colaborador que cuente con accesos a los
2. de búsqueda de Responsable del OUO 3 N/A
sistemas de gestión documental, como responsable
documento
de búsqueda del documento.
Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica
tanto en los ambientes físicos del OUO como en los
archivos de la CGR a nivel central y desconcentrado.
Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica
Comunica los resultados de la búsqueda al
responsable del OUO mediante HI elaborada en el
Comunicar resultados Responsable de
5. SGD (documento profesional), exponiendo las 6 N/A
de búsqueda búsqueda del OUO
acciones que se realizaron y que tuvieron como
resultado que no se hallara el documento.
Con proveído generado desde la HI dispone la
elaboración del memorando en el SGD dirigido a la
GAD, mediante el cual solicita que dé inicio del
procedimiento de reconstrucción del documento,
adjuntando los siguientes documentos, debidamente
llenados y suscritos por quienes corresponda:
• Extravío, deterioro, siniestro:
✓ Formato “Comunicación de no hallazgo de
documento - 1” F01(PR-ARCH-02) (para el
responsable del documento) o “Comunicación
de no hallazgo de documento - 2” F02(PR-
ARCH-02) (para personal designado como
responsable del documento extraviado por
Solicitar la
excolaborador).
6. reconstrucción del Responsable del OUO 7 N/A
✓ HI de resultados de búsqueda.
documento
✓ Proyecto de resolución.
• Robo o hurto:
✓ Formato “Comunicación de no hallazgo de
documento – 1” F01(PR-ARCH-02) (para el
responsable del documento) o “Comunicación
de no hallazgo de documento - 2” F02(PR-
ARCH-02) (para personal designado como
responsable del documento extraviado por
excolaborador)
✓ HI de resultados de búsqueda.
✓ La denuncia respectiva y el proyecto de
resolución.
Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica
El proyecto de resolución de inicio debe precisar la
materia del documento interno o expediente objeto de
reconstrucción, el nombre, razón o denominación
social del administrado (Ver Anexo N° 01
“Resolución de inicio de Reconstrucción”).
Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica
reconstrucción del documento extraviado. Al
administrado se le otorga el plazo de (5) cinco días
hábiles, vencido el plazo, con la respuesta o sin ella
se continúa con el trámite de reconstrucción.
Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica
Se considera reconstrucción de documentos de
forma:
• Total: cuando se haya conseguido hallar el íntegro
del documento.
• Parcial: cuando se haya encontrado u obtenido
parte del documento.
• No reconstruido: Contempla el supuesto que se
inició el procedimiento de reconstrucción de
documento; pero no ha sido posible obtener ningún
documento que permita su reconstrucción.
Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica
Revisa la HI y el proyecto de resolución y de estar
conforme emite la resolución en el SGD, resolviendo:
• Declarar reconstruido el documento (de forma
total o parcial), dándose por finalizado el
procedimiento.
Declarar la • Declarar finalizado el procedimiento de
reconstrucción del documento al no haberse
13. reconstrucción del Gerente de la GAD 14 ©
obtenido los documentos o medios que permitan
documento
la reconstrucción total o parcial del documento.
8. DIAGRAMA DE FLUJO
9. REFERENCIAS DOCUMENTALES
10. REGISTROS
Comunicación
de no hallazgo Archivo
Hasta que culmine
F01(PR-ARCH- de documento - Aplicativo de correo Central o
Colaborador Procedimiento de
02) 1 (Para el electrónico Desconce
Reconstrucción
responsable del ntrado
documento
Comunicación
de no hallazgo
de documento -
2 (Para personal Archivo
Hasta que culmine
F02(PR-ARCH- designado Aplicativo de correo Central o
Colaborador Procedimiento de
02) como electrónico Desconce
Reconstrucción
responsable del ntrado
documento
extraviado por
excolaborador)
Archivo
Hasta que culmine
HI de resultados Responsable de Central o
N/A de búsqueda búsqueda
SGD Procedimiento de
Desconce
Reconstrucción
ntrado
Archivo
Solicitud de Hasta que culmine
Responsable del Central o
N/A reconstrucción
OUO
SGD Procedimiento de
Desconce
de documentos Reconstrucción
ntrado
Resolución que
Archivo
dispone el inicio Hasta que culmine
Gerente de la Central o
N/A de
GAD
SGD Procedimiento de
Desconce
reconstrucción Reconstrucción
ntrado
de documento
Archivo
Carta Hasta que culmine
Gerente de la Central o
N/A solicitando
GAD
SGD Procedimiento de
Desconce
documentos Reconstrucción
ntrado
Memorando de Archivo
Hasta que culmine
solicitud de Responsable de Central o
N/A documentos OUO
SGD Procedimiento de
Desconce
Reconstrucción
relacionados ntrado
Documento de Archivo
Hasta que culmine
remisión de Central o
N/A documentación
Subgerente DOC SGD Procedimiento de
Desconce
Reconstrucción
solicitada ntrado
Archivo
Hasta que culmine
HI de Responsable de Central o
N/A recomposición búsqueda
SGD Procedimiento de
Desconce
Reconstrucción
ntrado
Archivo
Resolución de Hasta que culmine
Gerente de la Central o
N/A reconstrucción
GAD
SGD Procedimiento de
Desconce
de documento Reconstrucción
ntrado
Memorando Archivo
Hasta que culmine
comunicando la Gerente de la Central o
N/A reconstrucción GAD
SGD Procedimiento de
Desconce
Reconstrucción
de documento ntrado
Carta de
comunicación
Archivo
de Hasta que culmine
Gerente de la Central o
N/A reconstrucción
GAD
SGD Procedimiento de
Desconce
de documento Reconstrucción
ntrado
(de
corresponder)
Control de Cambios
Versión Fecha Descripción del(los) cambio(s)
Versión inicial del procedimiento
Justificación de creación
00 16/12/2022 Creación del procedimiento a fin de establecer y describir las
actividades y roles necesarios para que, los OUO puedan
solicitar la reconstrucción de los documentos a su cargo que
por algún motivo hayan sufrido extravío o hurto.
La creación del presente procedimiento va a permitir que no existan documentos con condición
de perdido y contar con un archivo actualizado.
13. ANEXOS
Anexo N° 01
“Resolución de Inicio de Reconstrucción”
VISTOS:
La Hoja Informativa N° *****-año-CG/(UOU) que da cuenta del
extravío/pérdida del documento/expediente; y,
CONSIDERANDO:
Que, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 82° de la
Constitución Política del Perú, la Contraloría General de la República es una entidad
descentralizada de derecho público que goza de autonomía conforme a las disposiciones previstas
en la Ley N° 27785 – Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de
la República, y sus modificatorias;
Que, el artículo VIII del Título Preliminar del Texto Único Ordenado
(TUO) de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado mediante
Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, establece que supletoriamente cada entidad puede recurrir a
normas de otros ordenamientos que sean compatibles con su naturaleza y finalidad;
Que, en el numeral 164.4 del artículo 164° del Texto Único Ordenado
de la Ley del Procedimiento Administrativo General – Ley N° 27444, que dispone: “Si un expediente
se extraviara, la administración tiene la obligación, bajo responsabilidad de reconstruir el mismo,
independientemente de la solicitud del interesado, para tal efecto se aplicarán, en lo que le fuera
aplicable, las reglas contenidas en el artículo 140° del Código Procesal Civil”.
reconstrucción del documento y solicita copias de los documentos que tuviere en su poder para
incorporarlos en el procedimiento de reconstrucción.
SE RESUELVE:
Artículo 1.- INICIAR el procedimiento de reconstrucción del
documento/expediente que se señala a continuación, a partir de la expedición de la presente
resolución:
Regístrese y comuníquese.
(*) Este artículo se incluirá en el supuesto que un tercero deba intervenir en el procedimiento
de reconstrucción.
Anexo N° 02
Resolución de Finalización de Reconstrucción
VISTOS:
La Resolución de Gerencia N° *****-año-CG/GAD que dispone el inicio
de la reconstrucción del documento/expediente, la Hoja Informativa N° ******-año-CG/(OUO) sobre
el procedimiento de reconstrucción del (documento/expediente); y,
CONSIDERANDO:
Que, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 82° de la
Constitución Política del Perú, la Contraloría General de la República es una entidad
descentralizada de derecho público que goza de autonomía conforme a las disposiciones previstas
en la Ley N° 27785 – Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de
la República, y sus modificatorias;
Que, el artículo VIII del Título Preliminar del Texto Único Ordenado
(TUO) de la Ley N° 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General, aprobado mediante
Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, establece que supletoriamente cada entidad puede recurrir a
normas de otros ordenamientos que sean compatibles con su naturaleza y finalidad;
Que, en el numeral 164.4 del artículo 164° del Texto Único Ordenado
de la Ley del Procedimiento Administrativo General – Ley N° 27444, que dispone: “Si un expediente
se extraviara, la administración tiene la obligación, bajo responsabilidad de reconstruir el mismo,
independientemente de la solicitud del interesado, para tal efecto se aplicarán, en lo que le fuera
aplicable, las reglas contenidas en el artículo 140° del Código Procesal Civil”.
SE RESUELVE:
Artículo 1.- DECLARAR RECONSTRUIDO [total o parcialmente] el
documento que se señala a continuación, a partir de la expedición de la presente resolución,
dándose por finalizado el procedimiento de reconstrucción:
************
Regístrese y comuníquese.
Anexo N° 03
VISTOS:
La Resolución de Gerencia N° *****-año-CG/GAD que dispone el inicio
de la reconstrucción del documento/expediente, la Hoja Informativa N° ******-año-CG/(OUO) sobre
el procedimiento de reconstrucción del (documento/expediente); y,
CONSIDERANDO:
Que, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 82° de la
Constitución Política del Perú, la Contraloría General de la República es una entidad
descentralizada de derecho público que goza de autonomía conforme a las disposiciones previstas
en la Ley N° 27785 – Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de
la República, y sus modificatorias;
Que, el artículo VIII del Título Preliminar del Texto Único Ordenado
(TUO) de la Ley N° 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General, aprobado mediante
Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, establece que supletoriamente cada entidad puede recurrir a
normas de otros ordenamientos que sean compatibles con su naturaleza y finalidad;
Que, en el numeral 164.4 del artículo 164° del Texto Único Ordenado
de la Ley del Procedimiento Administrativo General – Ley N° 27444, que dispone: “Si un expediente
se extraviara, la administración tiene la obligación, bajo responsabilidad de reconstruir el mismo,
independientemente de la solicitud del interesado, para tal efecto se aplicarán, en lo que le fuera
aplicable, las reglas contenidas en el artículo 140° del Código Procesal Civil”.
SE RESUELVE:
Artículo 1.- DECLARAR FINALIZADO EL PROCEDIMIENTO DE
RECONSTRUCCIÓN al haber sido infructuoso recabar los documentos que permitan la
reconstrucción del documento que se señala a continuación, a partir de la expedición de la presente
resolución:
Nombre del
Tipo de OUO responsable del Responsable del administrado
Documento/expediente
trámite documento/expediente documento/expediente
Regístrese y comuníquese.
Anexo N° 04
Diagrama de flujo del proceso