Vigente a partir del día siguiente de su

publicación: Código:
PR-GSCS-03
Contraloría General de la Firmado digitalmente por BENDEZU
CARDENAS Angel Arturo FAU
República 20131378972 soft
Motivo: Documento publicado
Fecha: 27-12-2023 08:59:13 -05:00
Versión:
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN 01

PROCEDIMIENTO

ORIENTACIÓN DE OFICIO

NOMBRE CARGO FIRMA FECHA

Firmado digitalmente por ROBAS
SANCHEZ Luis Alonso FAU 20131378972
Aprobado Vicecontralor de Control soft
Luis Robas Sánchez Motivo: Soy el autor del documento
por: Sectorial y Territorial Fecha: 21-12-2023 18:47:20 -05:00

Firmado digitalmente por FLORES

Subgerente de la VASQUEZ Smith FAU 20131378972 soft
Subgerencia de Control Motivo: Soy el autor del documento
Smith Flores Vásquez Fecha: 20-12-2023 19:20:14 -05:00
del Sector Seguridad
Revisado Interna y Externa
por: Supervisor de la Firmado digitalmente por RIVERO
MORALES Carlos Jaime FAU
Subgerencia de Control 20131378972 soft
Carlos Rivero Morales Motivo: Soy el autor del documento
del Sector Seguridad Fecha: 20-12-2023 18:55:58 -05:00

Interna y Externa
Firmado digitalmente por HERNANDEZ
GIRON Fabiola Delsy FAU 20131378972
Especialista de la soft
Fabiola Hernández Subgerencia de Control Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 20-12-2023 18:38:49 -05:00
Giron del Sector Seguridad
Elaborado Interna y Externa
por: Especialista de la Firmado digitalmente por ROMAN
VICHARRA Miriam Patricia FAU
Subgerencia de Control 20131378972 soft
Miriam Román Vicharra Motivo: Soy el autor del documento
del Sector Seguridad Fecha: 20-12-2023 18:28:05 -05:00

Interna y Externa

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

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 PROCEDIMIENTO
Código: PR-GSCS-03
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Firmado digitalmente por KUROIWA

PEREZ Cedilia Victoria Akemi FAU
20131378972 soft
Subgerenta de Motivo: Soy el autor del documento
Cedilia Kuroiwa Pérez
Modernización (e) Fecha: 20-12-2023 18:06:50 -05:00

Firmado digitalmente por TRESIERRA

PAZ Elias Martin FAU 20131378972
Revisión Supervisor Técnico de soft
Martín Tresierra Paz Motivo: Soy el autor del documento
técnica por: Gestión por Procesos Fecha: 20-12-2023 17:41:37 -05:00

Firmado digitalmente por VILLANUEVA

SALVADOR Gustavo Adolfo FAU
20131378972 soft
Gustavo Villanueva Especialista en Gestión Motivo: Soy el autor del documento
Salvador por Procesos Fecha: 20-12-2023 16:43:57 -05:00

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

F04(PR-NORM-06)01
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Código: PR-GSCS-03
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1. OBJETIVO

Establecer y describir las actividades y roles necesarios para realizar el servicio de control
simultáneo, en la modalidad de Orientación de Oficio, con la finalidad de asegurar la calidad de los
informes resultantes de este servicio de control, coadyuvando así a la toma de acciones preventivas
o correctivas oportunas, que aseguren el logro de sus objetivos en beneficio de la ciudadanía.

2. ALCANCE

El proceso comprende las actividades que se desarrollan desde el registro de la orden de servicio
hasta la gestión del cierre de la Orientación de Oficio, las cuales son realizadas por los órganos o
unidades orgánicas de la Contraloría General de la República, y los Órganos de Control Institucional,
en lo que les corresponda.

3. SIGLAS Y DEFINICIONES

3.1 Siglas

• CGR : Contraloría General de la República.

• OCI : Órgano de Control Institucional.
• OUO : Órgano o Unidad Orgánica de la CGR.
• SCG : Sistema de Control Gubernamental.
• SCS : Sistema de Control Simultáneo
• SPIC : Sistema de Publicación de Informes de Control.
3.2 Definiciones

• Acciones correctivas: Medida o conjunto de medidas orientadas a corregir una o varias

situaciones adversas identificadas en el Servicio de Control Simultáneo.
• Acciones preventivas: Medida o conjunto de medidas orientadas a prevenir la ocurrencia
de una afectación negativa a la continuidad, el resultado o el logro de los objetivos de un
proceso, en atención a una o varias situaciones adversas identificadas en el Servicio de
Control Simultáneo.
• Actividad: Conjunto articulado de tareas permanentes, continuas, interrelacionadas y
secuenciales que utilizan los insumos necesarios (recursos humanos, tecnológicos y
financieros) para la generación de productos (bienes y servicios) en la gestión de las
entidades.
• Dependencia: Órgano, unidad orgánica que forma parte o se encuentra adscrita a una
entidad y que, por su dimensión o la magnitud de las actividades a su cargo, cuenta con un
grado de gestión propia que le permite adoptar decisiones e interactuar directamente con
los órganos del Sistema Nacional de Control durante la realización de los Servicios de
Control Simultáneo.
• Entidad: Entidad sujeta al Sistema Nacional de Control de acuerdo a lo establecido en el
artículo 3 de la Ley N°27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República, y sus modificatorias.
• Evidencia: Información y documentación obtenida mediante la aplicación de técnicas tales
como: inspección observación, comprobación, comparación, análisis cualitativo y
cuantitativo, indagación, conciliación, entrevistas, confirmación externa, entre otras, y que
sirven para sustentar las conclusiones del servicio de control realizado.

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• Integrante de la Comisión de Control: Rol del profesional o profesionales que realiza(n)

el servicio de control simultáneo en la modalidad de Orientación de Oficio.
• Orientación de Oficio: Se efectúa principalmente la revisión documental y el análisis de
información vinculada a una o más actividades de un proceso en curso con la finalidad de
verificar si estas se efectúan conforme a la normativa aplicable, disposiciones internas o
estipulaciones contractuales u otro análogo que resulte aplicable, e identificar alguna
situación adversa que afecte o pueda afectar la continuidad, el resultado o el logro de los
objetivos del proceso y comunicarla a la entidad o dependencia a cargo del proceso en
curso, a fin de que esta adopte las acciones preventivas y correctivas que correspondan.
• Propietario del Proceso: Persona a quien se le asigna la autoridad para la gestión de un
proceso, cuya principal responsabilidad es lograr el cumplimiento de los objetivos del
proceso, además tiene la responsabilidad de diseñar el proceso, aprobar la documentación
el proceso, monitorear los indicadores de desempeño, promover la identificación de
oportunidades de mejora e impulsar su implementación. Asimismo, lidera las actividades
vinculadas a la implementación y mantenimiento del Sistema Integrado de Gestión
(procesos, calidad, riesgos, antisoborno, cumplimiento, entre otros) en su proceso.

• Proceso en curso: Proceso cuyas actividades están en ejecución.

• Responsable de la Dependencia: Funcionario o Servidor Público a cargo de una
dependencia de la entidad, que tiene capacidad de dirección e interactúa con los órganos
del Sistema Nacional de Control durante la realización de los Servicios de Control
Simultáneo.
• Responsable del OUO / Jefe de OCI: Subgerente, Gerente Regional de Control o Jefe de
OCI a cargo de la Orientación de Oficio.
• Sistema Nacional de Control: Conjunto de órganos de control, normas, métodos y
procedimientos, estructurados e integrados funcionalmente, destinados a conducir y
desarrollar el ejercicio del control gubernamental en forma descentralizada. Su actuación
comprende todas las actividades y acciones en los campos administrativo, presupuestal,
operativo y financiero de las entidades y alcanza al personal que presta servicios en ellas,
independientemente del régimen que las regule.
• Sistema de Gestión Antisoborno: Sistema implementado en el marco de la norma ISO
37001, a fin de dar cumplimiento a la política y objetivos de gestión antisoborno de la CGR
• Situación adversa: Identificación de uno o varios hechos que luego del respectivo análisis
se determinan como situaciones que afectan o pueden afectar la continuidad, el resultado o
el logro de los objetivos del proceso en curso. Para el caso de la Orientación de Oficio sólo
se considera como situación adversa aquellos hechos que permiten adoptar acciones
preventivas o correctivas por parte de la entidad o dependencia.
• Titular de la entidad: Máxima autoridad jerárquica institucional de carácter unipersonal o
colegiado en una entidad. En caso de órganos colegiados, se entenderá por titular a quien
lo preside.

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4. MARCO CONTEXTUAL

• Constitución Política del Perú.

• Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General
de la República.
• Ley 30742, Ley de Fortalecimiento de la Contraloría General de la República y del Sistema
Nacional de Control.
• Normas Generales de Control Gubernamental, aprobada mediante Resolución de
Contraloría N° 295-2021-CG.
• Directiva N° 007-2022-CG/DOC “Notificaciones Electrónicas en el Sistema Nacional de
Control”, aprobada por Resolución de Contraloría N° 102-2022-CG.
• Directiva N° 010-2008-CG Normas para la conducta y desempeño de personal de la
Contraloría General de la República y de los Órganos de Control Institucional, aprobada
por Resolución de Contraloría Nº 430-2008-CG.
• Directiva N° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada mediante
Resolución de Contraloría N° 218-2022-CG, en adelante “Directiva”.
• Reglamento de Organización y Funciones de la Contraloría General de la República
aprobado mediante Resolución de Contraloría N° 179-2021-CG.

Las referidas normas incluyen sus respectivas modificaciones y/u otra norma que la sustituya o la
reemplace de ser el caso.

5. RESPONSABILIDADES

• La actualización, difusión, capacitación y verificación de la correcta ejecución del presente

procedimiento es responsabilidad del Propietario del proceso o a quien este delegue.
• El personal de los OUO involucrados y de los OCI, de acuerdo a su rol, es responsable de cumplir
con las disposiciones establecidas en el presente documento y hacer uso de su última versión.
• El personal de los OUO involucrados y de los OCI, de acuerdo a su rol, es responsable de
comunicar cualquier debilidad identificada en el procedimiento que afecte al sistema de gestión
antisoborno al Oficial de Cumplimiento a través de los canales de comunicación pertinentes.
• Es responsabilidad de los colaboradores informar a sus jefes inmediatos sobre los conflictos de
intereses que pudieran tener en el cumplimiento de las actividades del presente procedimiento.

6. GENERALIDADES

6.1. De la interacción de los procesos

El proceso “Orientación de oficio”, forma parte del proceso “Realización de los servicios de
control simultáneo”, cuyo contexto se presenta en el gráfico N° 1, está conformado por los
procesos “Ejecución de la orientación de oficio” y “Elaboración de informe de orientación de
oficio”, e inicia cuando se ha priorizado la ejecución de un servicio de control en la modalidad
de Orientación de Oficio y con el registro de la orden de servicio.

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Gráfico N° 1: Diagrama de contexto

6.2. De los controles antisoborno y debida diligencia

En el presente procedimiento se han identificado los siguientes controles antisoborno:

• Las actividades 4 “Solicitar información a la Entidad”, 7 “Reiterar requerimiento de

información”, 10 “Solicitar la cancelación de la orden de servicio de la Orientación de
Oficio”, 11 “Aprobar la cancelación de la orden de servicio de la Orientación de Oficio” y
12 “Validar el sustento de situaciones adversas” del numeral “7.1 Ejecución de la
orientación de oficio”
• Las actividades 2 “Revisar y dar conformidad al Informe de Orientación de Oficio”, 4
“Aprobar el informe de Orientación de Oficio” y 6 “Comunicar resultados de Orientación de
Oficio” del numeral “7.2 Elaboración de informe de orientación de oficio”

6.3. De los procesos sujetos al Servicio de Control Simultáneo en la modalidad de

Orientación de Oficio.

Se efectúa, principalmente, la revisión documental y el análisis de información vinculada a una

o más actividades de un proceso en curso con la finalidad de verificar si estas se efectúan
conforme a la normativa aplicable, disposiciones internas o estipulaciones contractuales u otro
análogo que resulte aplicable, e identificar alguna situación adversa que afecte o pueda afectar
la continuidad, el resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin de que este
adopte las acciones preventivas y correctivas que correspondan.

6.4. De las comunicaciones y notificaciones electrónicas

Las comunicaciones y notificaciones que efectúa la CGR o el OCI al Titular de la entidad o el

responsable de la dependencia respecto a la remisión de informes emitidos como resultado del
desarrollo del Servicio de Control Simultáneo, se realizan obligatoriamente a través de la casilla
electrónica asignada por la CGR, o del medio disponible previamente sustentado, considerando
la normativa aplicable para dicho efecto.

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6.5. De la supervisión al desarrollo del servicio de control simultáneo en la modalidad de

Orientación de Oficio

La supervisión por parte del responsable del OUO o el Jefe del OCI a las etapas ejecución de
y elaboración de informe de Orientación de Oficio se realiza de forma continua, sistemática y
oportuna, con la finalidad de orientar y asegurar el adecuado desarrollo y cumplimiento de los
objetivos del servicio de control.

6.6. De la comunicación de la no identificación de situaciones adversas

De manera excepcional, cuando la Orientación de Oficio ha sido propiciada por la Entidad y no

se haya identificado situaciones adversas, se debe comunicar al titular de la entidad o
responsable de la dependencia la no identificación de situaciones adversas, detallando los
documentos e información evaluados.

6.7. De la satisfacción del cliente

La percepción del cliente respecto a la prestación del servicio del proceso “Orientación de oficio”
se mide de acuerdo a lo establecido en el procedimiento “Satisfacción del Cliente” PR-
MODER-03.

6.8. Del uso del SGD para la emisión de los documentos oficiales de la CGR

Los documentos oficiales de la CGR contemplados en la directiva N° 009-2022-CG/DOC

“Gestión documental de la Contraloría General de la República” mencionados en el
presente documento son emitidos mediante el SGD, salvo se indique textualmente lo contrario.
Son considerados documentos oficiales: acta, carta, hoja de envío, hoja informativa, hoja
informativa profesional, memorando, memorando circular, oficio, oficio circular, proveído,
resolución, entre otros.

6.9. De los cambios organizacionales

De producirse cambios organizacionales posteriores a la aprobación de este procedimiento, las

actividades o responsabilidades asignadas a los órganos o unidades orgánicas mencionadas
en este documento recaen en las que hagan sus veces, según el Reglamento de Organización
y Funciones de la CGR vigente.

6.10. De la resolución de casos no previstos

Corresponde al Propietario del proceso o a quien este delegue resolver los casos no previstos
en el presente procedimiento.

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7. DESARROLLO
7.1 Ejecución de la orientación de oficio
Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica1
Identificada la programación del servicio de control simultáneo en la modalidad de
Orientación de Oficio, el Operador OUO/Operador OCI recibe la indicación del
Integrante de la Comisión de Control mediante correo electrónico con copia al jefe
Operador OUO/jefe OCI para la generación de la orden de servicio.
OUO /
Registrar orden de
1. Operador OCI Mediante el SCG genera la orden de servicio para la Orientación de Oficio, registrando 2o3 N/A
servicio
los datos generales del servicio de control.

¿Es necesario recabar información de base de datos de entidades?:

• Sí: Continua con la actividad 2.
• No: Continua con la actividad 3.
Recabar
Integrante de
información de Accede a bases de datos de entidades públicas (OSCE, SUNAT, etc.) y recaba la
2. la Comisión de 3 N/A
bases de datos de información que necesita para evaluar la materia de control.
Control
entidades públicas
Elaborar Integrante de
Elabora documento dirigido al titular de la Entidad o al responsable de la dependencia,
3. requerimiento de la Comisión de 4 N/A
indicando la información que necesita sea remitida, de ser necesario.
información Control
Revisa y aprueba el requerimiento de información a la entidad.
Responsable
Solicitar información
4. del OUO / Jefe Para el caso que la Orientación de Oficio sea realizada por un OUO de la CGR, la 5 ©/ⓐ
a Entidad
de OCI remisión del documento se realiza de acuerdo al procedimiento “Atención del
servicio de mensajería” PR-TD-03.
Verifica que la información recibida se encuentre completa y acorde a la solicitud de
Verificar si la información realizada.
Integrante de
información remitida
5. la Comisión de 6u8 N/A
responde a lo Asimismo, identifica si la información remitida es suficiente y apropiada.
Control
solicitado
¿Información se encuentra conforme?:

1 Donde ® señala una actividad crítica, © una actividad de control del proceso y ⓐ una actividad de control antisoborno
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Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica1
• Sí: Continua con la actividad 8.
• No: Continua con la actividad 6.

Integrante de
Elaborar reiterativo Elabora documento dirigido al titular de la Entidad o al responsable de la dependencia,
6. la Comisión de 7 N/A
de requerimiento de reiterando la información que necesita sea remitida.
Control
información
Revisa y aprueba el reiterativo de información a la entidad.
Reiterar Responsable
7. requerimiento de del OUO / Jefe Para el caso que la Orientación de Oficio sea realizada por una OUO de la CGR, la 5 ©/ⓐ
información de OCI remisión del documento se realiza de acuerdo al procedimiento “Atención del
servicio de mensajería” PR-TD-03.
Analiza la información obtenida, a fin de identificar la presencia de situaciones que
puedan llevar a la gestión de la entidad, a incurrir en errores, omisiones o
incumplimiento en el desarrollo de una o más actividades de un proceso en curso, los
cuáles deben ser comunicados oportunamente al titular de la entidad.

Se debe asegurar que la información obtenida de diversas fuentes constituye evidencia

suficiente y apropiada para sustentar las situaciones adversas identificadas;
Analizar e identificar
Integrante de asegurando la existencia de condición, criterio y consecuencia, utilizando el formato
presuntas
8. la Comisión de de verificación para evaluar la pertinencia del inicio del proyecto de informe de 9 o 12 ®
situaciones
Control orientación de oficio F01(PR-GSCS-03)
adversas
Informa los resultados de la evaluación realizada mediante correo electrónico al
responsable del OUO o jefe de OCI.

¿Se identificaron situaciones adversas?:

• No: Continua con la actividad 9
• Sí: Continua con la actividad 12
Proponer la Elabora hoja informativa profesional dirigido al responsable del OUO o Jefe de OCI
Integrante de
cancelación de la sustentando y recomendando la cancelación de la orden de servicio de la Orientación
9. la Comisión de 10 N/A
orden de servicio de de Oficio.
Control
la Orientación de
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Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica1
Oficio Elabora el proyecto de memorando dirigido al superior jerárquico del cual depende
solicitando la cancelación de la orden de servicio de la Orientación de Oficio.

Solicitar la
cancelación de la Responsable Revisa y aprueba el memorando u hoja informativa de solicitud de cancelación de la
10. orden de servicio de del OUO / Jefe orden de servicio de la Orientación de Oficio para el caso de OUO u OCI, 11 ©/ⓐ
la Orientación de de OCI respectivamente.
Oficio
Aprobar la Revisa y aprueba el pedido de cancelación de la orden de servicio de la Orientación
cancelación de la de Oficio.
Superior
11. orden de servicio de Fin ©/ⓐ
jerárquico
la Orientación de Dispone la cancelación en el SCG de la orden de servicio referida a la Orientación de
Oficio Oficio cancelada.
En reunión con el Integrante de la Comisión de Control designado verifica la existencia
de los elementos de las situaciones adversas identificadas (condición, criterio y
consecuencia), validando que la evidencia obtenida sea suficiente y apropiada.
13 o 7.2
Elaboración
Validar el sustento Responsable En caso de existir observaciones, estas son comunicadas mediante correo electrónico
de informe
12. de situaciones del OUO / Jefe para su subsanación respectiva, caso contrario dispone la elaboración del Informe de ©/ⓐ
de
adversas de OCI Orientación de Oficio.
orientación
de oficio
¿Es conforme?:
• Sí: Continua con el numeral 7.2
• No: Continua con la actividad 13.
Subsana las observaciones de acuerdo a las indicaciones realizadas por el
Subsanar las Integrante de responsable del OUO o el jefe del OCI.
13. observaciones la Comisión de 12 N/A
planteadas Control Subsanada las observaciones, comunica mediante correo electrónico los resultados
de la evaluación al responsable del OUO o el jefe del OCI, para su validación.

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7.2 Elaboración de informe de orientación de oficio

Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica2
Elabora el proyecto de Informe de Orientación de Oficio en el que se expone de manera
Elaborar
concreta y objetiva las situaciones adversas, siguiendo la estructura definida en el anexo
proyecto de Integrante de la
N° 07 de la Directiva N° 013-2022-CG/NORM “Servicios de control simultáneo”
1. Informe de la Comisión de 2 ®
Orientación de Control
Remite el proyecto de Informe de Orientación de Oficio mediante correo electrónico al
Oficio
Responsable del OUO / Jefe OCI, para su conformidad y posterior registro en el SCS.
Revisa que el proyecto de Informe de Orientación de Oficio cumpla entre otros con lo
siguiente:
• Se encuentre de acuerdo el modelo establecido en el anexo N° 07 de la Directiva
N° 013-2022-CG/NORM “Servicios de control simultáneo”.
• Se caracteriza por ser abreviado y contener el detalle sucinto de la actividad o
actividades evaluadas.
Revisar y dar
• Las situaciones adversas cuenten con los elementos (condición, criterio y
conformidad al Responsable del
consecuencia).
2. Informe de la OUO / Jefe de 3 ©/ⓐ
Orientación de OCI • Verificar que las evidencias sean suficientes y apropiadas a fin de sustentar las
Oficio situaciones adversas.

Da la conformidad al proyecto de Informe de Orientación de Oficio mediante correo

electrónico, para proceder con la suscripción del mismo.

De tener alguna consulta u observación, coordina directamente con el integrante de la

Comisión de Control la absolución o subsanación respectiva.
Suscribe el informe de Orientación de Oficio con firma digital; excepcionalmente se podrá
Suscribir el efectuar de manera física.
Integrante de la
Informe de la
3. Comisión de 4 N/A
Orientación de Remite el Informe de Orientación de Oficio suscrito al responsable del OUO o Jefe OCI,
Control
Oficio según corresponda. Mediante correo electrónico, cuando la firma es digital o en físico
para firma manual.

2 Donde ® señala una actividad crítica, © una actividad de control del proceso y ⓐ una actividad de control antisoborno
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Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica2
Aprueba el Informe de Orientación de Oficio con la suscripción de forma digital, y
excepcionalmente de manera física.
Aprobar el
Responsable del En cualquiera de los dos casos, digital o física, el informe debe contener el mismo tipo de
Informe de la
4. OUO/jefe de firma de todos los que lo suscriben. 5 ©/ⓐ
Orientación de
OCI
Oficio
Remite el Informe de Orientación de Oficio suscrito al Integrante de la Comisión de Control
mediante correo electrónico cuando está firmado digitalmente o en físico cuando las firmas
son manuales.
Elabora proyectos de documentos de comunicación del Informe de Orientación de Oficio
dirigido al Titular de la Entidad y lo remite mediante el SGD al responsable del OUO o Jefe
Elaborar
Integrante de la de OCI para su emisión; en el caso de OCI que no tenga acceso al SGD, lo remite vía
proyectos de
5. Comisión de correo electrónico al Jefe OCI para su aprobación. 6 N/A
documentos de
Control
comunicación
Adjunta al documento de comunicación el Informe de Orientación de Oficio debidamente
suscrito y los documentos anexos que correspondan de ser el caso.
Revisa y suscribe el documento de comunicación, mediante el SGD.

En el caso del OCI que cuente con SGD debe hacerlo por dicho medio, de no contar con el
mismo, puede emitirlo mediante el sistema de gestión de documentos de la entidad o el
medio establecido en la entidad de acuerdo al anexo n.° 14 “Oficio de Notificación - Informes
de Servicio de Control Simultáneo” de la Directiva N° 013-2022-CG/NORM “Servicios de
control simultáneo”.
Comunicar
Responsable del
resultados de la
6. OUO / Jefe de La notificación del Informe de Orientación de Oficio al Titular de la Entidad o al responsable 7 ©/ⓐ
Orientación de
OCI de la dependencia se efectúa mediante casilla electrónica. Excepcionalmente, se realiza en
Oficio
forma física en mesa de partes de la entidad utilizando el Procedimiento “Atención del
servicio de mensajería” PR-TD-03 y se debe dar de forma oportuna, luego de su
aprobación.

Remite una copia del informe para conocimiento, al Titular del Sector, al Titular del
Despacho Ministerial, al presidente del Poder Judicial, al Titular del Organismo
Constitucionalmente Autónomo, al gobernador Regional o al alcalde del Gobierno Local,
“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

F04(PR-NORM-06)01
 PROCEDIMIENTO Código: PR-GSCS-03
Versión: 01
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Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica2
así como a los consejeros regionales y regidores municipales encargados de la fiscalización
de la gestión regional o municipal, según corresponda.

En el caso de las empresas del Estado que se encuentren bajo el ámbito o dependan del
FONAFE, se remite una copia al presidente del directorio de la misma.

Cuando la Orientación de Oficio no es realizada por el OCI, el Informe de Orientación de

Oficio es comunicado al jefe del OCI correspondiente para el seguimiento y evaluación de
las acciones preventivas y/o correctivas, para la atención de las situaciones adversas, de
ser el caso.

Las situaciones adversas contempladas en el Informe de Orientación de Oficio son tratadas

de acuerdo al procedimiento “Seguimiento y evaluación de las acciones preventivas o
correctivas para la atención a las situaciones adversas de los informes de servicios
de control simultáneo” PR-SEIRR-03.
Coordinar la
Coordina la publicación del Informe de Orientación de Oficio en el SPIC siguiendo lo
publicación del Responsable del
establecido en el Procedimiento para “Publicación de los informes de servicios de
7. Informe de la OUO / Jefe de 8 N/A
control en el portal web de la Contraloría General de la República” PR-COM-04, dentro
Orientación de OCI
de los tres días hábiles siguientes a la notificación al Titular de la Entidad.
Oficio
Organiza la documentación generada del servicio de control realizado, la cual contiene, la
evidencia obtenida, informe, entre otros. Distinguiendo la documentación de cada etapa
debidamente foliados.
Gestionar cierre
Integrante de la
de la Remite la documentación física y digital al archivo para su custodia, de acuerdo a las Fin de
8. Comisión de N/A
Orientación de disposiciones del procedimiento “Transferencia y Conservación de Documentos en el proceso
Control
Oficio Archivo Central o Desconcentrado” PR-TD-12, de lo cual se obtiene el CEA.

Concluye la orden de servicio en el SCG una vez que se haya reportado el avance del
servicio al 100%.

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8. DIAGRAMA DE FLUJO

Ver el anexo N° 1 de este documento.

9. REFERENCIAS DOCUMENTALES

CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO

PR-TD-03 Procedimiento “Atención del servicio de mensajería”
Procedimiento “Seguimiento y evaluación de las acciones preventivas o
PR-SEIRR-03 correctivas para la atención a las situaciones adversas de los informes de
servicios de control simultáneo”
Procedimiento “Publicación de los informes de servicios de control en el
PR-COM-04
portal web de la Contraloría General de la República”
Procedimiento “Transferencia y Conservación de Documentos en el Archivo
PR-TD-12
Central o Desconcentrado”
N/A Directiva N° 013-2022-CG/NORM “Servicios de control simultáneo”

10. REGISTROS

NOMBRE DEL RESPONSABLE TIEMPO DE DISPOSICIÓN

CÓDIGO RUTA/ UBICACIÓN
REGISTRO DEL REGISTRO CONSERVACIÓN FINAL
Formato de
verificación para
evaluar la
Hasta un mes luego
pertinencia del Integrante de la
F01(PR- Archivo de gestión de emitido el Informe
inicio del Comisión de Archivo central
GSCS-03) del OUO / OCI de Orientación de
proyecto de Control
Oficio
informe de
Orientación de
Oficio
Orden de Operador OUO /
N/A SCG Permanente Backup
servicio Operador OCI
Hasta un mes luego
Integrante de la
Requerimiento Archivo de gestión de emitido el Informe
N/A Comisión de Archivo central
de información del OUO / OCI de Orientación de
Control
Oficio
Hasta un mes luego
Reiterativo de Integrante de la
Archivo de gestión de emitido el Informe
N/A requerimiento de Comisión de Archivo central
del OUO / OCI de Orientación de
información Control
Oficio
Hoja Informativa
de solicitud de
Hasta un mes luego
cancelación de Integrante de la
Archivo de gestión de emitido el Informe
N/A la orden de Comisión de Archivo central
del OUO / OCI de Orientación de
servicio de la Control
Oficio
Orientación de
Oficio
Hasta un mes luego
Informe de Encargado del
Archivo de gestión de emitido el Informe
N/A Orientación de servicio de control/ Archivo central
del OUO / OCI de Orientación de
Oficio integrante
Oficio
Documento de
Hasta un mes luego
comunicación de Encargado del
Archivo de gestión de emitido el Informe
N/A Informe de servicio de control/ Archivo central
del OUO / OCI de Orientación de
Orientación de integrante
Oficio
Oficio

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11. CONTROL DE CAMBIOS

Versión Descripción del(los) cambio(s)

Se realizaron los cambios siguientes:
• Sección 1. Objetivo: Se realizó una revisión integral
• Sección 2: Alcance: Se realizó una revisión integral
• Sección 3. Siglas y Definiciones: Se realizó una revisión integral
• Sección 4. Marco Contextual: Se realizó una revisión integral
• Sección 5. Responsabilidades: Se realizó una revisión integral

01 • Sección 6. Generalidades: Se realizó una revisión integral

• Sección 7. Desarrollo: Se realizó una revisión integral
• Sección 9. Referencias Documentales: Se realizó una revisión integral
• Sección 10. Registros: Se realizó una revisión integral

Justificación
Modificación del procedimiento por necesidad de alinear a la nueva estructura
organizacional y por la modificación de la Directiva de Control Simultáneo.

12. ANEXOS

• Anexo N° 01: Diagramas de flujo

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ANEXO N° 01
DIAGRAMAS DE FLUJO
1.1 Ejecución de la Orientación de Oficio

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1.2 Elaboración de informe de orientación de oficio

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