PR - Adc-06 Gestion de Canales

Contraloría General de la República Código: PR-ADC-06
Versión: 00
Vigencia: 05/04/2021
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
PROCEDIMIENTO
GESTIÓN DE CANALES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
Analista de la Firmado digitalmente por SILVA

Jonathan Silva CUEVA Jonathan FAU 20131378972
Gerencia de Control soft
Cueva Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 25.03.2021 14:12:12 -05:00
Social y Denuncias
Elaborado por:
Firmado digitalmente por
Gustavo Villanueva Especialista de VILLANUEVA SALVADOR Gustavo
Adolfo FAU 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Salvador Gestión por Procesos Fecha: 19.03.2021 14:29:36 -05:00
Percy Joel Eulogio Facilitador de la Firmado digitalmente por ATAUQUE

PASTOR Percy Joel Eulogio FAU
20131378972 soft
Gerencia de Control Motivo: Soy el autor del documento
Atauque Pastor Fecha: 26.03.2021 09:13:48 -05:00
Social y Denuncias
Firmado digitalmente por TRESIERRA
PAZ Elias Martin FAU 20131378972
Elías Tresierra Paz Supervisor Técnico de soft
Gestión por Procesos Fecha: 19.03.2021 17:01:47 -05:00
Revisado por:
Firmado digitalmente por ARCINIEGA
Adriana Arciniega Subgerente de MUÑOZ Adriana Del Rocio FAU
20131378972 soft
Muñoz Modernización Fecha: 21.03.2021 23:05:39 -05:00
Jesús Arias Subgerente de Firmado digitalmente por ARIAS

VALENCIA Jesus FAU 20131378972
Evaluación y soft
Valencia Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 29.03.2021 12:41:19 -05:00
Denuncias
Firmado digitalmente por ORTEGA
CADILLO Ruben Fernando FAU
Rubén Fernando Gerente de Control 20131378972 soft
Aprobado por: Motivo: Soy el autor del documento
Ortega Cadillo Social y Denuncias Fecha: 30.03.2021 14:54:49 -05:00
“Cualquier impresión no es válida para el SGC”
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Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
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GESTIÓN DE CANALES
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1. OBJETIVO
Establecer y describir las actividades y roles necesarios para gestionar los procesos de registro de
información e identificación de la denuncia, con el fin de gestionar e identificar las denuncias en
función a los requisitos establecidos en el numeral 6.4.2 de la Directiva 009-2020-CG/GCSD
“Recepción, Evaluación y Atención de Denuncias”.
2. ALCANCE
El proceso comprende las actividades desde la recepción, revisión y asignación de la información

sobre presuntos hechos irregulares provenientes de los diversos mecanismos de participación y de
análisis implementados por la Contraloría General de la República hasta la aprobación de la Ficha
Única de Denuncia (FUD); las cuales son realizadas por los integrantes del Sistema Nacional de
Denuncias (SINAD), que comprende las unidades orgánicas y órganos, incluidos los
desconcentrados, de la Contraloría General de la República y los OCI; según corresponda.
3. SIGLAS Y DEFINICIONES
3.1. Siglas
• CGR : Contraloría General de la República.

• FUR : Ficha Única de Registro.
• FUD : Ficha Única de Denuncia.
• GCSD : Gerencia de Control Social y Denuncias.
• MPB : Unidad de Medidas de Protección y Beneficios.
• N/A : No aplica.
• OCI : Órgano(s) de Control Institucional.
• UO : Unidades Orgánicas de la CGR.
• PDE : Plan de Atención de Denuncia.
• SGD : Sistema de Gestión Documental.
• SINAD : Sistema Nacional de Denuncias.
• SNC : Sistema Nacional de Control.
3.2. Definiciones
• Canales: Son el conjunto de procedimientos dirigidos a la recepción de información

proveniente de fuentes externas.
• Control Social: Es la participación activa de la ciudadanía en el proceso de gestión y control

público, como fuente de información calificada y permanente sobre áreas críticas de la
administración pública y detección de actos de corrupción.
• Denuncia: Es la información relativa a presuntos hechos irregulares que han sido advertidas
o puestas en conocimiento de las unidades orgánicas y órganos, incluidos los
desconcentrados, de la CGR y los OCI que conforman el SINAD, mediante los mecanismos
de análisis o de participación y que cumple con los requisitos establecidos en el numeral
6.4.2 de la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD “Recepción, Evaluación y Atención de
Denuncias”.
• Denuncia manifiesta: Es aquella denuncia que incluye el registro de los datos personales
del denunciante, los cuales se encuentran protegidos por la Ley N° 29733 y por el Principio
de Reserva establecido en la Ley N° 27785, que se recogen en los canales formales
establecido en la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD “Recepción, Evaluación y Atención de
Denuncias”.

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• Denunciante: Es toda persona natural o jurídica quien a nombre propio o en representación

de otra persona o de terceros, ejerce su derecho de participación ciudadana por medio de
la presentación de información sobre presuntos hechos irregulares, a los cuales haya tenido
acceso y que haya cumplido con presentarla a través de los canales implementados por la
CGR para la recepción de denuncias.
• Dependencia: Es el órgano o unidad orgánica que forma parte o se encuentra adscrita a

una entidad y que, por su dimensión o la magnitud de las actividades a su cargo, cuenta con
un grado de gestión propia que le permite adoptar decisiones e interactuar directamente con
los órganos del SNC.
• Entidad: Se refiere a la Entidad Pública que está sujeta a control por el SNC.
• Hecho Irregular: Es aquel hecho arbitrario o ilegal, contrario a las disposiciones legales,
disposiciones internas, estipulaciones contractuales u otras de similar naturaleza, originada
por la acción u omisión de un servidor o funcionario público, de naturaleza dolosa o culposa
y que afecte o ponga en peligro la función o el servicio público, a cargo de la entidad sujeta
a control.
• Mecanismos de Análisis: Son todos aquellos servicios o productos implementados por la

CGR, así como los que pudieran ser producto del desarrollo de otras actividades o de la
realización de servicios de control o servicios relacionados, con el propósito de analizar
información a fin de identificar la existencia o no de hechos irregulares.
• Mecanismos de Participación: Son todos aquellos servicios o productos implementados

por la CGR con el propósito de recibir información de parte de personas naturales o jurídicas,
quienes en el ejercicio de su derecho de participación ciudadana contribuyen con el control
gubernamental, proporcionando información sobre presuntos hechos irregulares.
• Órgano Rector del SINAD: Es el órgano responsable de diseñar, proponer e implementar

políticas, estrategias, procedimientos y normas que regulen la atención de la demanda
imprevisible de control proveniente de denuncias recibidas y/o autogeneradas. Además, se
encarga de monitorear y evaluar el desempeño de las unidades encargadas de la gestión
de los procesos, etapas o procedimientos para la atención de la referida demanda.
• Unidades de Atención: Son las unidades orgánicas y órganos, incluidos los

desconcentrados, de la CGR y los OCI, encargados de la ejecución de servicios de control
resultantes de la evaluación de las denuncias y recomendados por las unidades de
evaluación, con el fin de dar respuesta oportuna y efectiva a la demanda imprevisible de
control proveniente de denuncias recibidas o autogeneradas.
• Unidades de Evaluación: Son las unidades orgánicas y órganos, incluidos los

desconcentrados, de la CGR y los OCI, encargados de la evaluación y análisis de los
presuntos hechos irregulares derivados de las unidades gestoras de canal, con el fin de
recomendar, de ser el caso, los servicios de control o relacionados necesarios para la
atención de la demanda imprevisible de control proveniente de denuncias recibidas y/o
autogeneradas.
• Unidades Gestoras de Canal: Son las unidades orgánicas y órganos, incluidos los
desconcentrados, de la CGR y los OCI, encargados de la gestión de mecanismos de análisis
o de participación, mediante los cuales se recibe, identifica, procesa o analiza información
proveniente de fuentes externas o internas y que, como producto de su labor, identifican
presuntos hechos irregulares que generen demanda imprevisible de control.

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4. MARCO CONTEXTUAL
• Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de
la República, y sus modificatorias.
• Ley N° 29542, Ley de protección al denunciante en el ámbito administrativo y de colaboración
eficaz en el ámbito penal, y sus modificatorias.
• Ley N° 29733, Ley de Protección de Datos Personales, y sus modificatorias.
• Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General.
• Decreto Supremo N° 038-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 29542, Ley de
protección al denunciante en el ámbito administrativo y de colaboración eficaz en el ámbito
penal.
• Decreto Supremo N° 003-2013-JUS, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 29733, Ley de
Protección de Datos Personales.
• Resolución de Contraloría N° 273-2014-CG que aprueba las Normas Generales de Control
Gubernamental, y sus modificatorias.
• Resolución de Contraloría N° 353-2015-CG, que aprueba la versión actualizada de la Directiva
N° 007-2015-CG/PROCAL “Directiva de los Órganos de Control Institucional”.
• Resolución de Contraloría N° 044-2018-CG que aprueba la Directiva N° 004-2018-
CG/DPROCAL “Participación voluntaria de monitores ciudadanos de control en la
reconstrucción con cambios”, en adelante “Directiva de monitores”.
• Resolución de Contraloría N° 206-2020-CG que aprueba la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD
“Recepción, Evaluación y Atención de Denuncias”.
• Texto integrado “Estructura Orgánica y Reglamento de Organización y Funciones de la
Contraloría General de la República”, aprobado por Resolución de Contraloría N° 030-2019-
CG y modificado por Resolución de Contraloría N° 292-2019-CG, Resolución de Contraloría
N° 069-2020-CG y Resolución de Contraloría N° 267-2020-CG.
5. RESPONSABILIDADES
• La actualización, difusión, capacitación y verificación de la correcta ejecución del presente

procedimiento es responsabilidad de la GCSD, a través de sus unidades orgánicas o las que
hagan sus veces.
• Todo el personal de las unidades orgánicas y órganos, incluidos los desconcentrados, de la
Controlaría y los OCI que conforman el SINAD, cuando corresponda, de acuerdo a sus roles,
son responsables de cumplir con las disposiciones establecidas en el presente documento y
hacer uso de su última versión.
6. GENERALIDADES
6.1. De la interacción del proceso
El proceso “Gestión de Canales”, cuyo contexto se presenta en el gráfico N° 01, inicia con la
recepción de información sobre presuntos hechos irregulares provenientes de los diversos
mecanismos de participación ciudadana y de análisis implementados por la CGR, la cual es
verificada para la preparación de una FUR, y subsecuentemente, en la elaboración de una
FUD; la cual es remitida al proceso de Evaluación de la Denuncia; y está conformado por los
procesos de nivel inferior “Registro de Información” e “Identificación de la Denuncia”.

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Gráfico N°01: DIAGRAMA DE CONTEXTO
Solicitud de
pedido de información Atención de
sobre el estado requerimientos de
de denuncia
interesados
Solicitud de atención Atención y seguimiento

de queja,
reclamo o sugerencia de reclamos
Atención de Solicitud de
requerimientos de orientación del Denunciante
interesados SINAD atendida Solicitud de atención
Evaluación de denuncias y
de denuncia contra
personal del SNC quejas contra el personal
Información sobre
presunto hecho
irregular
Denuncia Entidad Denuncia

derivada derivada
Generación de
expedientes
Denunciante
Expediente de
denuncia
Promoción de la - Comunicación de
participación ciudadana admisión de denuncia
en el control social - Comunicación de no
admisión de denuncia
a través de Auditores
- Comunicación de
Juveniles derivación de denuncia
Promoción de la Formato único Carpeta de atención Identificación y

Evaluación de
participación ciudadana Gestión de canales de denuncia de denuncia priorización de
la denuncia CAD
en el control social FUD los servicios de control
Alertas
a través de monitores
ciudadanos
Sección II – Denunciante
Necesidad de realizar
Promoción de la / Sección III
seguimiento a
participación ciudadana Declaración Jurada
caso
en el control social
a través de audiencia
pública Gestión de medidas de
protección y beneficios
al denunciante Seguimiento de casos
derivados
Provisión de información Solicitud

masiva de operaciones de MPB MPB Solicitud de
otorgadas estado
de las entidades Estado del
actual del
caso
caso derivado
Generación de
expedientes
Entidad
Información sobre Provisión de información
Medios de prensa
presuntos específica sobre las Información sobre
externa hechos irregulares presunto hecho
operaciones de las entidades
irregular
Denunciante
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6.2. Del SINAD
De acuerdo a la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD “Recepción, Evaluación y Atención de

Denuncias”, el SINAD es el conjunto de principios, procesos, sistemas de información, normas,
procedimientos, unidades orgánicas y órganos, incluidos los desconcentrados, de la CGR y
los OCI, en cuyo marco se ejecuta el proceso de recepción, evaluación y atención de la
demanda imprevisible de control proveniente de denuncias recibidas y/o autogeneradas, en
forma desconcentrada.
6.3. De las interacciones entre las Unidades Gestoras de Canal, Evaluación y Atención
Para los casos que se requiere derivar o integrar un presunto hecho irregular, se realiza a
través de las Unidades Gestoras de Canal, Evaluación y Atención; las cuales interactúan entre
sí, a través de medios digitales y/o de manera física.
Asimismo, la interacción también se podrá realizar entre el mismo tipo de Unidad (dícese
Unidades Gestoras de Canal, Evaluación y Atención) por criterios estratégicos como:
ubicación geográfica, disponibilidad de capacidad operativa, complejidad, entre otros.
Para la derivación de documentación en soporte papel, se debe realizar a través de cargos de

entrega y recepción de los documentos físicos, los cuales deben ser archivados para su
respectivo control; para el caso de documentación remitida mediante un sistema informático
se considera como cargo la recepción del documento a través del mismo sistema.
6.4. De la integración de otro(s) FUR, FUD y/o PDE a la evaluación
Si como parte de la búsqueda de antecedentes internos se observa que existe(n) otra(s) FUR,
FUD y/o PDE que contiene(n) el(los) mismo(s) presunto(s) hecho(s) irregular(es) evaluado(s),
estos se incorporan válidamente al proceso de evaluación con mayor grado de avance y/o
fecha de antigüedad; es decir una FUR se puede integrar a una FUD o PDE en curso;
asimismo, en el caso de la(s) FUD o PDE, estos se integran al expediente del caso con mayor
grado de avance.
Asimismo, corresponde señalar que las denuncias deben articularse con el aplicativo de
trámite documentario correspondiente.
6.5. De los Canales de ingreso de información referente a presuntos hechos irregulares
6.5.1. Canales por Mecanismos de Participación Ciudadana
• Canal de ingreso “Formulario Virtual”: Son alertas recibidas por medio del
registro que realice el ciudadano en el formulario de denuncias WEB del SINAD.
• Canal de ingreso “Expedientes SGD / Mesa de Partes”: Son alertas recibidas a

través de mesa de partes virtual o por medio de mesa de partes de todas las sedes
de la CGR.
• Canal de ingreso “Expedientes con o sin SGD - OCI”: Son alertas recibidas por
los OCI a nivel nacional.
• Canal de ingreso “Expedientes SGD / Documentos internos”: Son alertas

recibidas por los diferentes órganos o las UO del SNC, distintas a aquellas que
cuenten con la capacidad para recibir y evaluar denuncias ciudadanas.
• Canal de ingreso “Audiencias Públicas”: Son alertas recibidas durante la

ejecución de las Audiencias Públicas.
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• Canal de ingreso “Convenios con gremios y organizaciones privadas”: Son

alertas recibidas por una o varias empresas privadas quienes cuentan con
convenios específicos suscritos con la CGR.
• Canal de ingreso “Monitores Ciudadanos de Control”: Son alertas recibidas del

análisis realizado por los monitores ciudadanos de control, quienes realizan el
control social sobre la ejecución de obras, contratación de bienes y servicios.
• Canal de ingreso “Alertas ciudadanas electorales”: Son alertas recibidas a

través del formulario virtual implementado por la CGR.
• Canal de ingreso “Auditores Juveniles”: Son alertas recibidas producto del

programa Auditores Juveniles.
• Otros que designe el Órgano rector del SINAD.
6.5.2. De los Canales por Mecanismos de análisis
• Canal de ingreso “Denuncias Autogeneradas, Análisis de Medios de Prensa y

de Redes Sociales”: Son las alertas producto del análisis de las unidades de canal
o de evaluación o provenientes de medios de prensa (escritos, programas
televisivos, radiales y virtuales), redes sociales, entre otros. Asimismo, es la
información con presuntos hechos irregulares derivada de la Subgerencia de Prensa
o el órgano o unidad orgánica que haga sus veces, Despacho del Contralor u otro
órgano o unidad orgánica de la CGR.
• Canal de ingreso “Análisis de base de datos externas”: Son las alertas

provenientes de las UO adscritas a la Gerencia de Prevención y Detección o a la
Gerencia de Diseño y Evaluación Estratégica del SNC o el órgano o UO que haga
sus veces, que procesan la información de diversas bases de datos de la gestión
del sector público a la que tiene acceso la CGR y comunican de forma masiva
presuntos hechos irregulares, los cuales corresponden ser evaluados y atendidos
por el SINAD.
• Otros que designe el Órgano rector del SINAD
6.6. De la Ficha Única de Registro
Es el producto resultante del proceso de Registro de Información y sirve para estructurar la

información relativa a un presunto hecho irregular.
6.7. De la Ficha Única de Denuncia
Es el producto resultante de la ejecución de las actividades descritas en la sección 7.2.

Identificación de la Denuncia, la cual contiene la información validada que cumple con los
requisitos establecidos en el numeral 6.4.2 de la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD “Recepción,
Evaluación, y Atención de Denuncias”.
6.8. De las Hojas de Evaluación
Es un documento que contiene el análisis, la conclusión y la recomendación sobre la situación

de un presunto hecho irregular, el cual se elabora previamente como sustento a la emisión de
la FUR durante el Registro de Información, y en el caso de la Identificación de la Denuncia es
previo a la emisión de la FUD. En otras palabras, es una Hoja de Evaluación por cada proceso,
la cual se elabora mediante el uso del formato F01(PR-ADC-06) “Hoja de Evaluación”

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Código: PR-ADC-06
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6.9. De la individualización de los presuntos hechos irregulares en el proceso de Registro

de Información
Si al verificar la información se encuentra más de un presunto hecho irregular o se puede

desglosar, entonces se debe generar una FUR por cada nuevo presunto hecho irregular
identificado, mediante el formato F02(PR-ADC-06) “Ficha Única de Registro (FUR)”.
6.10. De la individualización de los presuntos hechos irregulares en el proceso de

Identificación de la Denuncia
Si al evaluar se encuentran más presuntos hechos irregulares o se puede desglosar entonces

se debe continuar con la evaluación del presunto hecho irregular denunciado inicialmente; y
se debe generar una FUR por cada nuevo presunto hecho irregular identificado, mediante el
formato F02(PR-ADC-06) “Ficha Única de Registro (FUR)”, los cuales serán evaluados
independientemente, y su flujo inicia en el proceso de Registro de la Información.
6.11. De las funciones y responsabilidades de los roles
Las responsabilidades correspondientes a los roles que se describen en este procedimiento

son de aplicación a las Unidades Gestoras de Canal del SINAD; según corresponda.
• Gestor(a) de Registro: Tiene la responsabilidad de verificar la información; elaborar y

suscribir (previa aprobación del (de la) Supervisor(a) de Registro) la Hoja de Evaluación;
integrar la información recepcionada, de corresponder; proyectar y enviar (previa
aprobación del Supervisor de Registro y suscripción del Gerente / Subgerente / Jefe),
el(los) oficio(s) y/o memorando(s), de corresponder; recibir los cargos y, registrar la(s)
FUR. Asimismo, se encarga de custodiar, escanear y subir al sistema de denuncias toda
la documentación hasta el término del procedimiento.
• Gestor(a) de Identificación: Tiene la responsabilidad de evaluar la información contenida

en la(s) FUR; elaborar y suscribir (previa aprobación del (de la) Supervisor(a) de
Identificación) la Hoja de Evaluación; integrar la información recepcionada, de
corresponder; proyectar y enviar (previa aprobación del (de la) supervisor (a) de
identificación y suscripción del Gerente / Subgerente / Jefe), el(los) oficio(s) y/o
memorando(s), de corresponder; recibir los cargos y, registrar la(s) FUD. Asimismo, se
encarga de custodiar, escanear y subir al sistema de denuncias toda la documentación
hasta el término del procedimiento.
• Analista MPB: Tiene la responsabilidad de verificar el contenido del pedido de

comunicación a un ciudadano y/o Entidad; enviar (previa aprobación del (de la)
Supervisor(a) MPB) el(los) oficio(s) y/o memorando(s), de corresponder; recibir los cargos
y comunicarlos al supervisor solicitante. Asimismo, se encarga de custodiar, escanear,
subir al sistema de denuncias toda la documentación hasta el término del procedimiento.
• Supervisor(a) de Registro: Tiene la responsabilidad de recibir, revisar y asignar la

información recibida a un(a) Gestor(a) de Registro; revisar, observar, aprobar y suscribir
la Hoja de Evaluación con sus anexos; visar y enviar los proyectos de oficios y/o
memorandos (previa aprobación suya) a la Gerencia / Subgerencia / Jefatura para la
suscripción de las mismas; y, suscribir la FUR. Asimismo, de haber información original
en físico, el(la) Supervisor(a) de Registro se encarga de entregar la documentación al
Supervisor(a) de Identificación.
• Supervisor(a) de Identificación: Tiene la responsabilidad de asignar la FUR a un(a)

Gestor(a) de Identificación, revisar, observar, aprobar y suscribir la Hoja de Evaluación con
sus anexos; visar y enviar los oficios y/o memorandos (previa aprobación suya) a la
Gerencia / Subgerencia / Jefatura para la suscripción de las mismas; y, suscribir la FUD.
Asimismo, el(la) Supervisor(a) de Identificación se encarga de entregarla de haber

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Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
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información original al (a la) Supervisor(a) del procedimiento PR-ADC-07 “Evaluación de

la Denuncia”.
• Supervisor(a) MPB: Tiene la responsabilidad de recibir la solicitud de comunicación al (a

la) denunciante y/o Entidad por parte del (de la) Supervisor(a) de Identificación; asignar la
solicitud de trámite de documentación; revisar, observar, aprobar y suscribir lo verificado
por el (la) Analista MPB; y, enviar los cargos al(a) supervisor(a) solicitante. Asimismo,
custodia la documentación que se generó en donde se muestra información sobre el(la)
ciudadano(a).
• Gerente / Subgerente / Jefe: Es el(la) responsable de la revisar y suscribir, en caso de

aprobación, los documentos de evaluación y comunicación. Asimismo, gestionar el envío
de la documentación a través del (de la) Gestor(a) de Registro o Identificación.
6.12. De las actividades realizadas en los procesos
En aplicación del principio de eficiencia y economía, las tareas que se realicen en un proceso
no deben repetirse en otro proceso; con esta medida se busca eliminar los reprocesos en las
actividades. Con la excepción de la revisión y actualización de antecedentes internos.
Asimismo, sólo para casos muy complejos, que requieran una verificación exhaustiva del
presunto hecho irregular; se podrán realizar tareas de corroboración y/o verificación del
análisis efectuado en un proceso anterior.
Además, toda evaluación de denuncias deberá ser realizada por personal designado en el
ámbito regional, por tener mayor opción de verificación in situ. Salvo indicación expresa de lo
contrario por parte del Supervisor(a)/Jefe/Subgerente/Gerente.
6.13. De la recepción de la información estructurada
De acuerdo a lo indicado por el numeral 7.1.3 de la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD

corresponde a las Unidades Gestoras de Canal recibir, verificar y considerar a que proceso
(Gestión de Canales o Evaluación de la Denuncias) o subproceso (Registro de Información,
Identificación de la Denuncias, Evaluación Preliminar o Evaluación Preparatoria) corresponde
derivar la información estructurada, previa generación y suscripción por el(los) colaborador(es)
de la CGR que emitieron la información estructurada de una Hoja de Evaluación, la FUR, la
FUD, el PDE o la CAD de corresponder. Cabe precisar que la información que provenga de:
bases de datos propias o de interoperabilidad, medios de prensa, redes sociales, alertas
provenientes de monitores ciudadanos de control entre otras en las que el ciudadano no se ha
identificado será considerada como denuncia anónima.
6.14. De los cambios organizacionales
De producirse cambios organizacionales posteriores a la aprobación de este procedimiento,

las actividades o responsabilidades asignadas a los órganos y UO mencionadas en este
documento recaen en las que hagan sus veces, según el Reglamento de Organización y
Funciones de la CGR vigente.
6.15. De la resolución de casos no previstos
El Gerente de la GCSD o quien haga sus veces es el encargado de resolver los casos no
previstos en el presente procedimiento.

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7. DESARROLLO
7.1. Registro de Información
Puntos
Actividad
N° Actividad Rol Descripción Reglas de Proceso de
Sucesora
Control
- Toda asignación de
información se realiza en base
a criterios como carga laboral,
distribución interna del equipo
de registro de la denuncia u
otro criterio considerado por
el(la) Supervisor(a) de
Recibe la documentación ingresada por los distintos Registro.
canales1 de ingreso de información relativa a presuntos - Todo plazo de atención es
hechos irregulares y la revisa a fin de identificar si la misma determinado por el (la)
Recibir, revisar
Supervisor(a) de contiene información estructurada o no estructurada. supervisor(a), siempre que no
1 y asignar la 2 N/A
Registro exista un lineamiento
información
Seguidamente, asigna la información al Gestor(a) de aprobado por el Órgano
Registro e indica el tiempo de atención para la Rector del SINAD que los
determinada tarea. regule.
- Para aquella información con
presunto hecho irregular que
no son recibidas
automáticamente por el
sistema, se debe registrar en
la plataforma informática de
manera manual.
1 Los tipos de canales de recepción de información se encuentran establecidos en el numeral 6.3 de la sección 6 de Generalidades del presente documento.
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PROCEDIMIENTO
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Puntos
Actividad
Sucesora
Control
Verifica que la información recibida contenga los datos
mínimos establecidos:
• Nombre de la entidad sujeta a control, bajo cuyo
ámbito ha ocurrido el presunto hecho irregular. - Toda denuncia anónima o en
• Descripción del presunto hecho irregular materia de el que el denunciante
denuncia expresamente haya solicitado
• Lugar donde ocurrió el presunto hecho irregular. que no se le comunique una
• Fecha probable de ocurrencia del presunto hecho respuesta implica que no se
irregular (de conocerlo). emita ningún documento de
comunicación al ciudadano.
Si al revisar el documento presentado por el denunciante, - Toda recomendación de
se encuentra más de un presunto hecho irregular o esta se derivación, integración y de no
puede individualizar, se informa al(a la) Supervisor(a) de elaborar FUR es comunicada
® Registro dentro de la Hoja de Evaluación. al ciudadano, siempre que sea
Verificar la manifiesta o el denunciante
Gestor(a) de
2 documentación De la verificación se puede arribar a una de las siguientes expresamente haya solicitado 3 N/A
Registro
y elaborar hoja conclusiones: que se le comunique una
de evaluación respuesta.
a) Tiene elementos para la generación de la FUR: En - Cuando el pedido de
caso contenga los requisitos mínimos establecidos. intervención se encuentre
b) No tiene los elementos para la generación de la estructurada se deriva a las
FUR: Cuando la documentación no cuente con los unidades de atención; caso
elementos suficientes para la generación de la FUR contrario se integra a los
o no tiene elementos para activar y asociarse algún procesos establecidos en la
otro proceso. Directiva N° 009-2020-
c) Es información complementaria: Cuando la CG/GCSD “Recepción,
información recibida corresponde a información evaluación y atención de
complementaria que debe ser integrada a la denuncias”.
denuncia que corresponda.
d) Es una denuncia contra personal de la CGR, jefes
o personal de la OCI: Cuando es una denuncia que

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Puntos
Actividad
Sucesora
Control
amerita su atención por parte del Órgano o UO
competente.
e) Es un reclamo: Cuando la información refiere a un
reclamo.
f) Es una queja o sugerencia: Cuando la información
refiere a una queja o a una recomendación de
acciones de mejora al servicio de atención de la
CGR.
g) Es un pedido de información: Cuando la
información se refiere a una solicitud de pedido de
información sobre el estado situacional de la
atención de la denuncia.
h) Es un pedido de intervención: Cuando se requiere
que la CGR disponga un servicio de control respecto
a una situación o gestión de una entidad sujeta a
control.
De la conclusión consignada, se puede arribar a una de

las siguientes recomendaciones:
• Elaborar FUR: Conclusión a).

• No generar FUR: Conclusión b).
• Integrar: Conclusión c), h).
• Derivar: Conclusión d), e), f), g) y h).
Lo verificado se registra en el formato F01(PR-ADC-06)

“Hoja de Evaluación”.
Seguidamente, proyecta y remite junto a la Hoja de

Evaluación los documentos de comunicación o derivación

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
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GESTIÓN DE CANALES
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Puntos
Actividad
Sucesora
Control
según corresponda para revisión del Supervisor(a) de
Registro:
• Se proyecta oficio de comunicación al ciudadano,

cuando es una denuncia manifiesta o el denunciante
expresamente haya solicitado que se le comunique
una respuesta, ver anexo N° 01 “Modelos de oficio
de comunicación al ciudadano”.
• Se proyecta memorando, cuando la información
debe ser derivada a una UO de la CGR, ver anexo
N° 02 “Memorando de derivación de información
por competencia funcional”.
Revisa la Hoja de Evaluación y verifica que los
documentos proyectados para la derivación
correspondiente o comunicación al(a la) ciudadano(a) se
ajusten a las recomendaciones de la Hoja de Evaluación
previamente aprobada.
De aprobar la individualización de presuntos hechos

irregulares, la elaboración de las FUR individualizadas las
© puede realizar con el(la) mismo gestor(a) u otro que Toda Hoja de Evaluación con
Revisar y Supervisor(a) de considere pertinente. recomendación de No generar
3 4, 6, 7 o 9 X
aprobar Hoja de Registro FUR, Derivar o Integrar no
Evaluación De encontrar observaciones a la Hoja de Evaluación o genera una FUR.
proyecto de documentos, devuelve el(los) documento(s)
generado(s) y solicita al(a la) Gestor(a) de Registro la
subsanación correspondiente.
Se continúa según el tipo de recomendación dada en la

Hoja de Evaluación:
Tipo de recomendación:

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
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GESTIÓN DE CANALES
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Actividad
Sucesora
Control
• Derivar: Continuar con actividad 4.
• Integrar: Continuar con actividad 6.
• No generar FUR: Continuar con actividad 7.
• Elaborar FUR: Continuar con actividad 9.
Solicita la aprobación del documento de derivación al
Gerente / Subgerente / Jefe, según corresponda.
• De ser una denuncia contra personal de la CGR, jefes

o personal de la OCI: Se solicita su atención, mediante
memorando dirigido al Órgano o UO competente, se
procede de acuerdo al proceso “Evaluación de
denuncias y quejas contra el personal”.
Solicitar
• De ser un reclamo: Se procede según lo establecido en
aprobación de Supervisor(a) de
4 el procedimiento “Atención y seguimiento de N/A 5y7 N/A
documento de Registro
reclamos” PR-AQR-01.
derivación
• De corresponder a una sugerencia o queja: Se solicita
al Responsable de la UO su atención.
• De corresponder a un pedido de información del estado
de una denuncia: Se solicita su atención a las Unidades
Gestoras de Canal encargadas de atender las
consultas de estado denuncias, según la “Guía para la
atención de solicitudes relacionadas a denuncias”
GU-ADC-02.
Revisa y suscribe el memorando de derivación de la
Todo seguimiento a los
información a una UO de la CGR y gestiona su envío
© documentos emitidos de
Gerente / según corresponda su atención.
Gestionar derivación de casos se realiza a
5 Subgerente / Fin X
derivación de través del procedimiento
Jefe De encontrar observaciones en el documento, solicita la
información “Seguimiento de Casos
subsanación correspondiente al(a la) Supervisor(a) de
derivados”. PR-ADC-09
Registro.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
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GESTIÓN DE CANALES
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Puntos
Actividad
Sucesora
Control
- Toda integración únicamente
se puede realizar en las
denuncias que están en
trámite dentro de los procesos
Integra la información recibida a otro proceso en curso de Gestión de Canales o
Integrar Gestor(a) de según el estado que corresponda, coordinando mediante Evaluación de Denuncias.
6 7 N/A
información Registro correo electrónico u otras tecnologías con las instancias - Toda integración de
correspondientes. información concluye con una
Hoja de Evaluación como
producto final elaborado(a)
por el(la) Gestor(a) de
Registro.
Verifica si existe la necesidad de cursar comunicación al
denunciante
® Toda denuncia anónima o
Verificar si En caso se verifique la existencia de cursar comunicación aquella en el que el denunciante
existe la Supervisor(a) de al denunciante, elabora el proyecto de oficio y lo envía al expresamente haya solicitado
7 8 o Fin N/A
necesidad de Registro Gerente / Subgerente / Jefe para su aprobación que no se comunique respuesta,
comunicar al no genera ningún documento de
denunciante ¿Se necesita cursar comunicación al denunciante? comunicación.
• Sí: Continuar con la actividad 8.
• No: Fin.
Revisa y suscribe el oficio y gestiona su envío según
corresponda su atención.
©
Gerente / De encontrar observaciones en el documento, solicita la
Gestionar la
8 Subgerente / subsanación correspondiente al(a la) Supervisor(a) de N/A Fin X
comunicación al
Jefe Registro.
denunciante
El trámite para el envío del oficio se debe realizar de
acuerdo a lo establecido en el procedimiento “Atención

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
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Puntos
Actividad
Sucesora
Control
del Servicio de Mensajería” PR-TD-03 o en su defecto,
mediante notificación electrónica (a pedido del ciudadano).
Elabora la FUR mediante el formato F02(PR-ADC-06)

® Gestor(a) de “Ficha Única de Registro (FUR)”, el cual es elaborado
9 N/A 10 N/A
Elaborar FUR Registro en concordancia con los actuados en la Hoja de
Evaluación.
Revisa la FUR y la aprueba salvo observaciones que den
lugar a su modificación, en cuyo caso solicita la
En caso el denunciante solicite medidas de protección, se
Todos los datos personales del
comunica la Sección II - Denunciante y la Sección III -
denunciante deben ser
Declaración Jurada, de la FUR, al proceso “Gestión de 7.2.
© Supervisor(a) de protegidos con la aprobación de
10 medidas de protección y beneficios al denunciante” Identificación X
Aprobar la FUR Registro la FUR, mediante mecanismos
PR-ADC-08, para las actuaciones correspondientes. de la Denuncia
de protección de datos y uso de
tecnologías.
Una vez culminado este proceso, se remiten al
Supervisor(a) de Identificación:
• La FUR y sus apéndices.
• La Hoja de Evaluación y sus apéndices.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
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7.2. Identificación de la Denuncia
Puntos
Actividad
Sucesora
Control
- Toda asignación de
documentación se realiza a
base de los criterios como
carga laboral, distribución
interna del equipo u otro
criterio considerado por el
supervisor.
Asigna a un(a) Gestor(a) de Identificación la FUR a base - Toda identificación de
Supervisor(a) de de los criterios precisados en la columna de reglas del denuncia será realizada por
1 Asignar FUR 2 N/A
Identificación proceso; asimismo, precisa el tiempo de atención para la un único analista y
determinada tarea. supervisor(a).
- Todo plazo de atención es
determinado por el (la)
supervisor(a), siempre que no
exista un lineamiento
aprobado por el Órgano
Rector del SINAD que los
regule.
Evalúa la FUR de la siguiente manera: - Se dispondrá el término del
®
• Verifica si es competencia del SNC. proceso cuando la denuncia
Evaluar FUR
2 asignada y
Gestor (a) de • Realiza la búsqueda de antecedentes del presunto recibida no cumpla con los
3 N/A
Identificación hecho irregular dentro del proceso de “Recepción, requisitos establecidos en el
elaborar Hoja
Evaluación y Atención de Denuncias” mediante el uso numeral 6.4.2 de la Directiva
de Evaluación
de base de datos de la CGR2. N° 009-2020-CG/GCSD
2
La búsqueda de antecedentes se realiza mediante el aplicativo de la CGR "búsqueda de informes de control" y/o SAGU (siempre y cuando el sistema lo permita o se encuentre actualizado) o el sistema
de denuncias entre otra base de datos interna; sin embargo, no se comunica con los OCI, por ningún medio (correo institucional, oficio, memorando o llamada telefónica) para solicitarles información sobre
la existencia de antecedentes de las denuncias que se analizan y evalúan.
F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
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Puntos
Actividad
Sucesora
Control
• Verifica que la documentación recibida cumpla los “Recepción, Evaluación y
requisitos de interés público y focalización Atención de denuncias”.
establecidos en el numeral 6.4.2 de Directiva N° 009- - Toda derivación, integración,
2020-CG/GCSD. admisión y no admisión a
trámite es comunicada al
Si al revisar el documento presentado por el denunciante, ciudadano.
se encuentra más de un presunto hecho irregular o esta se - Toda denuncia anónima o en
puede individualizar, se informa al(a la) Supervisor(a) de el que el denunciante
Identificación dentro de la Hoja de Evaluación. expresamente haya solicitado
que no se le comunique una
respuesta implica que no se
De la revisión, se puede arribar a una de las siguientes
emita ningún documento de
conclusiones:
- Toda evaluación debe ser
a) Tiene elementos para la generación de una FUD:
registrada en una Hoja de
En caso el presunto hecho irregular cumple los
3 Evaluación, mediante el
requisitos de interés público y focalización .
Formato F01(PR-ADC-06)
b) No cumple los requisitos para la generación de
una FUD: Cuando la documentación no cuente con
3
DIRECTIVA N° 009-2020-CG/GCSD. “RECEPCIÓN, EVALUACIÓN Y ATENCIÓN DE DENUNCIAS”
“(...)6.4.2. Requisitos de la información para ser admitida como denuncia
Para ser admitida como denuncia, la información advertida o puesta en conocimiento por las unidades gestoras de canal, deberá cumplir con los siguientes requisitos:
a) Interés Público: La información deberá estar referida a presuntos hechos irregulares, es decir, actos contrarios a las disposiciones legales, disposiciones internas, estipulaciones contractuales u otras
de similar naturaleza, originados por la acción u omisión de un servidor o funcionario público, de naturaleza dolosa o culposa y que afecten o pongan en riesgo la función o el servicio público a cargo de la
entidad sujeta a control.
b) Focalización: La información deberá contener como mínimo lo siguiente:
• Nombre de la entidad sujeta a control, bajo cuyo ámbito ha(n) ocurrido el(los) presunto(s) hecho(s) irregular(es);
• Descripción del (de los) presunto(s) hecho(s) irregular(es) materia de denuncia;
• Lugar donde ocurrió(eron) el(los) presunto(s) hecho(s) irregular(es); y,
• Fecha probable de ocurrencia del (de los) presunto(s) hecho(s) irregular(es). (...)”

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
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Puntos
Actividad
Sucesora
Control
los elementos de una FUD o no tiene elementos para
activar y asociarse algún otro proceso.
c) No es competencia del SNC
o Es información para otra Entidad: En caso la
documentación de la denuncia es de
competencia de otra Entidad o dependencia y
debe ser atendida según sus atribuciones.
d) Información corresponde a:
o Un caso de Nepotismo (Ley N° 26771):
Cuando hace referencia a la contratación de
familiares directos de funcionarios que gozan
de la facultad de nombramiento (nepotismo).
o Un caso relacionado al libro de
reclamaciones: Por incumplimiento en la
disponibilidad y acceso al libro de
reclamaciones de la Entidad (DS N° 007-
2020-PCM).
o Un caso relacionado al Sistema de Control
Interno: Cuando corresponde a la
implementación del sistema de control interno
de una Entidad.
o Un pedido de información por Ley de
transparencia: Cuando es un pedido de
información hacia otra Entidad.
e) No es una denuncia, sino es:
o Información complementaria: Cuando la
documentación recibida corresponde a
información complementaria que debe ser
integrada a la denuncia que corresponda.
o Una denuncia contra personal de la CGR,
jefes o personal de la OCI: Cuando es una
denuncia que amerita su atención por parte

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
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Página: 20 de 42
Puntos
Actividad
Sucesora
Control
del Órgano o UO competente.
o Un reclamo: Cuando la información refiere a
una queja o reclamo.
o Es una queja o sugerencia: Cuando la
información refiere a una queja o a una
recomendación de acciones de mejora al
servicio de atención de la CGR.
o Un pedido de información: Cuando la
información se refiere a una solicitud de
pedido de información sobre el estado de la
atención de la denuncia.
De la conclusión consignada, se puede arribar a una de las

siguientes recomendaciones:
• Admitir a trámite: Conclusión a).
• No admitir a trámite: Conclusión b).
• Integrar: Conclusión e) es información
complementaria.
• Derivar4: Conclusión c), d) y e) lo que corresponda.
Lo identificado se registra en el formato F01(PR-ADC-06)

Seguidamente, proyecta y remite junto a la Hoja de

Evaluación para revisión del Supervisor(a) de
4
Los casos de Derivación están referidos a aquella documentación con presunto hecho irregular, que luego de una verificación se observa que no cumple con los requisitos para ser admitida como una
denuncia, por lo cual podría ser sugerencias, quejas o reclamos, pedidos de información referente a denuncias de competencia de la CGR/ Denuncia contra personal del CGR u OCI u otros, por lo cual, se
deriva a las UO/Entidad correspondiente. Asimismo, también se deriva aquella documentación que sirve como insumo a las unidades de atención.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 21 de 42
Puntos
Actividad
Sucesora
Control
Identificación los documentos de comunicación o
derivación según corresponda:
• Se proyecta oficio, cuando es comunicación al

ciudadano, otra entidad, dependencia externa a la
CGR u OCI (OCI no incorporado a la CGR).
• Se proyecta Memorando, cuando es comunicación a
una UO de la CGR u OCI (OCI incorporado a la
CGR).
Estos proyectos pueden ser:
• Oficio de comunicación al ciudadano, cuando es una

denuncia manifiesta o el denunciante expresamente
haya solicitado que se le comunique una respuesta,
ver anexo N° 01 “Modelos de oficio de
comunicación al ciudadano”.
• Memorando, cuando la información debe ser
derivada a una UO de la CGR, ver anexo N° 02
“Memorando de derivación de información por
competencia funcional”.
• Oficio de denuncia admitida a trámite, ver anexo N°
03 “Oficio de denuncia admitida a trámite”.
• Oficio para derivación de presuntos hechos
irregulares a otra Entidad, ver anexo N° 04 “Oficio
de derivación de presuntos hechos irregulares a
otra Entidad”.
• Oficio/Memorando para derivación a las OCI por
caso de nepotismo (Ley N° 26771), ver anexo N° 05
“Oficio de derivación a OCI por casos de
nepotismo (Ley N° 26771)”.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 22 de 42
Puntos
Actividad
Sucesora
Control
• Oficio/Memorando para derivación a la OCI por
incumplimiento en la disponibilidad y acceso al libro de
reclamaciones de la Entidad (DS N° 007-2020-PCM),
ver anexo N°06 “Oficio de derivación a OCI por
incumplimiento en la disponibilidad y acceso al
libro de reclamaciones de la entidad (DS N° 007-
2020-PCM)”.
• Oficio/Memorando para derivación a OCI cuando
corresponde a la implementación del sistema de
control interno de una Entidad.
• Oficio/Memorando para derivación a OCI cuando
corresponde a pedidos de información por
transparencia realizados a la Entidad, aplicación del
texto único de procedimientos administrativos-TUPA
de la Entidad.
Revisa la Hoja de Evaluación y verifica que los
documentos proyectados para la derivación
correspondiente o comunicación al(a la) ciudadano(a) se
ajusten a las recomendaciones de la Hoja de Evaluación
previamente aprobada.
© De aprobar la individualización de presuntos hechos

Revisar y Supervisor(a) de irregulares, la elaboración de las FUR individualizadas las 4o6o7o
3 N/A X
aprobar Hoja de Identificación puede realizar con el(la) mismo gestor(a) u otro que (7 y 9)
Evaluación considere pertinente.
De encontrar observaciones a la Hoja de Evaluación o

proyecto de documentos, devuelve el (los) documento(s)
generado(s) y solicita al(a la) Gestor(a) de Identificación la

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 23 de 42
Puntos
Actividad
Sucesora
Control
Tener en cuenta que en caso la denuncia sea anónima o
el denunciante haya solicitado no se le comunique
respuesta, entonces no se debe generar ninguna
comunicación al ciudadano. De lo contrario, si la denuncia
es manifiesta o el denunciante haya solicitado que se le
comunique respuesta, se debe realizar los oficios /
memorandos correspondientes.
Se continúa según el tipo de recomendación consignada

en la Hoja de Evaluación.
Tipo de recomendación:
• Derivar: Continuar con actividad 4.
¿Se necesita cursar comunicación al
denunciante?:
• SÍ: Continuar con la actividad 7.
• No: Continuar con la actividad 4.
• Integrar: Continuar con actividad 5.

• No admitir a trámite: Continuar con actividad 6.
• Admitir a trámite: Continuar en paralelo con las
actividades 6 y 8.
Revisa y suscribe el documento de derivación de la
información a una UO de la CGR/ Entidad, para lo cual se
Todo seguimiento a los
gestiona su envío.
© documentos emitidos de
Gerente /
Gestionar la derivación de casos se realiza a
4 Subgerente / De encontrar observaciones en el documento, solicita la Fin X
derivación de través del procedimiento
Jefe subsanación correspondiente.
denuncia “Seguimiento de Casos
Derivados”. PR-ADC-09
En caso se derive a una Entidad, esta se realiza mediante
oficio, y la comunicación es realizada de acuerdo a lo

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 24 de 42
Puntos
Actividad
Sucesora
Control
establecido en el PR-TD-03 “Atención de servicios de
mensajería” y de ser el caso mediante el uso de la
plataforma virtual de cada Entidad.
En caso se derive a una UO de la CGR u OCI la

comunicación se realiza mediante el SGD u otro
mecanismo dispuesto por la CGR.
- Toda integración únicamente
se puede realizar en las
Integra la documentación referida en la FUR a otro proceso denuncias que están en
en curso según el estado que corresponda, coordinando trámite dentro de los procesos
Integrar Gestor de mediante correo electrónico u otras tecnologías con el(la) de Gestión de Canales o
5 6 N/A
documentación Identificación Gestor(a) de Registro o Identificación, o con el(la) Analista Evaluación de la Denuncia.
de Evaluación Preliminar o Preparatoria, según - Toda integración de
corresponda. información termina con una
Hoja de Evaluación como
producto final
- Toda derivación, integración,
admisión y no admisión a
trámite es comunicada al
Verificar necesidad de comunicar al denunciante, la cual ciudadano.
®
se realiza dependiendo el tipo de denuncia. - Toda denuncia anónima o en
Verificar
Supervisor(a) de el que el denunciante
6 necesidad de 7 o Fin N/A
Identificación ¿Es necesario comunicar al denunciante? expresamente haya solicitado
comunicar al
• Sí: Continúa con la actividad 7. que no se le comunique una
denunciante
• No: Fin. respuesta implica que no se
emita ningún documento de
Solicita al(la) Supervisor(a) MPB que realice la

Solicitar la Supervisor(a) de
7 comunicación al(la) ciudadano(a) sobre el resultado de la N/A 10 N/A
tramitación de Identificación
admisión de su denuncia y que se realice el trámite para la

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
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Puntos
Actividad
Sucesora
Control
los documentos derivación a la entidad sujeta a control o UO de la CGR,
proyectados para ello la solicitud debe contener los siguientes datos:
- Motivo de la solicitud de envío de documento.

- Código de registro de la denuncia generado por una
herramienta informática.
- Asimismo, se debe adjuntar los proyectos de
documentos generados:
• En caso de derivación a una Entidad/UO de la CGR:
Se debe de enviar el proyecto de oficio / memorando.
• En caso de comunicación al denunciante:

Se debe enviar el proyecto de oficio.
Elabora la FUD mediante el formato F03(PR-ADC-06)
® Gestor(a) de “Ficha Única de Denuncia (FUD)”, en concordancia con
8 N/A 9 N/A
Elaborar FUD Identificación los actuados en la Hoja de Evaluación; además, de toda
aquella información brindada por el denunciante.
Revisa y aprueba la FUD, salvo observaciones que den
lugar a su modificación, en cuyo caso solicita la
subsanación de las mismas.
Una vez culminado este proceso, se emiten al Procedimiento
© Supervisor(a) de Supervisor(a) de Evaluación Preliminar: “Evaluación de
9 N/A X
Aprobar FUD Identificación • La FUD y sus apéndices. la denuncia”
• La Hoja de Evaluación y sus apéndices. PR-ADC-07
Se continúa con el procedimiento “Evaluación de la
denuncia” PR-ADC-07.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 26 de 42
Puntos
Actividad
Sucesora
Control
Toda asignación de
documentación se realiza en
base a criterios como carga
Recibir y laboral, distribución interna del
asignar solicitud Supervisor(a) Recibe la solicitud y lo asigna al Analista; asimismo, indica equipo de MPB u otro criterio
10 11 N/A
de envío de MPB el tiempo de atención para la determinada tarea. considerado para su atención,
documento mediante la utilización de medios
digitales como el SGD, correo
electrónico u otro que disponga
la CGR
Verifica que la solicitud cuente con los datos siguientes:
1. Motivo de la solicitud de envío de documento:

®
2. Código de registro de la denuncia.
Verificar la
3. Adjunto: La documentación que se va a enviar al
11 solicitud de Analista MPB N/A 12 N/A
ciudadano/Entidad/UO de la CGR.
envío de
documento
De tener observaciones respecto a los datos brindados, las
hace conocer al Supervisor(a) MPB para las acciones
correspondientes.
Aprueba la solicitud de envío de documento, salvo
observaciones que den lugar a su modificación.
Aprobar De encontrar observaciones, coordina con el(la)
solicitud de Supervisor(a) Supervisor(a) de Identificación los aspectos a que hubiera
12 N/A 13 o 15 N/A
envío de MPB lugar.
documento
Tipo de documento generado:
• Oficio de comunicación al denunciante:
actividad 13.
F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 27 de 42
Puntos
Actividad
Sucesora
Control
• Memorando / Oficio de derivación a una
Entidad / UO de la CGR: actividad 15.
Solicita la aprobación al Gerente / Subgerente / Jefe del
Solicitar
proyecto de oficio de comunicación al denunciante; para
13 aprobación del Analista MPB N/A 14 N/A
ello, previamente debe consignar los datos del
oficio
denunciante en el proyecto de oficio.
Revisa y suscribe, el oficio de comunicación al
denunciante, salvo observaciones que den lugar a su
modificación.
Gerente / De encontrar observaciones en el oficio, solicita la

Gestionar la
14 Subgerente / subsanación correspondiente. N/A Fin N/A
comunicación
Jefe
Asimismo, gestiona el trámite de envío del documento,
según lo establecido en el procedimiento “Atención del
Servicio de Mensajería” PR-TD-03 o en su defecto,
mediante notificación electrónica (a pedido del ciudadano).
Adjuntar
Adjunta en el documento, la información correspondiente
15 información del Analista MPB N/A 16 N/A
a los datos del denunciante.
denunciante
Coordina el envío del documento a la Entidad / UO de la - Todo seguimiento a los

CGR. documentos emitidos se
realiza a través del
Coordinar envío Asimismo, se toma en consideración que: procedimiento “Seguimiento
de documento
16 Analista MPB • De ser una denuncia contra personal de la CGR, jefes de Casos Derivados” PR- Fin del proceso N/A
según
o personal de la OCI: Se solicita su atención, mediante ADC-09.
corresponda
memorando dirigido al Órgano o UO competente, en el - Toda la documentación en
alcance del proceso “Atención de denuncias y físico es escaneada y subida
quejas contra personal”. al sistema de Denuncias.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 28 de 42
Puntos
Actividad
Sucesora
Control
• De ser un reclamo: Se procede según lo establecido en
el procedimiento “Atención y seguimiento de
reclamos” PR-AQR-01.
• De corresponder a un pedido de información del estado
de una denuncia: Se solicita su atención a las unidades
de canal encargadas de atender las consultas de
estado denuncias, según la “Guía para la atención de
solicitudes relacionadas a denuncias” GU-ADC-02.
• De corresponder a una sugerencia o queja: Se solicita
al Responsable de la UO su atención.
• De corresponder gestiona el trámite de envío del
documento, según lo establecido en el procedimiento
“Atención del Servicio de Mensajería” PR-TD-03.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
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8. DIAGRAMA DE FLUJO
Ver el anexo N° 07 y anexo N° 08 de este documento.
9. REFERENCIAS DOCUMENTALES
CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO

GU-ADC-02 Guía para la atención de solicitudes relacionadas a denuncias.
PR-ADC-07 Procedimiento “Evaluación de la denuncia”.
Procedimiento “Gestión de medidas de protección y beneficios al
PR-ADC-08
denunciante”.
PR-ADC-09 Procedimiento “Seguimiento de casos derivados”.
PR-AQR-01 Procedimiento “Atención y seguimiento de reclamos”.
PR-TD-03 Procedimiento “Atención del servicio de mensajería".
Directiva N° 009-2020-CG/GCSD “Recepción, Evaluación y Atención de
N/A
Denuncias”.
Ley N° 26771 “Establecen prohibición de ejercer la facultad de
N/A nombramiento y contratación de personal en el sector público, en casos de
parentesco”.
10. REGISTROS
Nombre del Responsable Tiempo de Disposición

Código Ruta/Ubicación
registro del registro conservación Final
Custodia Física
Gestor(a) de
de cada UO5/ Back up /Derivar
F01(PR- Hoja de Registro / Mientras esté
SGD/ al proceso
ADC-06) Evaluación Gestor(a) de vigente
Sistema de siguiente
Identificación
Denuncias
Custodia Física
Gestor(a) de
Oficio de de cada UO/ Back up /Derivar
Registro / Mientras esté
N/A comunicación SGD/ al proceso
Gestor(a) de vigente
al ciudadano Sistema de siguiente
Identificación
Denuncias
Memorando
Custodia Física
de derivación Gestor(a) de
de cada UO/ Back up /Derivar
de información Registro / Mientras esté
N/A SGD/ al proceso
por Gestor(a) de vigente
competencia Identificación
Denuncias
funcional
Custodia Física
Ficha Única de de cada UO/ Back up /Derivar
F02(PR- Gestor(a) de Mientras esté
Registro SGD/ al proceso
ADC-06) Registro vigente
(FUR) Sistema de siguiente
Denuncias
Custodia Física
Oficio de
denuncia Gestor(a) de Mientras esté
N/A SGD/ al proceso
admitida a Identificación vigente
trámite
Denuncias
5
Solo es necesaria la custodia física de la documentación que no ha sido generada en un medio virtual o digital, en cuyo caso se mantendrá un
archivo que garantice estándares de conservación de la documentación.
F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 30 de 42
Nombre del Responsable Tiempo de Disposición

Código Ruta/Ubicación
registro del registro conservación Final
Oficio de
Custodia Física
derivación de
presuntos Gestor(a) de Mientras esté
N/A SGD/ al proceso
hechos Identificación vigente
irregulares a
Denuncias
otra Entidad
Oficio de
Custodia Física
derivación a
OCI por casos Gestor(a) de Mientras esté
N/A SGD/ al proceso
de nepotismo Identificación vigente
(Ley N°
Denuncias
26771)
Oficio de
derivación a
OCI por
incumplimiento
Custodia Física
en la
disponibilidad Gestor(a) de Mientras esté
N/A SGD/ al proceso
y acceso al Identificación vigente
libro de
Denuncias
reclamaciones
de la entidad
(DS N° 007-
2020-PCM)
Custodia Física
Ficha Única de de cada UO/ Back up /Derivar
F03(PR- Gestor(a) de Mientras esté
Denuncia SGD/ al proceso
ADC-06) Identificación vigente
(FUD) Sistema de siguiente
Denuncias
11. CONTROL DE CAMBIO
Control de Cambios
Versión Fecha Descripción del(los) Cambio(s)
Versión inicial del procedimiento.
Se dio de baja al procedimiento PR-AP-02 “Orientación y recepción
de denuncias” y sus formatos adjuntos. Se incluyen nuevos diagramas
de flujo y nuevas responsabilidades.
00 05/04/2021
Justificación de creación:
Creación del documento por necesidad de establecer y describir las
actividades y roles necesarios para la Gestión de Canales, en el
marco de la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD “Recepción,
Evaluación, y Atención de Denuncias”.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 31 de 42
12. CONSECUENCIAS POTENCIALES
Descripción de la consecuencia
La creación del presente procedimiento permitirá una estandarización en la ejecución de las

actividades del Proceso Gestión de Canales, alineado al enfoque establecido en la Directiva N° 009-
2020-CG/GCSD.
13. ANEXOS
• Anexo N° 01 : Modelos de oficio de comunicación al ciudadano.

• Anexo N° 02 : Memorando de derivación de información por competencia funcional.
• Anexo N° 03 : Oficio de denuncia admitida a trámite.
• Anexo N° 04 : Oficio de derivación de presuntos hechos irregulares a otra Entidad.
• Anexo N° 05 : Oficio de derivación a OCI por casos de nepotismo (Ley N° 26771).
• Anexo N° 06 : Oficio de derivación a OCI por incumplimiento en la disponibilidad y acceso
al libro de reclamaciones de la entidad (DS N° 007-2020-PCM).
• Anexo N° 07 : Diagrama de Flujo del proceso “Registro de información”.
• Anexo N° 08 : Diagrama de Flujo del proceso “Identificación de la denuncia”.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 32 de 42
ANEXO N° 01
Modelos de oficio de comunicación al ciudadano
MODELO N° 01: Hecho analizado que no contempla el criterio de interés público.
[Para el OCI: Logo institucional de la CGR lado izquierdo y el Logo de la Entidad a la que pertenece el OCI al lado
derecho]
[Decenio]
[Año]
[Ciudad], [día] de [mes] de [año]
OFICIO6 N° [Número Correlativo]-[Año]-[CG]/[Siglas del Órgano Desconcentrado/UO de la CGR/OCI]
Señor(a)
[Nombres y Apellidos]
[Dirección]
[Distrito/Provincia/Departamento]
Asunto : Comunicación sobre presuntas irregularidades en una entidad pública.

Referencia : a) Expediente N° [XX]-[XXXX]-[XXXX] de [día] de [mes] de [año].
b) Ley N° 27785 “Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República”.
c) Resolución de Contraloría N° 206-2020-CG que aprueba la Directiva N°
009-2020-CG/GCSD “Recepción, Evaluación y Atención de Denuncias”.
Tengo a bien dirigirme a usted, en atención al documento de la referencia a), a través del cual comunica
a [esta Entidad Fiscalizadora Superior u Órgano del Sistema Nacional de Control], la existencia de un presunto(s) hecho(s)
irregular(es) en la(el) [Nombre de la entidad], referidos a [En este campo describir sumilla del presunto hecho irregular].
Sobre el particular, la evaluación de denuncias ciudadanas se realiza en el marco de las normativas de

la referencia b) y c), en la cual se establecen los procedimientos para el tratamiento de dichas denuncias y los requisitos que
éstas deben cumplir. (para visualizar la directiva dar Ctrl + clic aquí).
Al respecto, [esta Entidad Fiscalizadora Superior u Órgano del Sistema Nacional de Control] advierte,
que los hechos denunciados son aspectos que de manera concreta no se encuentran enmarcados en el requisito señalado en
el literal a) del numeral 6.4.2 de la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD referido al Interés Público: La información deberá estar
referida a presuntos hechos irregulares, es decir, actos contrarios a las disposiciones legales, disposiciones internas,
estipulaciones contractuales u otra de similar naturaleza, originados por la acción u omisión de un servidor o funcionario público,
de naturaleza dolosa o culposa y que afecten o pongan en riesgo la función o el servicio público a cargo de la entidad sujeta a
control.
Sin perjuicio de lo señalado, se ha cursado comunicación a la [Entidad/dependencia], para que disponga

las medidas que correspondan, en el marco de su competencia.
La Contraloría General de la República agradece su iniciativa en aras de coadyuvar a la transparencia

en la gestión y/o utilización de los recursos públicos.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.
Atentamente,
[Documento firmado digitalmente, según

corresponda]
[Cargo del responsable de la UO u Órgano
desconcentrado de la CGR u Jefe de OCI]
[Entidad/dependencia]
6
El oficio es "referencial" y debe utilizarse según corresponda, lo cual no enerva la posibilidad que, de considerarse necesario, se agregue o elimine
algún párrafo o frase que no se considere aplicable o adecuada a la situación denunciada.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 33 de 42
MODELO N° 02: Hecho analizado que no contempla el criterio de focalización.

derecho]
[Decenio]
[Año]

Señor(a)
[Dirección]

b) Ley N° 27785 “Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República”.
c) Resolución de Contraloría N° 206-2020-CG que aprueba la Directiva
N° 009-2020-CG/GCSD “Recepción, Evaluación y Atención de
Denuncias”.
Tengo a bien dirigirme a usted, en atención al documento de la referencia a), a través del cual
comunica a [esta Entidad Fiscalizadora Superior u Órgano del Sistema Nacional de Control], la existencia de un
presunto(s) hecho(s) irregular(es) en la(el) [Nombre de la entidad], referidos a [En este campo describir sumilla del
presunto hecho irregular].
Sobre el particular, la evaluación de denuncias ciudadanas se realiza en el marco de las normativas

de la referencia b) y c), en la cual se establecen los procedimientos para el tratamiento de dichas denuncias y los
requisitos que éstas deben cumplir. (para visualizar la directiva dar Ctrl + clic aquí).
Al respecto, [esta Entidad Fiscalizadora Superior u Órgano del Sistema Nacional de Control]
advierte, que [opción 1: los hechos denunciados han sido expuestos de manera general, situación que no permite
determinar de manera concreta el(los) presunto(s) hecho(s) irregular(es), al no haberse señalado [Período de
tiempo/hecho concreto/lugar/nombre de obra/nombre del beneficiario/referencia de los informado]; por lo cual, no nos
permite visualizar/orientar las indagaciones correspondientes], [Opción 2 de la información alcanzada y verificación
realizada no es posible determinar de manera concreta actos/hechos/situaciones contrarios a los dispuesto [indicar
normativa], por lo cual, no se ha identificado actos/hechos/situaciones que afecten o pongan en riesgo la función o el
servicio público; inobservando lo dispuesto en el literal a) del numeral 6.4.2 de la normativa de la referencia c).
En tal sentido, lo invocamos a exponer los hechos, observando lo dispuesto en el literal b) numeral
6.4.2 de la normativa de la referencia c), a través de los canales de atención establecidos en la misma
(https://appscgr.contraloria.gob.pe/sinad o Mesa de partes de la CGR), para reanudar la evaluación correspondiente.
La Contraloría General de la República agradece su iniciativa en aras de coadyuvar a la

transparencia en la gestión y/o utilización de los recursos públicos.
Atentamente,

corresponda]
7
El oficio es "referencial" y debe utilizarse según corresponda, lo cual no enerva la posibilidad que, de considerarse necesario, se agregue o
elimine algún párrafo o frase que no se considere aplicable o adecuada a la situación denunciada

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 34 de 42
MODELO N° 03: Hecho fue derivado / integrado
derecho]
[Decenio]
[Año]
OFICIO N° [Número Correlativo]-[Año]-[CG]/[Siglas del Órgano Desconcentrado/UO de la CGR/OCI]

Señor(a)
[Dirección]
Asunto : Comunicación sobre presuntas irregularidades en una entidad

pública.
b) Ley N° 27785 “Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República”.
c) Resolución de Contraloría N° 206-2020-CG que aprueba la
Directiva N° 009-2020-CG/GCSD “Recepción, Evaluación y
Atención de Denuncias”.

advierte, que el hecho denunciado ha sido [Derivado o Integrado] a [la UO de la CGR/GRC/Entidad], mediante [indicar
documento], cuyo resultado de su evaluación será comunicado en su oportunidad a las instancias correspondientes.

Atentamente,

corresponda]

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 35 de 42
MODELO N° 04: Hecho ha sido atendido por una UO de la CGR
derecho]
[Decenio]
[Año]

Señor(a)
[Dirección]

b) Ley N° 27785 “Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría
General de la República”.
c) Resolución de Contraloría N° 206-2020-CG que aprueba la Directiva N° 009-2020-
CG/GCSD “Recepción, Evaluación y Atención de Denuncias”.

advierte, que el hecho denunciado ha sido atendido por [la UO de la CGR/GRC/OCI], mediante [indicar documento],
cuyo resultado genero el servicio de control [Indicar tipo], en la modalidad [Indicar modalidad] emitiendo como resultado
el informe [N° …] de [día] de [mes] de [año].

Atentamente,

corresponda]
8
elimine algún párrafo o frase que no se considere aplicable o adecuada a la situación denunciada

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 36 de 42
ANEXO N° 02
Memorando de derivación de información por competencia funcional
derecho]
[Decenio]
[Año]
MEMORANDO9 N° [Número Correlativo]-[Año]-[CG]/[Siglas del Órgano Desconcentrado/UO de la

CGR/OCI]
A : [Nombres y Apellidos]
[Cargo]
DE : [Nombres y Apellidos]
[Cargo]
Asunto : Derivación de información por competencia funcional.

b) Resolución de Contraloría N° 206-2020-CG que aprueba la

la referencia b), en la cual se establecen los procedimientos para el tratamiento de dichas denuncias y los requisitos que éstas
deben cumplir. (para visualizar la directiva dar Ctrl + clic aquí).
que el hecho denunciado corresponde a un(una) [Queja / Reclamo / Sugerencia / Pedido de Información / Denuncia contra
miembros de la CGR u OCI o denuncia maliciosa]; por lo cual, se deriva a su despacho copia del referido expediente [y la
documentación que adjunta] en [N°] folios, para su atención correspondiente conforme a sus competencias funcionales.
Atentamente,

corresponda]
9
El oficio es "referencial" y debe utilizarse según corresponda, lo cual no enerva la posibilidad que, de considerarse necesario, se agregue o elimine
algún párrafo o frase que no se considere aplicable o adecuada a la situación denunciada.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 37 de 42
ANEXO N° 03
Oficio de denuncia admitida a trámite
derecho]
[Decenio]
[Año]

Señor(a)
[Dirección]
Asunto : Comunicación sobre presuntas irregularidades en una entidad

pública.
b) Ley N° 27785 “Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República”.
c) Resolución de Contraloría N° 206-2020-CG que aprueba la

la referencia b) y c), en la cual se establecen los procedimientos para el tratamiento de dichas denuncias y los requisitos que
éstas deben cumplir. (para visualizar la directiva dar Ctrl + clic aquí).
que los hechos denunciados cumplen con los requisitos establecidos en el literal a) del numeral 6.4.2 de la normativa de la
referencia c); por lo cual, se continuara de oficio la atención de la denuncia presentada, a fin de determinar la existencia de
indicios de irregularidad.
La Contraloría General de la República agradece su iniciativa en aras de coadyuvar a la transparencia

en la gestión y/o utilización de los recursos públicos.
Atentamente,

corresponda]
10
elimine algún párrafo o frase que no se considere aplicable o adecuada a la situación denunciada.

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 38 de 42
ANEXO N° 04
Oficio de derivación de presuntos hechos irregulares a otra Entidad
derecho]
[Decenio]
[Año]
Señor(a)
[Cargo]
[Entidad/Dependencia]
[Dirección]
Asunto : Derivación de presunto hecho irregular.
Referencia : a) Ley N° 29542 “Ley de Protección al Denunciante en el Ámbito

Administrativo y de Colaboración Eficaz en el Ámbito Penal”, y
su Reglamento.
b) Resolución de Contraloría N° 206-2020-CG que aprueba la
c) Literal n) del artículo 9° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del
Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República, modificada por la Ley N° 30742.
Tengo el agrado de dirigirme a usted, a fin de manifestarle que se ha comunicado a [esta Entidad
Fiscalizadora Superior u Órgano del Sistema Nacional de Control] la existencia de un presunto(s) hecho(s) irregular(es) en
la(el) [Nombre de la entidad], referidos a [En este campo describir sumilla del presunto hecho irregular].
Sobre el particular, de conformidad a lo señalado en el artículo 4° de la normativa de la referencia

a) se deriva a su despacho copia de la denuncia y la documentación que la sustenta en [N°] folios, para su atención
correspondiente conforme a sus atribuciones legales, además se solicita informar oportunamente sobre la calificación de
los presuntos hechos irregulares, a la [Subgerencia de Evaluación de Denuncias de la CGR u Órgano de Control
Institucional], ubicado en [dirección de sede de la CGR u OCI] a efecto que [esta Entidad Fiscalizadora Superior u Órgano
del Sistema Nacional de Control] cumpla con lo dispuesto en la normativa de la referencia b).
Finalmente, estimaré se sirva adoptar las acciones respectivas para salvaguardar la reserva de la
identidad del denunciante y de la denuncia, en aplicación de lo dispuesto en las normativas de la referencia b) y c), las
cuales establecen que la identidad del denunciante y la información de una denuncia se encuentra protegido por el
principio de reserva desde su recepción hasta la culminación del proceso de atención de denuncias, y posterior a ello.

Atentamente,

corresponda]
11

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 39 de 42
ANEXO N° 05
Oficio de derivación a OCI por casos de nepotismo (Ley N° 26771)
[Decenio]
[Año]

Señor(a)
[Cargo]
[Dirección]
Asunto : Derivación de presunto hecho irregular a OCI por caso de

Nepotismo
su Reglamento.
b) Ley N° 26771 “Establecen prohibición de ejercer la facultad de
nombramiento y contratación de personal en el sector público,
en casos de parentesco”
c) Literal n) del artículo 9° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del
Sobre el particular, de conformidad a lo señalado en el artículo 4° y 2° de la normativa de la

referencia a) y b), respectivamente, se deriva a su despacho copia de la denuncia y la documentación que la sustenta
en [N°] folios, para su atención correspondiente conforme a sus atribuciones legales, además se solicita informar
oportunamente sobre la calificación de los presuntos hechos irregulares, a la [Subgerencia de Evaluación de Denuncias
de la CGR u Órgano de Control Institucional], ubicado en [dirección de sede de la CGR u OCI] a efecto que [esta Entidad
Fiscalizadora Superior u Órgano del Sistema Nacional de Control] cumpla con lo dispuesto en la normativa de la referencia
b).
identidad del denunciante y de la denuncia, en aplicación de lo dispuesto en las normativas de la referencia b) y c), las
cuales establecen que la identidad del denunciante y la información de una denuncia se encuentra protegido por el
principio de reserva desde su recepción hasta la culminación del proceso de atención de denuncias, y posterior a ello.
Atentamente,

corresponda]
desconcentrado de la CGR]
12

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 40 de 42
ANEXO N° 06
Oficio de derivación a OCI por incumplimiento en la disponibilidad y acceso al libro de
reclamaciones de la entidad (DS N° 007-2020-PCM)
[Decenio]
[Año]
Señor(a)
[Cargo]
[Dirección]
Asunto : Derivación de denuncia de incumplimiento en la disponibilidad y

acceso al libro de reclamaciones de la entidad
su Reglamento.
b) Literal n) del artículo 9° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del
Sobre el particular, de conformidad a lo señalado en el numeral 5.2 de la Directiva N° 018-2015-

CG/PROCAL y de acuerdo a la normativa de la referencia a) y b), se deriva a su despacho copia de la denuncia y la
documentación que la sustenta en [N°] folios, para su atención correspondiente conforme a sus atribuciones legales,
además se solicita informar oportunamente sobre la calificación de los presuntos hechos irregulares, a la [Subgerencia
de Evaluación de Denuncias de la CGR u Órgano de Control Institucional], ubicado en [dirección de sede de la CGR u
OCI] a efecto que [esta Entidad Fiscalizadora Superior u Órgano del Sistema Nacional de Control] cumpla con lo dispuesto
en la normativa de la referencia b).
identidad del denunciante y de la denuncia, en aplicación de lo dispuesto en las normativas de la referencia b), las cuales
establecen que la identidad del denunciante y la información de una denuncia se encuentra protegido por el principio de
reserva desde su recepción hasta la culminación del proceso de atención de denuncias, y posterior a ello.
Atentamente,

corresponda]
desconcentrado de la CGR]
13

F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 41 de 42
ANEXO N° 07
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO “REGISTRO DE INFORMACIÓN”
F05(PR-MODER-02)00
Código: PR-ADC-06
PROCEDIMIENTO
Versión: 00
GESTIÓN DE CANALES
Página: 42 de 42
ANEXO N° 08
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO “IDENTIFICACIÓN DE LA DENUNCIA”

F05(PR-MODER-02)00

PR - Adc-06 Gestion de Canales

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Contraloría General de la República Código: PR-ADC-06

NOMBRE CARGO FIRMA FECHA

Analista de la Firmado digitalmente por SILVA

Percy Joel Eulogio Facilitador de la Firmado digitalmente por ATAUQUE

Jesús Arias Subgerente de Firmado digitalmente por ARIAS

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

El proceso comprende las actividades desde la recepción, revisión y asignación de la información

• CGR : Contraloría General de la República.

• Canales: Son el conjunto de procedimientos dirigidos a la recepción de información

• Control Social: Es la participación activa de la ciudadanía en el proceso de gestión y control

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

• Denunciante: Es toda persona natural o jurídica quien a nombre propio o en representación

• Dependencia: Es el órgano o unidad orgánica que forma parte o se encuentra adscrita a

• Mecanismos de Análisis: Son todos aquellos servicios o productos implementados por la

• Mecanismos de Participación: Son todos aquellos servicios o productos implementados

• Órgano Rector del SINAD: Es el órgano responsable de diseñar, proponer e implementar

• Unidades de Atención: Son las unidades orgánicas y órganos, incluidos los

• Unidades de Evaluación: Son las unidades orgánicas y órganos, incluidos los

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

• La actualización, difusión, capacitación y verificación de la correcta ejecución del presente

6.1. De la interacción del proceso

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

Gráfico N°01: DIAGRAMA DE CONTEXTO

Solicitud de atención Atención y seguimiento

Denuncia Entidad Denuncia

Promoción de la Formato único Carpeta de atención Identificación y

Provisión de información Solicitud

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

6.2. Del SINAD

De acuerdo a la Directiva N° 009-2020-CG/GCSD “Recepción, Evaluación y Atención de

Para la derivación de documentación en soporte papel, se debe realizar a través de cargos de

6.4. De la integración de otro(s) FUR, FUD y/o PDE a la evaluación

6.5. De los Canales de ingreso de información referente a presuntos hechos irregulares

6.5.1. Canales por Mecanismos de Participación Ciudadana

• Canal de ingreso “Expedientes SGD / Mesa de Partes”: Son alertas recibidas a

• Canal de ingreso “Expedientes SGD / Documentos internos”: Son alertas

• Canal de ingreso “Audiencias Públicas”: Son alertas recibidas durante la

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

• Canal de ingreso “Convenios con gremios y organizaciones privadas”: Son

• Canal de ingreso “Monitores Ciudadanos de Control”: Son alertas recibidas del

• Canal de ingreso “Alertas ciudadanas electorales”: Son alertas recibidas a

• Canal de ingreso “Auditores Juveniles”: Son alertas recibidas producto del

• Otros que designe el Órgano rector del SINAD.

6.5.2. De los Canales por Mecanismos de análisis

• Canal de ingreso “Denuncias Autogeneradas, Análisis de Medios de Prensa y

• Canal de ingreso “Análisis de base de datos externas”: Son las alertas

• Otros que designe el Órgano rector del SINAD

6.6. De la Ficha Única de Registro

Es el producto resultante del proceso de Registro de Información y sirve para estructurar la

6.7. De la Ficha Única de Denuncia

Es el producto resultante de la ejecución de las actividades descritas en la sección 7.2.

6.8. De las Hojas de Evaluación

Es un documento que contiene el análisis, la conclusión y la recomendación sobre la situación

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

6.9. De la individualización de los presuntos hechos irregulares en el proceso de Registro

Si al verificar la información se encuentra más de un presunto hecho irregular o se puede

6.10. De la individualización de los presuntos hechos irregulares en el proceso de

Si al evaluar se encuentran más presuntos hechos irregulares o se puede desglosar entonces

6.11. De las funciones y responsabilidades de los roles

Las responsabilidades correspondientes a los roles que se describen en este procedimiento

• Gestor(a) de Registro: Tiene la responsabilidad de verificar la información; elaborar y

• Gestor(a) de Identificación: Tiene la responsabilidad de evaluar la información contenida

• Analista MPB: Tiene la responsabilidad de verificar el contenido del pedido de