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TUTOR
Flor Maria Rojas Beltrán
ESTUDIANTES
Miguel Angel Medina Burbano NRC
Yury Vanessa Calderon Parra NRC
Leidy Johana Ortegón Jiménez NRC
Leidy Johana Sánchez Rangel NRC
En el desarrollo del trabajo lo que hemos consultado para lograr el objetivo final de la
auditoria y construir una estrategia adecuada del paso a paso a seguir, en la primera etapa
relación de la obtención de los datos como en lo referente al conocimiento por parte del
auditoria en la que el equipo auditor trazara una visión general del entorno general y
problemas del examen y a partir de un análisis, determinar cuáles son las áreas más
realizar.
TABLA DE CONTENIDOS
1. Capítulo 1 Generalidades de la empresa
1.1 Historia
1.2 ¿Quiénes somos?
1.3 Nuestros Lideres
1.4 Objetivos Estratégico
2. Capítulo 2 Plan de auditoría interna área comercial
2.1 Responsabilidades y actividades
2.2 Cronograma de auditoria
3. Capítulo 3 Informe de la auditoria
3.1 Resultados
3.2 Objetivos
3.3 Alcance
3.4 Criterios
3.5 Tipo de auditoria
3.6 Equipo auditor
3.7 Procesos auditados
3.8 Fortalezas
3.9 Aspectos a mejorar
4. Capítulo 4 Análisis de los hallazgos
4.1 Resumen estadístico
5. Capítulo 5 Implementación del SGC
5.1 Eficacia del SGC
6. Capítulo 6 Metodología a aplicar
7. Capítulo 7 Plan de auditoría interna área financiera
7.1 Responsabilidades y actividades
7.2 Cronograma de auditoria
8. Capítulo 8 Informe de auditoria
8.1 Resultados
8.2 Objetivos
8.3 Alcance
8.4 Criterios
8.5 Tipo de auditoria
8.6 Equipo auditor
8.7 Procesos auditados
8.8 Fortalezas
8.9 Aspectos a mejorar
9. Capítulo 9 Análisis de los hallazgos
9.1 Resumen estadístico
10. Capítulo 10 Implementación del SG
10.1 Eficacia del SGC
4
11. Capítulo 11 Metodología a aplicar
12. Capítulo 12 Recomendaciones
13. Capítulo 13 Conclusiones
14. Referencias
CAPITULO 1 GENERALIDADES DE LA EMPRESA
1.1 Historia
El 2007 Modyo fue fundada en Santiago de Chile por un grupo de empresarios apasionados
planeta. La adecuación del mercado de productos en los primeros años fue nuestro primer
desafío a superar. Con el apoyo de grandes clientes iniciales que creyeron en nuestro
nuestros equipos nos llevó a construir una Plataforma de Experiencia Digital de Próxima
Generación utilizada para construir sitios web omnicanales críticos, portales de clientes y
personas increíbles a lo largo de los años nos ha llevado a seguir subiendo el listón para
nuestros equipos y clientes. Hoy en día, Modyo impulsa un creciente ecosistema de clientes
y socios que aceleran su transformación y lanzan productos digitales con mayor rapidez.
Durante más de 10 años hemos trabajado con organizaciones líderes, desde la banca y los
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sea más rápida.
Tenemos clientes en 15 países alrededor del mundo y nos volvimos una empresa 100%
Desde diciembre de 2007, Pablo ha estado dirigiendo Modyo como CFO. Tanto
Pablo como Mark han trabajado juntos durante los últimos 18 años, fundando dos
I+D en Modyo. Durante este período ha trabajado con empresas líderes que abarcan
países e idiomas como Santander, Bci, Puma, Virgin Mobile, Entel y otras grandes
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organizaciones en sus respectivas industrias. Sus 15 años de experiencia en
Posicionarnos como una herramienta ágil, dinámica y segura generando alianzas para
SIIF.
volumen o entidades del sector real que otorguen crédito a sus clientes.
ambiente laboral.
liberación de versiones del software para lograr procesos de actualización mucho más
eficientes y rápidos.
Desarrollar nuevos módulos que den soluciones adecuadas a las nuevas tendencias del
mercado.
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CAPITULO 2 PLAN DE AUDITORIA INTERNA AREA COMERCIAL
organizacionales
Lider de calidad
de servicio
gerencia
Actividad/Responsabilidad
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2.2 Cronograma de actividades
9
CAPITULO 3 INFORME DE AUDITORIA
3.1 Resultados
El ciclo de auditorías internas de calidad, sobre los procesos de la Gerencia Comercial (P-
Requisitos GAP Línea Comercial Propiedad de los Clientes y Procesos de la línea EPC -
APC - EPS - APS - APR - PRC). Se llevó a cabo de acuerdo con lo planteado en el plan de
auditoría (F-025 Plan de Auditoría 2020 (Comercial), el cual tenía como objetivo, alcance y
criterios lo siguiente:
3.2 Objetivos
Realizar el ciclo de auditoría interna sobre los procesos de la Gerencia Comercial P-073
GAP línea Comercial Propiedad de los Clientes y Procesos de la línea EPC - APC - EPS -
APS - APR - PRC , donde se incluyen los funcionarios que laboran en la sede FIBA y en
conocer la capacidad que se tiene para cumplir con los requisitos de la Norma NTC ISO
10
3.3 Alcance
Aplica para los procesos de la Gerencia Comercial P-073 Realización, Aprobación, Envío
de contratos y Doc Legales, P-038 Gestión de Requisitos GAP línea Comercial Propiedad
de los Clientes y Procesos de la línea EPC - APC - EPS - APS - APR - PRC y perfiles de
3.4 Criterios
De Proceso X
Tipo de Auditoría De Producto
De Administración de la Configuración
11
3.7 Procesos auditados
de contratos y Doc Legales, P-038 Gestión de Requisitos GAP Línea Comercial Propiedad
de los Clientes y Procesos de la línea EPC - APC - EPS - APS - APR - PRC y perfiles de
3.8 Fortalezas
Las personas que fueron auditadas demuestran una excelente disposición lo que
auditoría interna.
Los funcionarios auditados indican que el trabajo en casa les ha permitido unirse
organizacional.
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Capitulo 4 Analisis de los hallazgos
Criterio
Proceso /
Tipo Hallazgo Descripción del Hallazgo Utilizad
Responsable
o
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Las personas auditadas indican y
muestran durante el proceso una
herramienta macro que contiene mucha
información sobre sus procesos diarios y
que vive en constante actualización, sin
embargo, este documento no se
Observación encuentra legalizado formalmente por el Gerencia
7.5
Negativa área de calidad. Comercial
No 7.5 Gerencia
conformidad El 66,6% de los funcionarios auditados Comercial
Menor no conocen la forma legal de solicitar
una capacitación, ya que indican que en
caso tal se la solicitarían a su jefe
inmediato, desconociendo que la
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solicitud puede realizarla cada
funcionario de la compañía.
15
indico que no conocía el documento.
Esta situación puede llegar afectar al
numeral 7.5 de la norma ISO 9001:2015
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CAPITULO 5 IMPLEMENTACION DEL SGC
seguir consolidando mejoras en la calidad de los productos y servicios y lograr una mayor
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CAPITULO 6 METODOLOGIA A APLICAR
derivadas de los hallazgos a fin de solucionar los problemas detectados y por ende
mejorar el SGC. Con el fin de integrar a los funcionarios se solicitará que sean ellos
Se realizará énfasis al análisis de causas a las acciones de mejora que generen los
acción y CADA ACCIÓN a una causa) no puede existir una sin la otra.
capacitación.
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CAPITULO 7 PLAN DE AUDITORIA INTERNA AREA FINANCIERA
PROYECTO O SERVICIO
EQUIPO ASIGNADO AL
ORGANIZACIONALES
LIDER DE PROCESOS
EQUIPO DE CALIDAD
LIDER DE CALIDAD
GERENCIA
SERVICIO
Actividad/Responsabilidad
Realizar Ciclo a las auditorias internas a los procedimientos P-073 Gerencia Comercial, P-038 Gestión de Requisitos Comercial Propiedad de los Clientes y Procesos de la línea.
Objetivo:
Alcance: Aplica a los procedimientos P-073 Gerencia comercial y P-038 Gestiion de requisitos comerrcail propiedad de los clientre y procesos en linea
Fecha: 23de Mayo de 2022
Proyecto / servicio/proceso o Fecha Ini Hora Ini Fecha Ini Fecha Fin Hallazgos Hallazgos
No. Auditor Auditado Tipo de Auditoria Requisito Fecha Fin Plan Comentarios
Actividad
Proyecto / servicio/proceso o 7.2 Cronograma de auditoria
Nombre Nombre
Proceso, Producto, Requisito de la Norma
Plan
Fecha Inicial Fecha Final
planeada de planeada de la
Plan Real Real Abiertos
Fecha Inicial Fecha Inicial Fecha Final Número de
planeada de real de la real de la Hallazgos
Cerrados
Número de
Hallazgos
actividad a Auditar Configuración (Aplica para ISO:9001)
la Auditoria Auditoria la Auditoria Auditoria Auditoria Abiertos Cerrados
Miguel Angel Medina Lider de
Burbano ,Yury Auditoria,Gerente
Vanessa Calderon General
Parra ,Leidy Johana 23 de Mayo 28 de Mayo de 10:00 a.m - 28 de Mayo 28 de Mayo
1 Reunión de Apertura Director contable y N/A N/A N/A N/A Modalidad Teams
Ortegón de 2022 2022 10:30 a.m de 2022 de 2022
financiero y
Jiménez,Leidy Johana
Gerente de Apoyo y
Sánchez Rangel
Control
P- 073 gerencia comercial y
Miguel Angel Deisy Lorena Diaz 23 de Mayo 28 de Mayo de 10:30 a.m - 28 de Mayo 28 de Mayo
2 P. 038 Gestiion de requisitos Proceso 7.5 0 3 Modalidad Teams
Medina Rey de 2022 2022 12:00pm de 2022 de 2022
Burbano ,Yury
Vanessa Calderon ALMUERZO
P- 073 gerencia comercial y Leidy johana
Parra
ortegon Angie Marcela 23 de Mayo 28 de Mayo de 1:40 p. m. - 28 de Mayo 28 de Mayo
3 P. 038 Gestiion de requisitos Proceso 7.5 0 3 Modalidad Teams
jimenesz Mogollon de 2022 2022 3:10:p. m de 2028 de 2022
Leidy Johana Sánchez Sandra Milena Piña 23 de Mayo 28 de Mayo de 03:30 p.m.- 28 de Mayo 28 de Mayo
4 P- 073 gerencia comercial y Proceso 7.5 0 3 Modalidad Teams
P. 038 Gestiion de requisitos Rangel Castillo de 2022 2022 05:00 p.m. de 2022 de 2022
INICIO JORNADA LABORAL
Miguel Angel Medina
Burbano ,Yury
Vanessa Calderon Lider de Auditoria y 24 de Mayo 24de Mayo de 9:00 a.m - 24 de Mayo 124 de Mayo
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5 Reunion de Cierre Grupo Auditor Parra ,Leidy Johana Proceso 7.5 N/A N/A Modalidad Teams
equipo auditor de 2022 2022 9:30 a.m de 2022 de 2022
Ortegón
Jiménez,Leidy Johana
Sánchez Rangel
Miguel Angel Medina Lider de
Burbano ,Yury Auditoria,Gerente
Vanessa Calderon General
24 de Mayo 24 de Mayo de 08:30 a.m. - 24 de Mayo 24 de Mayo
6 Reunion de Cierre Parra ,Leidy Johana Director contable y Proceso 7.5 N/A N/A Modalidad Teams
Ortegón de 2022 2022 09:30 a.m. de 2022 de 2022
financiero y
Jiménez,Leidy Johana Gerente de Apoyo y
Sánchez Rangel Control
CAPITULO 8 INFORME DE AUDITORIA
Otra Ciudad), se llevó a cabo de acuerdo con lo planteado en el plan de auditoría (F-025
Plan de Auditoría 2020 Financiera 1), el cual tenía como objetivo, alcance y criterios lo
siguiente:
8.2 Objetivo
y P-078 funcionarios que se Trasladan a Otra Ciudad, donde se incluyen los funcionarios
modalidad de trabajo en casa, para conocer la capacidad que se tiene para cumplir con los
8.3 Alcance
De Proceso X
Tipo de Auditoría De Producto
De Administración de la Configuración
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en cuenta algunos documentos generales tales como P-001 Procedimiento Control de
8.8 Fortalezas
Las personas que fueron auditadas demuestran una excelente disposición lo que
facilito el ejercicio.
Los funcionarios indican que hay apoyo continuo por parte del área de recurso
Se recomienda verificar la carga laboral que tiene cada funcionario, con el fin de
que se realice una mejor distribución de estas y de esta manera los funcionarios se
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CAPITULO 9 ANALISIS DE LOS HALLAZGOS
Criterio
Tipo Proceso /
Descripción del Hallazgo Utilizad
Hallazgo Responsable
o
Observación INFRAESTRUCTURA DE LA 7.1.3
Positiva COMPAÑÍA Y Gerencia
ACONDICIONAMIENTO EN EL contable y
HOGAR: Los funcionarios indican que se financiera
encuentran trabajando de manera adecuada
desde sus hogares, que cuentan con todo lo
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necesario para realizar sus labores de
manera óptima y que en este momento se
sienten seguros y cómodos desde sus casas.
Esta situación puede llegar a aportar al
numeral 7.1.3 de la norma ISO 9001:2015
AMBIENTE ORGANIZACIONAL: Los
funcionarios indican que cuentan con
compañeros que brindan apoyo cuando se Gerencia
Observación
necesita, así mismo se destaca la 7.1.4 contable y
Positiva
disposición de colaborar en todo momento. financiera
Esta situación puede llegar a aportar al
numeral 7.1.4 de la norma ISO 9001:2015
NAVEGACIÓN ADECUADA EN EL
REPOSITORIO: Los funcionarios manejan
Gerencia
Observación de manera adecuada el repositorio y logran
7.5 contable y
Positiva ubicar los documentos de manera correcta.
financiera
Esta situación puede llegar afectar al
numeral 7.5 de la norma ISO 9001:2015
DESCONOCIMIENTO DE LA MATRIZ
DE COMUNICACIONES: Algunos
funcionarios no tienen conocimiento sobre Gerencia
Observación
la matriz de comunicaciones que se maneja 7.4 contable y
Negativa
al interior de la compañía. Esta situación financiera
puede llegar afectar al numeral 7.4 de la
norma ISO 9001:2015
Observación DESCONOCIMIENTO DEL 7.5 Gerencia
Negativa REGLAMENTO INTERNO DE contable y
TRABAJO: Algunos funcionarios no financiera
recuerdan bien de que está conformado el
documento del reglamento interno de
trabajo. Esta situación puede llegar afectar
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al numeral 7.5 de la norma ISO 9001:2015
ESPACIOS NO DILIGENCIADOS: Se
hace revisión sobre el documento F-153
Solicitud de Recursos y se encuentra que Gerencia
Observación
este tiene espacios sin diligenciar y 7.5 contable y
Negativa
ninguno de los funcionarios supo explicar financiera
el motivo por el que se encuentran estos
espacios vacíos. Esta situación afecta al
numeral 7.5 de la norma ISO 9001:2015
FALTA DE APODERAMIENTO DEL
SGC: Algunos funcionarios presentan
desconocimiento sobre la documentación
No Gerencia
del SGC tales como el P-023
conformida 7.5 contable y
Procedimiento Facturación y P-078
d Menor financiera
funcionarios que se Trasladan a Otra
Ciudad. Esta situación puede llegar afectar
al numeral 7.5 de la norma ISO 9001:2015
No FALTA DE ESTANDARIZACIÓN EN 7.5 Gerencia
conformida EL PROCEDIMIENTO: Se evidencia que contable y
d Menor los funcionarios realizan las actividades de financiera
pagó de manera distinta a la indicada en los
procedimientos.
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consignando el monto a la cuenta que en su
momento se le indique. Sin embargo, los
funcionarios indican que en oportunidades
este valor se descuenta de la liquidación
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CAPITULO 10 IMPLEMENTACION SGC
seguir consolidando mejoras en la calidad de los productos y servicios y lograr una mayor
derivadas de los hallazgos a fin de solucionar los problemas detectados y por ende
mejorar el SGC. Con el fin de integrar a los funcionarios se solicitará que sean ellos
acción y CADA ACCIÓN a una causa) no puede existir una sin la otra.
capacitación.
CAPITULO 12 RECOMENDACIONES
establecidos ,establecer procedimientos en cada una de las áreas para formalizar cada una
CAPITULO 13 CONCLUSIONES
en la auditoria
organización
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La auditoría nos permite determinar la documentación necesaria a obtener tanto la
REFERENCIAS
https://es.modyo.com/
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