PR-PROY-04 01 Consistencia Entre El Expediente Tecnico y Ficha Tecnica

Contraloría General de la República Código: PR-PROY-04
Versión: 01
Vigencia: 26/01/2022
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
PROCEDIMIENTO
EVALUACIÓN, APROBACIÓN Y REGISTRO DE LA

CONSISTENCIA ENTRE EL EXPEDIENTE TÉCNICO
O DOCUMENTO EQUIVALENTE Y LA FICHA
TÉCNICA O EL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
APROBADO
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
Subgerente de Formulación de Firmado digitalmente por MANCO

Sandra Beatriz Manco MENENDEZ Sandra Beatriz FAU
Inversiones – Responsable de Unidad 20131378972 soft
Menéndez Motivo: Soy el autor del documento
Formuladora Fecha: 24.01.2022 07:53:31 -05:00
Aprobado por:
Firmado digitalmente por VASQUEZ
Responsable de Unidad Formuladora de FIGUEROA Rosalia Veronica FAU
Rosalía Verónica
la Dirección Ejecutiva de Gestión de 20131378972 soft
Vásquez Figueroa Motivo: Soy el autor del documento
Proyectos Fecha: 21.01.2022 11:46:20 -05:00
Firmado digitalmente por MEDINA

BURGA Jorge Alexander FAU
Jorge Alexander Gerente de Administración – Responsable 20131378972 hard
Medina Burga de Unidad Ejecutora de Inversiones Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 21.01.2022 10:23:04 -05:00
Firmado digitalmente por LOPEZ

Directora Ejecutiva de Gestión de SUAREZ Lilian Marlene FAU
Lilian López 20131378972 soft
Proyectos – Responsable de Unidad Motivo: Soy el autor del documento
Suarez Fecha: 21.01.2022 18:18:02 -05:00
Ejecutora de Inversiones
Revisado por:
Firmado digitalmente por RIVERA
Subgerente de Planeamiento, SERNA Rogers Antonio FAU
Rogers Antonio Rivera
Presupuesto y Programación de 20131378972 soft
Serna Motivo: Soy el autor del documento
Inversiones Fecha: 20.01.2022 11:35:53 -05:00
Firmado digitalmente por

Luis Alberto Responsable de la Oficina de SAMANIEGO SALDAÑA Luis Alberto
FAU 20131378972 soft
Samaniego Saldaña Programación Multianual de Inversiones Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 20.01.2022 10:09:07 -05:00
“Cualquier impresión no es válida para el SGC”
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
EVALUACIÓN, APROBACIÓN Y REGISTRO
Código: PR-PROY-04
DE LA CONSISTENCIA ENTRE EL
EXPEDIENTE TÉCNICO O DOCUMENTO Versión: 01
EQUIVALENTE Y LA FICHA TÉCNICA O EL Página: 2 de 24
ESTUDIO DE PREINVERSIÓN APROBADO
Firmado digitalmente por RIVAS

SALAZAR Eder Elmer FAU
Especialista de la Subgerencia de 20131378972 soft
Elaborado por: Eder Rivas Salazar Motivo: Soy el autor del documento
Formulación de Inversiones Fecha: 19.01.2022 18:42:08 -05:00
Firmado digitalmente por ARCINIEGA

Adriana Arciniega MUÑOZ Adriana Del Rocio FAU
Subgerente de Modernización 20131378972 soft
Muñoz Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 19.01.2022 15:25:16 -05:00
Firmado digitalmente por

SOLDEVILLA GARCIA Roberto
Revisión Técnica Roberto Soldevilla Supervisor Técnico de Gestión por Ruben FAU 20131378972 soft
por: García Procesos Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 18.01.2022 16:59:48 -05:00
Firmado digitalmente por CORDOVA

FILIO Angel Benny FAU 20131378972
Ángel Córdova Filio Especialista de Gestión por Procesos soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 18.01.2022 10:31:29 -05:00
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
1. OBJETIVO
Establecer y describir las actividades y roles necesarios para la evaluación, aprobación y registro de
la consistencia entre la información obtenida de la elaboración del Expediente Técnico o Documento
Equivalente y la información considerada en la Ficha Técnica o Estudio de Preinversión declarado
viable, en el marco de la novena función asignada a las Unidades Formuladoras a través del numeral
12.3, del artículo 12 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que Crea
el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
2. ALCANCE
El proceso comprende las actividades que se desarrollan desde la verificación de la conformidad

de la documentación que sustentará la solicitud de consistencia, actividad que se desarrolla de
manera conjunta entre la Unidad Ejecutora de Inversiones, la Unidad Formuladora y el órgano o
unidad orgánica que corresponda según el requerimiento, en calidad de área usuaria y/o área
técnica, hasta el registro de dicha consistencia, por parte de la Unidad Formuladora, de
corresponder.
Seguidamente, la Unidad Formuladora deberá comunicar la aprobación de la consistencia a la

Unidad Ejecutora de Inversiones, a fin de que inicie las gestiones de aprobación del Expediente
Técnico o Documento Equivalente, conforme a las normas de organización interna. Así también,
deberá comunicar a la Oficina de Programación Multianual de Inversiones, a fin de que actualice la
cartera de inversiones de la entidad y/o para fines de seguimiento de las inversiones.
3. SIGLAS Y DEFINICIONES
3.1 Siglas
• BI : Aplicativo Informático del Banco de Inversiones del Sistema Nacional de

Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
• CD : Disco Compacto.
• CGR : Contraloría General de la República del Perú.
• DE : Documento Equivalente (Especificaciones Técnicas - EETT, Términos de
Referencia – TDR u otro documento equivalente).
• ET : Expediente Técnico.
• F08-A : Formato N° 08-A "Registros en la fase de ejecución para proyectos de
Inversión" de la Directiva N° 001-2019-EF/63.01.
• HI : Hoja Informativa.
• IT : Informe Técnico.
• N/A : No Aplica.
• OPMI : Oficina de Programación Multianual de Inversiones.
• PI : Proyecto de Inversión.
• PMI : Programación Multianual de Inversiones.
• SGD : Sistema de Gestión Documental.
• SNPMGI : Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
• UEI : Unidad Ejecutora de Inversiones.
• UF : Unidad Formuladora.
• UOR : Unidad orgánica u órgano responsable.
• UOT : Unidad orgánica u órgano técnico.
3.2 Definiciones
• Concepción Técnica: Se refiere a la alternativa de solución con la que se busca lograr el

objetivo central del proyecto de inversión, acorde con la evaluación técnica y económica
realizada en el estudio de preinversión o ficha técnica, según corresponda. La ejecución de
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
dicha alternativa de solución debe permitir lograr la meta del producto asociada al cierre
las brechas identificadas y priorizadas en la PMI1.
• Consistencia: Es la acción por la cual la UF corrobora que la concepción técnica

permanece inalterada y que se cumplen las condiciones de dimensionamiento y viabilidad
del proyecto de inversión2.
• Debida diligencia: proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del
riesgo de soborno y para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones en relación con
transacciones, proyectos, actividades, socios de negocio y personal específico. ISO
37001:2016.
• Dimensionamiento: Es la condición por la cual el tamaño o capacidad de producción del

proyecto de inversión, guarda correspondencia con la demanda por el bien o servicio,
dentro del área de influencia del proyecto3.
• Evaluación Conjunta: Evaluación preliminar de la documentación que sustentará la

solicitud de consistencia, contempla el desarrollo de reuniones de coordinación para su
revisión conjunta por parte del equipo de trabajo y se da antes de la solicitud formal de
consistencia por parte de la UEI. Tiene como objetivo, optimizar los plazos de revisión.
• Equipo de Trabajo: Conformado mínimamente por un representante de la UF, de la UEI,

y de la UOR y/o UOT, con el objeto de realizar la evaluación conjunta de la documentación
que sustentará la solicitud de consistencia. La conformación del equipo de trabajo se
realizará en la primera reunión de coordinación, con la suscripción del “Acta de
conformación de Equipo de Trabajo”, a iniciativa de la UEI.
• Ficha Técnica y Estudio de Preinversión: Son documentos técnicos, con carácter de

Declaración Jurada, que contienen información técnica y económica respecto del proyecto
de inversión que permite analizar y decidir si su ejecución está justificada, en función de lo
cual la UF determina si el proyecto de inversión es viable o no. Con el resultado de la
evaluación realizada por la UF, culmina la fase de Formulación y Evaluación 4.
• Inversiones: Son intervenciones temporales y comprenden a los proyectos de inversión y

a las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de rehabilitación y de reposición.
No comprenden gastos de operación y mantenimiento 5.
• Proyecto de Inversión: Corresponde a intervenciones temporales que se financian total o

parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la formación de capital físico, humano,
natural, institucional, intelectual y/o natural que tenga como propósito crear, ampliar,
mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o servicios. Su ejecución
puede hacerse en más de un año fiscal y no son proyectos las inversiones de optimización,
ampliación marginal, reposición y de rehabilitación, ni los gastos de operación y
mantenimiento6.
• Sistema de Gestión Antisoborno: conjunto de políticas, normativas, procesos, estructura

organizacional, procedimientos y recursos, que interactúan en forma coordinada cuyo
objetivo es prevenir los actos de soborno en la Contraloría General de la República.
1
Numeral 4 del artículo 5 de la Directiva N° 001-2019-EF/63.011, Directiva General del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones, aprobada mediante Resolución Directoral N° 001-2019-EF/63.01.
2
Numeral 5 del artículo 5 de la Directiva N° 001-2019-EF/63.011.
3
4
Numeral 16.3 del artículo 16 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, aprobado por el Decreto Supremo N° 284-2018-EF.
5
Numeral 6 del artículo 3 del Reglamento aprobado por el Decreto Supremo N° 284-2018-EF.
6
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
• Sistema de Gestión Documental: Es un software automatizado de gestión administrativa

y de uso interno de la CGR, el mismo que se permite el reconocimiento de los documentos
emitidos mediante la incorporación del certificado digital y el registro de la firma digital, en
los documentos electrónicos emitidos por los órganos o unidades orgánicas
correspondiente7.
• Unidad orgánica u órgano responsable: Unidad orgánica u órgano, responsable del

desarrollo del (de los) producto(s) del proyecto de inversión, que de acuerdo al ROF
vigente, está funcionalmente a cargo del servicio o proceso productivo que será intervenido
por el proyecto de inversión.
• Unidad orgánica u órgano técnico: Unidad orgánica u órgano especializado, encargado

de brindar asistencia técnica a las UOR en la definición de las actividades y requerimientos
de los productos del proyecto de inversión.
4. MARCO CONTEXTUAL
• Decreto Legislativo N° 1252. Decreto Legislativo que Crea el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones y sus modificatorias.
• Decreto Supremo N° 284-2018-EF. Reglamento de Decreto Legislativo N° 1252 que crea el
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
• Resolución Directoral N° 001-2019-EF/63.01. Aprueba la Directiva N° 001-2019-EF/63.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
5. RESPONSABILIDADES
5.1. Respecto al documento:
• La actualización, difusión, capacitación y verificación de la correcta aplicación del presente

procedimiento es responsabilidad de la Subgerencia de Formulación de Inversiones, en su
calidad de UF, o del órgano o unidad orgánica que haga sus veces en la entidad.
• Las unidades orgánicas u órganos participantes, de acuerdo a su rol, son responsables de
cumplir las disposiciones establecidas en el presente documento y hacer uso de su última
versión.
• El personal de los órganos y unidades orgánicas involucrados de acuerdo a su rol, es
responsable de cumplir con presentar las declaraciones juradas relacionadas a conflicto de
interés, confidencialidad y compromiso antisoborno y otros mecanismos de debida diligencia
en el marco de las disposiciones establecidas por la CGR.
• El personal de los órganos y unidades orgánicas involucradas son responsables de
comunicar cualquier debilidad identificada en el Sistema de Gestión Antisoborno al Oficial
de Cumplimiento.
5.2. Respecto a la ejecución del proceso:
Los órganos del SNPMGI son responsables de cumplir, entre otras funciones establecidas en
el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, las funciones principales que se mencionan a
continuación:
La UF:
- Realizar (evaluar y aprobar) la consistencia entre el resultado del ET o DE y la Ficha Técnica
o Estudio de Preinversión que sustentó la declaración de viabilidad del proyecto de inversión.
- Registrar en el BI, el resultado de la evaluación de la consistencia.
7
Artículo 5 de la Directiva N° 003-2019-CG/GAD, Gestión y Uso de Documentos Oficiales de la Contraloría General de la
República en el Sistema de Gestión Documental – SGD, aprobada mediante Resolución de Contraloría N° 116-2019-CG.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
- Comunicar a la OPMI las modificaciones que se registren en el aplicativo informático del BI,
antes de la aprobación del ET o DE.
- Comunicar a la UEI la aprobación de la consistencia, a fin de que inicie las gestiones para la
aprobación del ET o DE, según la normatividad interna de la entidad.
La UEI:
- Recabar/gestionar la documentación técnica que se requiera incluir como sustento de las
solicitudes de consistencia y modificaciones, que correspondan.
- Elaborar o cautelar que la elaboración del ET o DE de los proyectos de inversión, se sujete a
la concepción técnica, económica y el dimensionamiento contenido en la Ficha Técnica o
Estudio de Preinversión, según corresponda.
- Cautelar que la versión del ET o DE que se someta a consistencia corresponda con la versión
que se apruebe posteriormente, conforme al respectivo procedimiento interno.
- Gestionar de manera oportuna la aprobación del ET o DE sometido a consistencia luego de
su aprobación, a efectos de evitar la pérdida de vigencia o desactualización de la información
contenida en dichos documentos, bajo responsabilidad.
La OPMI:
- Verificar que las inversiones se ejecuten en el marco de la PMI.
6. GENERALIDADES
6.1. De la interacción del proceso
El proceso de “Evaluación, Aprobación y Registro de la Consistencia entre el Expediente

Técnico o Documento Equivalente y la Ficha Técnica o Estudio de Preinversión”, cuyo
diagrama de contexto se presenta en el Gráfico N° 01, inicia con la verificación de la
conformidad de la documentación que sustentará la solicitud de consistencia y culmina con la
aprobación de la misma y su registro en el BI, de corresponder; así como, la comunicación a
la UEI y la OPMI.
Gráfico N° 01: Diagrama de Contexto
MEF
Consistencia aprobada y registrada

en el BI del SNPMGI
Evaluación, aprobación y registro de la

Elaboración de expediente Expediente Técnico o consistencia entre el expediente Aprobación de expediente
Comunicación de
técnico o documento Documento equivalente técnico o documento equivalente aprobación y registro de técnico o documento
equivalente elaborado y la ficha técnica o el estudio de Consistencia equivalente
preinversión aprobado
Seguimiento y evaluación
de la inversión
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
6.2. De las partes interesadas del proceso
Las partes interesadas del proceso “Evaluación, aprobación y registro de la consistencia entre
el expediente técnico o documento equivalente y la ficha técnica o el estudio de preinversión
aprobado” son:
- Las UOR y las UOT.

- La UF.
- La UEI.
- La OPMI.
- El MEF.
Es importante considerar que este proceso forma parte de la Fase de Ejecución del Ciclo de
Inversión, la cual se detalla en el numeral 6.4.
6.3. De los controles antisoborno y debida diligencia
En el presente procedimiento se han identificado los siguientes controles y consideraciones

asociados a la debida diligencia:
En las actividades 2, 3 y 5 del numeral “7. Desarrollo” del presente procedimiento, se establecen
controles relacionados al Sistema de Gestión Antisoborno - SGAS.
6.4. De la fase de Ejecución del Ciclo de Inversión
- Los proyectos de inversión inician la Fase de Ejecución del Ciclo de Inversión luego de
contar con la declaración de viabilidad.
- La Fase de Ejecución consta de dos (2) etapas:
Primera Etapa: Elaboración del ET o DE.

Segunda Etapa: Ejecución física.
Culminada la elaboración del ET o DE, la UEI debe solicitar a la UF, la aprobación y registro
de la consistencia entre el resultado del ET o DE y la Ficha Técnica o el Estudio de
Preinversión.
Luego de aprobada la consistencia por parte de la UF, de corresponder, dicha unidad

procede a su registro en el BI del SNPMGI, habilitando con ello que la UEI gestione la
aprobación del ET o DE sometido a consistencia, de acuerdo a la normatividad interna de
la entidad, dicha aprobación debe ser registrada por la UEI en el BI del SNPMGI.
Únicamente luego de la aprobación y registro del ET o DE, se inicia la etapa de ejecución

física del proyecto de inversión.
- Es función de la UEI8, elaborar el ET o DE, cautelando que los bienes, servicios u obras a
adquirir o realizar se enmarquen dentro de la solución técnica propuesta por el PI, por lo
que, en caso coordine con alguna UOR y/o UOT, deberá validar 9 lo indicado en el ET o DE,
de manera previa a la solicitud de consistencia ante la UF.
8
La primera función de la UEI, contemplada en el numeral 13.3 del artículo 13 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252,
señala que esta, es la responsable de “Elaborar el expediente técnico o documento equivalente de los proyectos de inversión,
sujetándose a la concepción técnica, económica y el dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o estudio de preinversión,
según corresponda”.
9
La UEI determinará si su Responsable visa el ET o DE que será sometido a consistencia o lo hace suyo a través de algún
documento suscrito por dicho Responsable.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
6.5. Del ET o DE
a. ET:
Se elabora cuando la inversión comprende por lo menos un componente de obra 10.
Se define como un conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva,

especificaciones técnicas, planos de ejecución de obra, metrados, presupuesto de obra,
fecha de determinación del presupuesto de obra, análisis de precios, calendario de avance
de obra valorizado, fórmulas polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de suelos,
estudio geológico, de impacto ambiental u otros complementarios11.
La UEI, antes de la elaboración del ET o DE, debe verificar que se cuente con el
saneamiento físico – legal, los arreglos institucionales o la disponibilidad física del predio
o terreno, según corresponda, para garantizar la ejecución de la inversión y la prestación
de servicios durante la operación de los activos generados con la ejecución de la misma 12.
La elaboración del ET o DE con el que se va a ejecutar el proyecto de inversión debe

sujetarse a la concepción técnica y el dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o
estudio de preinversión que sustentó la declaración viabilidad 13.
Asimismo, la UEI debe obtener la clasificación y certificación ambiental; y las
certificaciones sectoriales que correspondan, de acuerdo a la normativa de la materia 14.
b. DE:
Comprende:
i. Especificaciones Técnicas (EETT): Para el caso de equipamiento (incluye los

estudios de mercado para los costos referenciales) 15. Contiene la descripción de las
características técnicas y/o requisitos funcionales del bien a ser contratado. Incluye las
cantidades, calidades, los estudios de mercado para el caso de equipamiento y las
condiciones bajo las que deben ejecutarse las obligaciones 16.
ii. Términos de Referencia (TDR): Para el caso de servicios. Contiene la descripción de

las características técnicas y las condiciones en que se ejecuta la contratación de
servicios en general, consultoría en general y consultoría de obra. En el caso de
consultoría, la descripción incluye además los objetivos, las metas o resultados y la
extensión del trabajo que se encomienda (actividades), así como, si la Entidad debe
suministrar información básica, con el objeto de facilitar a los proveedores de
consultoría la preparación de sus ofertas17.
iii. Otro documento equivalente: Para el caso de la Contraloría General de la República,

corresponde al Informe Técnico (IT)18, el cual constituye el documento mediante el
10
Conforme al sub numeral 8 del artículo 5 de la Directiva N° 001-2019-EF/63.01.
11
Conforme ANEXO Nº 1 "DEFINICIONES", del Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado
por el Decreto Supremo N° 344-2018-EF y sus modificatorias.
12
Conforme al numeral 32.1 del artículo 32 de la Directiva N° 001-2019-EF/63.01.
13
14
15
Conforme al sub numeral 7 del artículo 5 de la Directiva N° 001-2019-EF/63.01.
16
17
18
Mediante Oficio N° 458-2019-EF/63.04, del 30 de octubre de 2019, la Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas remite el Informe N° 447-2019-EF/63.04, de la misma fecha, a través del cual
la Dirección de Gestión de Inversiones precisa que el “otro documento equivalente”, en el marco de lo establecido en el numeral
7 del artículo 5 de la Directiva N° 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
cual la UEI solicita a la UF la aprobación de la consistencia de un PI que se ejecutará

por etapas19. El PI que pasará consistencia mediante IT debe caracterizarse por incluir
aspectos relacionados a la modernización de la gestión pública, como gestión por
procesos, simplificación administrativa, organización institucional, sistemas de
información, digitalización y servicios, gestión del cambio, entre otros, cuyo desarrollo
requiera la contratación de un considerable número de servicios de consultoría y/o
adquisición de bienes. Pueden identificarse otros documentos equivalentes, siempre
que se realice la coordinación previa con la Dirección General de Programación
Multianual de Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas (DGPMI-MEF) y/o
este se encuentre conforme a la normativa vigente.
El ET o DE se debe sujetar a la concepción técnica y el dimensionamiento contenidos en la

ficha técnica o estudio de pre-inversión que sustentó la declaratoria de viabilidad (o su
modificatoria).
El cronograma de ejecución del proyecto de inversión previsto en el ET o DE deberá basarse

en el cronograma de ejecución previsto en la correspondiente ficha técnica o estudio de
preinversión, o realizarse las actualizaciones que correspondan durante la fase de
consistencia, con el debido sustento, a fin de que se generen los beneficios estimados de
manera oportuna. Así también, deberán programarse los recursos presupuestales necesarios
para que las inversiones se ejecuten en los plazos previstos, conforme a la normatividad
presupuestal vigente.
En caso la UEI determine que un PI solicitará el registro de la consistencia por etapas, deberá
remitir a la UF, de manera previa a la primera solicitud de consistencia, la estrategia de
solicitudes de consistencia del referido proyecto. Vale decir, deberá identificar los productos
a obtener luego de la ejecución del PI y por cada producto, identificar el documento mediante
el cual solicitará la consistencia (ET, EETT, TDR o IT), así como, el cronograma de solicitudes.
La UEI deberá considerar los requisitos señalados por la DGPMI-MEF, los cuales deben
cumplirse para la utilización del IT.
6.6. Modificaciones antes de la aprobación del ET o DE
Luego del registro de la declaración de la viabilidad del proyecto de inversión y hasta antes
de la aprobación del ET o DE, pueden presentarse modificaciones en el PI, las cuales deben
ser sustentadas por la UEI ante la UF para su evaluación y registro, conforme a lo indicado
en el artículo 31 de la Directiva N° 001-2019-EF/63.01, Directiva General del SNPMGI. El
registro de dichas modificaciones puede solicitarse antes de la solicitud de consistencia o al
realizar dicha solicitud, según lo determine la UEI.
Aquellas modificaciones que se presenten luego de la aprobación del ET o DE, serán

evaluadas, aprobadas y registradas por la UEI, conforme a lo indicado en el numeral 33.2 del
artículo 33 de la Directiva N° 001-2019-EF/63.01, Directiva General del SNPMGI.
Para los fines del presente procedimiento, se considera el escenario en el cual la UEI solicita
la evaluación y registro de la consistencia, incluyendo, además, el sustento de las
modificaciones que se hayan producido, el cual será coordinado previamente por la UEI
Gestión de Inversiones, aprobada mediante la Resolución Directoral N° 001-2019-EF/63.01, corresponde al Informe Técnico.
El alcance de dicho Informe Técnico se señala en el Anexo 01, denominado “Alcance de otro documento equivalente para la
consistencia de Proyectos de Inversión (PI)” del mencionado Informe.
19
Según lo indicado en el Anexo 01 del Informe N° 447-2019-EF/63.04, una etapa es un conjunto de actividades del proyecto,
relacionadas de manera lógica, que culmina con la obtención de uno o más productos que permitan prestar el servicio de manera
progresiva (…). Asimismo, de acuerdo a las características del PI (tamaño, complejidad, impacto, entre otros) sus etapas pueden
desarrollarse en forma secuencial o pueden superponerse durante la ejecución del proyecto.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
con las áreas usuarias responsables y/o técnicas correspondientes, en caso lo considere
necesario la UEI.
Lo anterior, considerando que de acuerdo a lo indicado en la normatividad del SNPMGI, la

UEI es responsable de sustentar ante la UF las modificaciones identificadas, por tanto, si
aquellas requieren de alguna opinión técnica en particular, corresponderá a la UEI hacer las
gestiones del caso y considerarlo como antecedente en la solicitud que realice ante la UF.
De otro lado, es preciso señalar que “cualquier modificación después de realizada la

consistencia y antes de la aprobación del ET o DE, debe ser evaluada y registrada - de
corresponder - por la UF; para lo cual, la UEI debe remitir el Formato N° 08-A y efectuar el
sustento correspondiente, previo a su registro en el Banco de Inversiones”, según lo indica la
Dirección General de Programación Multianual y Gestión de Inversiones del Ministerio de
Economía y Finanzas, en el Informe N° 237-2020-EF/63.06, del 18 de diciembre de 2020. Sin
embargo, tal como lo señala la referida Dirección General “es recomendable que la
aprobación del ET o DE se efectué de manera inmediata luego de la aprobación de la
consistencia del proyecto de inversión”.
6.7. De los cambios organizacionales
De producirse cambios organizacionales posteriores a la aprobación de este procedimiento,

las actividades o responsabilidades asignadas a los órganos o unidades orgánicas
mencionadas en este documento recaen en las que hagan sus veces, según el Reglamento
de Organización y Funciones de la CGR vigente.
6.8. De la resolución de casos no previstos
Corresponde a la UF respectiva, resolver los casos no previstos en el presente procedimiento,

de acuerdo a la materia de sus competencias y las funciones establecidas en el Reglamento
del DL.1252 y sus modificaciones.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
EVALUACIÓN, APROBACIÓN Y REGISTRO DE LA CONSISTENCIA
Versión: 01
ENTRE EL EXPEDIENTE TÉCNICO O DOCUMENTO EQUIVALENTE Y LA
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FICHA TÉCNICA O EL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN APROBADO
7. DESARROLLO
Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica
La conformación del equipo de trabajo se realiza en la primera
reunión de coordinación, con la suscripción del “Acta de
conformación de Equipo de Trabajo”, a iniciativa de la UEI.
a) A fin de realizar la evaluación conjunta de la documentación

en la que se sustentará la solicitud de consistencia, así como,
las modificaciones20 que se hubieran presentado respecto de
lo declarado viable, y del (de los) producto(s) o la(s)
actividad(es) del proyecto de inversión asociados a los ET o
DE; la UEI remite a la UF, mediante correo electrónico, la
siguiente información:
Verificar la - ET o DE.
conformidad de la - Proyecto de HI mediante la cual, la UOR y/o la UOT,
documentación con sustentan ante la UEI los aspectos técnicos y de demanda
1.
la que se sustentará
Equipo de trabajo
de los bienes o servicios a adquirir.
2 ©
la solicitud de - Proyecto de HI de la UEI que sustentará la solicitud de la
consistencia consistencia.
- Documento que contenga la metodología de cálculo para la
estimación de los costos, el cual debe incluir información de
sustento (cotizaciones21, información de procesos similares
en el SEACE u otro debidamente sustentado), para el caso
de que se modifiquen los supuestos inicialmente planteados
en el PI.
- Hojas de cálculo que sustenten las estimaciones realizadas
en relación a los indicadores de rentabilidad social, tomando
como base las hojas de cálculo con las que se obtuvieron
los indicadores de rentabilidad social del PI declarado viable.
- Cronograma de Ejecución (Gantt).
20
Las modificaciones presentadas no deben alterar la concepción técnica, económica y dimensionamiento del proyecto de inversión y deben evaluarse y registrarse conforme a lo dispuesto en el artículo 31
de la Directiva General del SNPMGI.
21
Se recomienda remitir tres (03) cotizaciones como mínimo.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
Versión: 01
Página: 12 de 24
Actividad Actividad
- Otros documentos e información según las características
de la solicitud a presentar.
Cabe señalar que la UEI inicia las gestiones para el desarrollo

de la evaluación conjunta, siempre que cuente con toda la
información citada en este literal. Así también, dicha unidad
gestiona ante la UOR y/o UOT, las opiniones que
correspondan, a fin de respaldar aspectos técnicos
particulares de la solicitud de consistencia o de las
modificaciones que se hubieran identificado.
b) Luego de la revisión de los mencionados documentos e

información, por parte de la UF, dicha unidad remite sus
comentarios o consultas a la UEI, vía correo electrónico.
c) La UEI puede requerir el desarrollo de una o más reuniones
de coordinación, a fin de aclarar las observaciones de la UF o
exponer la forma cómo serán atendidas por parte de la UEI,
UOT o UOR.
d) La UEI coordinará con la UOT y/o UOR, la atención formal de
los comentarios o consultas hasta su levantamiento.
Subsanadas las observaciones, en base a lo indicado en las

reuniones de coordinación (mínimo una), y las coordinaciones de
la UEI, dicha unidad comunicará al equipo de trabajo, mediante
correo electrónico, la fecha de presentación formal de la solicitud
de consistencia ante la UF.
Presenta formalmente la solicitud de aprobación y registro de la
Elaborar y remitir la
consistencia ante la UF, mediante el SGD, adjuntando la
solicitud de
siguiente información y documentación22:
2. aprobación y registro Responsable de UEI
- Memorando para solicitar la aprobación y registro de la
3 ®
de la consistencia
consistencia a la UF, elaborado por el/la Responsable de la
UEI.
22
Debe tener en cuenta que los documentos alcanzados sean los mismos que se revisaron en la evaluación conjunta. De presentarse algún cambio deberá informarlo a la UF por correo electrónico.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
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Actividad Actividad
- HI que sustente la solicitud de consistencia (técnica,
económica y financieramente). Ver Anexo N° 01 “Modelo de
Estructura del Contenido de HI para Solicitud Aprobación y
Registro de la Consistencia”.
- F08-A visado y firmado por el/la Responsable de la UEI (el
cual debe registrarse en el SGD).
- Anexos23
Como anexos - se debe incluir como mínimo:
- ET o DE, debidamente suscrito o visado por el órgano o
unidad orgánica que corresponda. Asimismo, el/la
Responsable de la UEI deberá visar el ET o DE, o hacer suyo
dicho documento mediante Memorando, en señal de
conformidad24.
- HI con la opinión técnica sobre el ET o DE de la(s) unidad(es)
orgánica(s) responsable(s) o unidad(es) orgánica(s) técnica(s)
que validan los requerimientos contenidos en ET o DE, en el
marco de sus competencias (Ejemplo: Tecnologías de la
Información, Abastecimiento, Recursos Humanos, Imagen y
Comunicaciones, Modernización, u otras), de corresponder, y
sustentando las modificaciones que pudieran haberse
presentado durante la etapa de elaboración del ET o DE.
- Documento que contenga la metodología de cálculo de la
estimación de los costos, el cual deberá incluir información de
sustento (cotizaciones, información de procesos similares en
el SEACE u otro debidamente sustentado), en caso de que se
modifiquen los supuestos inicialmente planteados en el PI
declarado viable.
- Hojas de cálculo que sustenten las estimaciones realizadas
en relación a los indicadores de rentabilidad social, tomando
como base las hojas de cálculo con las que se obtuvieron los
indicadores de rentabilidad social del PI declarado viable. Se
23
Dependiendo del tamaño del archivo, los anexos deben ser adjuntados en el SGD o compartido a través del OneDrive de la CGR.
24
La conformidad de la UEI del ET o DE es solicitado sobre la base de lo indicado en el sub numeral 1 del numeral 13.3 del artículo 13 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
Versión: 01
Página: 14 de 24
Actividad Actividad
debe evidenciar: estructura de costos de inversión
desagregado a nivel de tareas, costos de post inversión
(operación y mantenimiento) y flujo de evaluación social.
- Cronograma de Ejecución (Gantt).
- Documento que contenga el compromiso de realizar las
gestiones presupuestales para el financiamiento de la
inversión actualizada o la disponibilidad presupuestal
correspondiente, emitida por el órgano o unidad orgánica
competente en la entidad, la cual respalde la sostenibilidad del
PI frente a las variaciones de costos identificadas en la fase
de consistencia, de presentarse.
Cabe señalar que, para el registro de consistencia de más de un

ET/DE (ejecución por etapas), se debe realizar la solicitud de
aprobación de consistencia a través del BI, a fin de habilitar a la
UF los registros respectivos.
Verifica los requisitos de la presentación de la información y
documentación. En caso requerir otros documentos (información
adicional o faltante), el expediente será observado y remitido a la
UEI para la atención respectiva.
Verificar los
En caso de cumplir con los requisitos solicitados, deriva la
requisitos y evaluar
documentación al (a los) especialista(s), para proceder con la
3. la solicitud de Responsable de UF
evaluación de la consistencia entre el ET o DE, incluidas las
4o5 ©
consistencia del ET o
modificaciones presentadas25, de ser el caso, con la ficha técnica
DE
o estudio de preinversión que sustentó la declaración de
viabilidad en la fase de formulación y evaluación, a fin de
corroborar que la concepción técnica permanece inalterada y que
se cumplen las condiciones de dimensionamiento y viabilidad del
proyecto de inversión declarado viable.
25
Cabe señalar que las modificaciones presentadas no deben alterar la concepción técnica, económica y dimensionamiento del proyecto de inversión y deben evaluarse y registrarse conforme a lo dispuesto
en el artículo 31 de la Directiva General del SNPMGI.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
Versión: 01
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Actividad Actividad
El(los) especialista(s) de la UF, encargado(s) de la evaluación de

la consistencia técnica, elabora(n) la HI profesional
correspondiente, la cual es registrada en el SGD y remitida a el/la
Responsable de UF, dicha HI debe contener la opinión técnica
referida a la consistencia entre el estudio de preinversión y lo
indicado en el ET o DE.
Asimismo, precisar que, el proyecto sigue siendo socialmente

rentable, si la Tasa Social de Descuento es mayor o igual a la
establecida en el Anexo N° 11 “Parámetros de la Evaluación
Social” de la Directiva General del SNPMGI.
Dicha HI profesional puede tener como recomendación la

devolución de los documentos a la UEI o la aprobación de la
consistencia.
¿Cambia la concepción técnica?

• Sí: Continúa con la actividad 4
• No: Continúa con la actividad 5
Informa a la UEI los resultados de la evaluación de las
modificaciones que cambian la concepción técnica del PI por lo
que el PI no podrá continuar con la fase de ejecución.
Informar a la UEI y la
Para ello, elabora un Memorando informando el cambio de
4. OPMI el cambio de Responsable de UF Fin N/A
concepción técnica a la UEI, con copia a la OPMI. Dicho
concepción técnica
documento adjunta la HI del (de los) especialista(s) de la UF,
encargado(s) de la evaluación de la consistencia técnica. El
Memorando es elaborado y remitido por el/la Responsable de UF
mediante el SGD.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
Versión: 01
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Actividad Actividad
Luego de la evaluación de la consistencia del ET o DE, y de
mantenerse la concepción técnica entre dicho documento y la
Ficha Técnica o Estudio de Preinversión del PI, elabora el
Memorando de aprobación de la consistencia. Dicho documento
adjunta la HI de el(los) especialista(s) de la UF, encargado(s) de
la evaluación de la consistencia técnica.
Elaborar documento
de aprobación de Seguidamente, remite por el SGD el Memorando de aprobación
5. consistencia de ET o Responsable de UF de consistencia, que adjunta la precitada HI y el F8-A suscrito por 6 ®
DE y comunicar a la la (el) Responsable de la UF, a fin de que inicie la gestión de
UEI y OPMI aprobación del ET o DE, conforme a la normativa de organización
interna o procedimiento que corresponda.
Finalmente, remite por el SGD una copia del Memorando de

aprobación de consistencia y demás adjuntos a la OPMI, para
que actualice la información de la cartera de inversiones del PMI,
así como, para fines de seguimiento.
Registra en el BI la aprobación de la consistencia y las
modificaciones presentadas, de ser el caso, en la Sección A del
F08-A. Como parte de dicho registro, se deberá cargar en el BI lo
siguiente:
- Memorando de aprobación de la consistencia elaborado por
Registrar la el/la Responsable de UF.
consistencia y las - HI elaborada por el(los) especialista(s) de la UF, que realice(n)
6. Responsable de UF Fin del proceso N/A
modificaciones en el la evaluación de la consistencia.
BI - Memorando mediante el cual el/la Responsable de UEI hace
suyo el ET o DE y solicita la consistencia.
- HI elaborada por el(los) especialista(s) de la UEI, la cual
sustentó la solicitud consistencia.
F08-A, suscrito por los Responsables de UEI y de UF. Quedando
la versión original bajo la custodia de la UF.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
Versión: 01
EXPEDIENTE TÉCNICO O DOCUMENTO
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EQUIVALENTE Y LA FICHA TÉCNICA O EL
8. DIAGRAMA DE FLUJO
Ver el Anexo N° 02 de este documento.
9. REFERENCIAS DOCUMENTALES
CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO

Decreto Legislativo N° 1252 que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y
N/A
Gestión de Inversiones
Reglamento de Decreto Legislativo N° 1252 que crea el Sistema Nacional de Programación
N/A
Multianual y Gestión de Inversiones
Directiva N° 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema Nacional de Programación
N/A
Multianual y Gestión de Inversiones
Oficio N° 458-2019-EF/63.04, de la Dirección General de Programación Multianual de
N/A
Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas.
10. REGISTROS
NOMBRE DEL RESPONSABLE TIEMPO DE DISPOSICIÓN

CÓDIGO RUTA/ UBICACIÓN
REGISTRO DEL REGISTRO CONSERVACIÓN FINAL
Correo que adjunta la
Correo electrónico - Durante ejecución del
N/A documentación Responsable de UEI Eliminado
lotus procedimiento
sustentatoria
Correo respecto a la
revisión de Correo electrónico - Durante ejecución del
N/A Responsable de UF Eliminado
documentación lotus procedimiento
sustentatoria
Memorando para
solicitar la aprobación Sistema de Gestión
N/A Responsable de UEI Permanente Backup
y registro de Documentaria
consistencia
HI para sustentar la
solicitud de Sistema de Gestión
N/A Especialistas de UEI Permanente Backup
aprobación y registro Documentaria
de la Consistencia
Memorando de
Sistema de Gestión
N/A aprobación de la Responsable de UF Permanente Backup
Documentaria
consistencia
HI para sustentar la
Sistema de Gestión
N/A aprobación de la Especialistas de UF Permanente Backup
Documentaria
Consistencia
Memorando
Sistema de Gestión
N/A comunicando cambio Responsable de UF Permanente Backup
Documentaria
de concepción técnica
F08-A, suscrito por los Sistema de Gestión
N/A Responsables de UEI Responsable de UF Documentaria / Permanente Backup
y de UF Archivo físico
11. CONTROL DE CAMBIOS
Control de Cambios
Versión Fecha Descripción del(los) Cambio(s)
Justificación:
Adecuación de la estructura de acuerdo al procedimiento (PR-NORM-
02)00- “Control de documentos y registros en el alcance del SGC”; así
como, la incorporación de los controles antisoborno y demás requisitos
01 26/01/2022
exigidos por la norma internacional ISO 37001.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
Versión: 01
Página: 18 de 24
Control de Cambios
Versión Fecha Descripción del(los) Cambio(s)
En el numeral 3. Siglas y definiciones, se incluyó la definición de debida
diligencia y sistema de Gestión Antisoborno
En el numeral 5. Responsabilidades, se precisó las responsabilidades
respecto al documento punto 5.1 y respecto a la ejecución del proceso
5.2. Asimismo, se incluyó la responsabilidad de los órganos y unides
orgánicas respecto a las declaraciones juradas relacionadas a conflicto de
interés, confidencialidad y compromiso antisoborno, y sobre la
comunicación de la debilidad en dicho sistema.
En el punto 5.2 Respecto a la ejecución del proceso, respecto a la
responsabilidad de la UEI, se ha mejorado la responsabilidades de la UEI
con respecto a la elaboración de la ET o DE. Asimismo, se ha eliminado
la responsabilidad del área usuaria con respecto a la formulación del ET
o DE.
Por otra parte, se eliminó la responsabilidad de la OPMI respecto a la
evaluación de la calidad de los proyectos de inversión.
En el numeral 6. Generalidades, se incluyeron el punto 6.2 de las partes
interesadas del proceso y el punto 6.3 de los controles antisoborno y
debida diligencia.
En el punto 6.5. se eliminó el párrafo en la cual se mencionaba sobre el
anexo 01 que corresponde al informe técnico. Asimismo, se eliminó el
párrafo respecto al artículo 34 de la directiva 001-2019-EF/63.01.
Por otro lado se incluyó un párrafo respecto a la modificaciones luego de
realizada la consistencia.
En el numeral 7 se realizó lo siguiente:
- En la actividad 1, se precisó sobre la conformación del equipo de trabajo
e incluyó un pie de página respecto a lo dispuesto en el artículo 31 de
la Directiva General del SNPMGI.
- En la actividad 2, se incluyó un pie de página sobre los documentos
alcanzados sean los mismos que se revisaron en la evaluación conjunta
y sobre uso del OneDrive, asimismo se eliminó sobre la presentación
física y en CD. Por otra parte, se incluyó un párrafo sobre la consistencia
de más de un ET/DE.
Asimismo, se actualizó el numero del anexo.
- En la actividad 3, se precisó sobre la derivación de los documentos para
la evaluación correspondiente, también sobre uso de Hojas informativas
profesionales. Asimismo, se incluyó un párrafo sobre la tasa de social
de descuento y sobre la recomendación que podría derivar como
resultado de la evaluación de los documentos.
En el numeral 8. Diagrama de flujo se modificó el numero el numero del
anexo.
En el numeral 13. Anexos, se eliminó el Anexo N° 01: Alcance de otro
documento equivalente (informe técnico) para solicitud de la consistencia
de los proyectos de inversión (PI)
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
Versión: 01
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12. CONSECUENCIAS POTENCIALES (Opcional)
Descripción de las consecuencias

La actualización del presente documento permitirá una mejor identificación de las actividades
preliminares a la presentación de la solicitud de consistencia, asimismo precisa las actividades
necesarias para la evaluación, aprobación y registro de la consistencia; así como la identificación de
los controles antisoborno en marco del Sistema de Gestión Antisoborno.
13. ANEXOS
• Anexo N° 01: Modelo de Estructura del Contenido de HI para la Solicitud de Aprobación y

Registro de la Consistencia.
• Anexo N° 02: Diagrama de flujo del proceso de “Evaluación, Aprobación y Registro de la
Consistencia entre el Expediente Técnico o Documento Equivalente y la Ficha Técnica o Estudio
de Preinversión aprobado”.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
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ANEXO N° 01
Modelo de Estructura del Contenido de HI para la
Solicitud de Aprobación y Registro de la Consistencia
I. ANTECEDENTES
NORMATIVOS
Documentos normativos en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones y de ser el caso señalar textualmente los artículos a mencionar en
el desarrollo del informe técnico.
OTROS
Documento de designación de los órganos del invierte en la CGR.
DE LA FASE DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO

[Detallar documentación relevante al proceso de ejecución del proyecto de inversión].
▪ [Aprobación de viabilidad]
▪ [Fuente de financiamiento, plazo de ejecución y estructura del proyecto]
▪ [Reporte de las etapas de ejecución del proyecto de inversión en el marco de las
disposiciones del SNPMGI, en las inversiones que previamente la UEI haya informado a
la UF, que su ejecución se desarrollará por etapas 26, documento que también deberá
citarse como parte de los antecedentes].
▪ [Documentación técnica relevante del UOT y/o UOR que la UEI considere pertinente para
sustentar la solicitud de consistencia]
▪ [Otros de importancia a considerar como sustento de la ejecución del proyecto, de
corresponder].
II. PROCESO DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO

2.1 Estrategia de ejecución del proyecto [precisando si se ejecuta por etapas]
2.2 Situación financiera y física del proyecto a la fecha de elaboración del informe técnico.
III. ANÁLISIS DE CONSISTENCIA TÉCNICA

[Se refiere a la verificación de la coherencia entre el ET o DE con la concepción técnica,
económica y dimensionamiento que sustentó la declaración de viabilidad en la fase de
Formulación y Evaluación según corresponda, previamente a la aprobación del ET o DE.]
SOBRE LA CONCEPCION TÉCNICA Y EL DIMENSIONAMIENTO
3.1 COHERENCIA ENTRE EL [Expediente Técnico/Especificaciones

Técnicas/Términos de Referencia/Informe Técnico] CON LA [Ficha Técnica/Estudio
de pre inversión]
[Verificar la coherencia de los resultados del ET o DE con la ficha técnica o estudio de

pre inversión con el que se declaró la viabilidad].
[De considerarlo, incluir el objetivo de la actividad o tarea y el proceso de ejecución física

y financiera de la misma para el logro del producto].
La consistencia del proyecto de inversión en proceso de ejecución se describe en el

Cuadro [N° xx].
26
Es preciso señalar que, según el Anexo 01 del Informe N° 477-2019-EF/63.04, adjunto al Oficio N° 458-2019-EF/63.04, de la
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas, “se entiende por etapa a
un conjunto de actividades del proyecto, relacionadas de manera lógica, que culmina con la obtención de uno o más productos
que permitan prestar el servicio de forma progresiva”.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
Versión: 01
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Cuadro N° xx: Producto/Acción/Tarea del PI a ejecutar

Descripción de la Alternativa Técnica
Ficha Técnica o Estudio de Preinversión Expediente Técnico o Documento Equivalente
Componente X: Componente:
Sub-componente X.1 (Producto): Producto:
Acción X.1.1 (Sub-producto): Acción:
Actividad/Tarea X.1.1.1: Actividad/Tarea:
Características: Características:
Actividad/Tarea X.1.1.2: Actividad/Tarea:
Características: Características:
… …
El plazo de ejecución física:
Porcentaje de avance del producto:
Fuente:
Elaborado por:
Nota: [La desagregación y descripción específica contribuye a un mejor análisis de consistencia por lo que
la UEI deberá presentar el desagregado hasta el nivel que lo permita la información contenida en el estudio
de preinversión o ficha técnica, siempre que se presenten variaciones respecto a lo establecido en el PI
declarado viable.]
[De identificarse en el análisis de consistencia 3.1 que existen variaciones entre el ET

o DE y la ficha técnica o estudio de pre-inversión con el que se declaró la viabilidad,
continuar con el punto 3.2.].
3.2 COSTO TOTAL DEL ET O DE EN RELACIÓN A FICHA O ESTUDIO DE PRE

INVERSIÓN:
En relación a la situación de consistencia del proyecto de inversión [identificar con
numerales del informe ya que se puede insertar otros cuadros XX], en el cuadro siguiente
se describe la información en relación a los costos de los productos o acciones.
Cuadro N° XX: Costo del Producto/Acción/Tarea del PIP a ejecutar es:
Producto / Acción / Costo (S/.) Sustento de
Tarea Ficha Técnica o Estudio de Expediente Técnico o variación
Preinversión Documento Equivalente
…
Fuente:
Elaborado por:
Nota: [La desagregación y descripción específica contribuye a un mejor análisis de consistencia por lo que
la UEI deberá presentar el desagregado hasta el nivel que lo permita la información contenida en el estudio
de preinversión o ficha técnica]
3.3 METAS DE LOS PRODUCTOS O ACCIONES DEL PROYECTO DE INVERSIÓN

En relación a la situación de consistencia detallada en los cuadros [Numeral 3.1, 3.2 o
3.3] del proyecto de inversión, en el siguiente cuadro se describe la información
relacionada con las metas de los productos y acciones:
Cuadro N° xx: Metas de los Productos/Acciones/Tarea del PIP a ejecutar
Producto / Ficha Técnica o Estudio de Expediente Técnico o Documento Sustento de
Acción Preinversión Equivalente variación
Tipo de Unidad de Meta Tipo de Unidad de Meta
Factor de Medida Factor de Medida
Producción Producción
Acción 1
…
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
Versión: 01
Página: 22 de 24
Fuente:
Elaborado por:
Cuadro N° XX: Detalles técnicos de bienes / servicios del PIP a ejecutar
Acción/Tarea Ficha Técnica o Estudio Expediente Técnico o Sustento de variación
de Preinversión Documento Equivalente
B/S 1: características B/S 1: características Las características técnicas del B/S 1 han
técnicas ABC, cantidad XYX técnicas EFG, cantidad HIJ cambiado, dado que..., la cantidad a
adquirir ha cambiado dado que…
B/S 2: características B/S 2: características El B/S 2 se mantiene respecto a las
técnicas OPQ, cantidad VWY técnicas OPQ, cantidad VWY características y cantidad
B/S 3: características El B/S 3, ya no es considerado en esta
técnicas EFG, cantidad XYX etapa debido a ……
B/S 4: características Se ha considerado un nuevo tipo de B/S 4
técnicas RST, cantidad MNP el cual se sustenta en las características
debido a…. en cantidad debido a …..
.
Fuente:
Elaborado por:
B/S: bien o servicio
Nota: [La UEI deberá presentar el desagregado hasta el nivel que lo permita la información contenida en el estudio
de preinversión o ficha técnica, siempre que se presenten variaciones respecto a lo establecido en el PI declarado
viable.]
3.4 IDENTIFICACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA ETAPA DE EJECUCIÓN DEL

PROYECTO DE INVERSIÓN:
[Verificar y sustentar que las variaciones identificadas producen modificaciones que no
cambian la concepción técnica y están contempladas en las disposiciones de la
Directiva General del SNPMGI]
a. Cambios de localización dentro del ámbito de influencia,

b. Variaciones en la capacidad de producción,
c. Variaciones de la tecnología de producción y
d. [Otras alternativas de solución evaluadas en el estudio de preinversión o ficha
técnica que cumpla los requisitos de viabilidad.]
La consistencia del proyecto de inversión en proceso de ejecución se describe en el

Cuadro [N° xx].
Cuadro N° xx: Modificaciones de la fase de ejecución del Proyecto de Inversión

Tipos Situación sin Motivo de la Modificaciones en Fase
modificación (F&E) modificación de Ejecución
a. Localización dentro del
ámbito de influencia
b. Capacidad de producción
c. Tecnología de Producción
d. Otras alternativas de
solución evaluadas
Fuente:
Elaborado por:
SOBRE LAS CONDICIONES DE LA VIABILIDAD Y RENTABILIDAD SOCIAL
3.5 VARIACIÓN DEL MONTO TOTAL DE INVERSIÓN DEL PROYECTO.

[Precisar el porcentaje de variación del monto total de inversión declarado viable y el
nuevo monto total de inversión producto de las modificaciones].
3.6 VARIACIÓN DEL MONTO TOTAL DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL

PROYECTO.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
Versión: 01
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[Precisar el porcentaje de variación del monto total de operación y mantenimiento

declarado viable y el nuevo monto total de operación y mantenimiento producto de las
modificaciones, asimismo, sustentar dichas modificaciones].
3.7 RENTABILIDAD SOCIAL DEL PROYECTO.
[Detallar que la variación del monto de inversión del proyecto no alteró la rentabilidad
social del proyecto].
[Detallar la rentabilidad social con la cual se aprobó el proyecto en relación a la
rentabilidad de proyecto de inversión como producto de la variación del monto total de
inversión].
3.8 RESPALDO DE LA SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO

[Precisar, en los casos que corresponda, el documento que respalde la sostenibilidad
del proyecto frente a las variaciones de costos (de inversión y postinversión) que se
hubieran identificado durante la fase de consistencia].
IV. CONCLUSIONES
Por cada punto tratado en la parte [III] consignar una conclusión.
V. RECOMENDACIONES
[Formular acciones orientadas a la aprobación de la consistencia de ET o DE y los compromisos
asumidos para el logro de los objetivos del proyecto.]
VI. ANEXOS AL INFORME DE TÉCNICO
6.1 Anexo Formato N° 08-A: Registros en la fase de ejecución para proyectos de inversión.
6.2 Otros documentos de sustento relevantes en CD, tales como:
• ET o DE. La versión que se adjunte debe contener las firmas y vistos de las áreas
competentes, según corresponda.
• Memorando y/o HI de opinión técnica al ET o DE de la unidad (es) orgánica (s) u órgano
(s) técnico (s) que valida los requerimientos contenidos en ET o DE, en el marco de sus
competencias (p.ej.: Tecnologías de la información, Abastecimiento, Recursos
Humanos, Imagen y Comunicaciones, Modernización, u otras), de corresponder.
• Documento que contenga la metodología de cálculo de la estimación de los costos, el
cual deberá incluir información de sustento (cotizaciones, información de procesos
similares en el SEACE, u otro con el debido sustento), en caso de que se modifiquen los
supuestos inicialmente planteados en el PI declarado viable.
• Hojas de cálculo que sustenten las estimaciones realizadas en relación a los indicadores
de rentabilidad social, tomando como base las hojas de cálculo con las que se obtuvieron
los indicadores de rentabilidad social del PI declarado viable. Se debe evidenciar:
estructura de costos de inversión desagregado a nivel de tareas, costos de post inversión
(operación y mantenimiento), y el flujo de evaluación social.
• Cronograma de Ejecución (Gantt).
• Documento que contenga el compromiso de realizar las gestiones presupuestales para
el financiamiento de la inversión actualizada o la disponibilidad presupuestal
correspondiente, emitida por el órgano o unidad orgánica competente en la entidad, la
cual respalde la sostenibilidad del proyecto frente a las variaciones de costos
identificadas en la fase de consistencia, en caso de presentarse.
F04(PR-NORM-02)00
PROCEDIMIENTO
Código: PR-PROY-04
Versión: 01
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ANEXO N° 02
Diagrama de flujo del proceso “Evaluación, Aprobación y Registro de la Consistencia entre el

Expediente Técnico o Documento Equivalente y la Ficha Técnica o Estudio de Preinversión
aprobado”
F04(PR-NORM-02)00

PR-PROY-04 01 Consistencia Entre El Expediente Tecnico y Ficha Tecnica

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PR-PROY-04 01 Consistencia Entre El Expediente Tecnico y Ficha Tecnica

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Contraloría General de la República Código: PR-PROY-04

EVALUACIÓN, APROBACIÓN Y REGISTRO DE LA

Subgerente de Formulación de Firmado digitalmente por MANCO

Firmado digitalmente por MEDINA

Firmado digitalmente por LOPEZ

Firmado digitalmente por

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

Firmado digitalmente por RIVAS

Firmado digitalmente por ARCINIEGA

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por CORDOVA

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

El proceso comprende las actividades que se desarrollan desde la verificación de la conformidad

Seguidamente, la Unidad Formuladora deberá comunicar la aprobación de la consistencia a la

• BI : Aplicativo Informático del Banco de Inversiones del Sistema Nacional de

• Concepción Técnica: Se refiere a la alternativa de solución con la que se busca lograr el

• Consistencia: Es la acción por la cual la UF corrobora que la concepción técnica

• Dimensionamiento: Es la condición por la cual el tamaño o capacidad de producción del

• Evaluación Conjunta: Evaluación preliminar de la documentación que sustentará la

• Equipo de Trabajo: Conformado mínimamente por un representante de la UF, de la UEI,

• Ficha Técnica y Estudio de Preinversión: Son documentos técnicos, con carácter de

• Inversiones: Son intervenciones temporales y comprenden a los proyectos de inversión y

• Proyecto de Inversión: Corresponde a intervenciones temporales que se financian total o

• Sistema de Gestión Antisoborno: conjunto de políticas, normativas, procesos, estructura

• Sistema de Gestión Documental: Es un software automatizado de gestión administrativa

• Unidad orgánica u órgano responsable: Unidad orgánica u órgano, responsable del

• Unidad orgánica u órgano técnico: Unidad orgánica u órgano especializado, encargado

5.1. Respecto al documento:

• La actualización, difusión, capacitación y verificación de la correcta aplicación del presente

5.2. Respecto a la ejecución del proceso:

6.1. De la interacción del proceso

El proceso de “Evaluación, Aprobación y Registro de la Consistencia entre el Expediente

Gráfico N° 01: Diagrama de Contexto

Consistencia aprobada y registrada

Evaluación, aprobación y registro de la

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

6.2. De las partes interesadas del proceso

- Las UOR y las UOT.

6.3. De los controles antisoborno y debida diligencia

En el presente procedimiento se han identificado los siguientes controles y consideraciones

6.4. De la fase de Ejecución del Ciclo de Inversión

- La Fase de Ejecución consta de dos (2) etapas:

Primera Etapa: Elaboración del ET o DE.

Luego de aprobada la consistencia por parte de la UF, de corresponder, dicha unidad

Únicamente luego de la aprobación y registro del ET o DE, se inicia la etapa de ejecución

Se elabora cuando la inversión comprende por lo menos un componente de obra 10.

Se define como un conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva,

La elaboración del ET o DE con el que se va a ejecutar el proyecto de inversión debe

i. Especificaciones Técnicas (EETT): Para el caso de equipamiento (incluye los

ii. Términos de Referencia (TDR): Para el caso de servicios. Contiene la descripción de

iii. Otro documento equivalente: Para el caso de la Contraloría General de la República,

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

cual la UEI solicita a la UF la aprobación de la consistencia de un PI que se ejecutará

El ET o DE se debe sujetar a la concepción técnica y el dimensionamiento contenidos en la

El cronograma de ejecución del proyecto de inversión previsto en el ET o DE deberá basarse

6.6. Modificaciones antes de la aprobación del ET o DE

Aquellas modificaciones que se presenten luego de la aprobación del ET o DE, serán

Lo anterior, considerando que de acuerdo a lo indicado en la normatividad del SNPMGI, la

De otro lado, es preciso señalar que “cualquier modificación después de realizada la

6.7. De los cambios organizacionales

De producirse cambios organizacionales posteriores a la aprobación de este procedimiento,

6.8. De la resolución de casos no previstos

Corresponde a la UF respectiva, resolver los casos no previstos en el presente procedimiento,