¿Es evidencia suficiente?

Descripción de la Actividad

El Taller a realizar consiste en:

 Evaluar la evidencia objetivamente en función de los criterios de auditoría.

Desarrollo
1. Forme un equipo.
2. Planifique con su equipo, las acciones a seguir para lograr el resultado previsto de este taller.
3. Con apoyo de sus normas, cada alumno deberá contestar para cada declaración, si con la evidencia
presentada en cada caso, correspondería levantar una No Conformidad por incumplimiento a un
requisito normativo, o bien, determinar que la evidencia no es suficiente y sería necesario seguir una
línea investigativa para llegar a una conclusión objetiva.
4. En caso de NC, Determine la norma (s) y anote la cláusula (número) en incumplimiento
5. En caso que decida seguir investigando(S/I), indique cuál sería su línea de investigación.
6. Trascurrido el tiempo, el facilitador hará revisión de cada una de las declaraciones.

NC NC NC S/I - ¿Qué seguiría

N DECLARACIÓN
TALLER 05

9K 45K 14K investigando?

En una organización, sólo existe evidencia de
seguimiento a la retroalimentación de los clientes del
ámbito privado, pero no se evidencia la
1 retroalimentación sobre percepción de los clientes del
ámbito público, Los clientes del ámbito público
representan el 80% de sus ventas

Los Roles, responsabilidades y autoridades en la

2 organización no se mantienen como información
documentada

La política integrada de la organización no está

3 firmada por la Dirección ni tampoco menciona el
nombre del Gerente General

La organización no conservar información

4 documentada sobre los objetivos ambientales

El procedimiento documentado del proceso de

servicio al cliente tiene una versión 02, diferente al
resto de todos los otros procedimientos
5 documentados, que son versión 3. Además tiene una
estructura en su formato diferente al resto de los
procedimientos del sistema.

La organización ha determinado los riesgos para el

sistema Ambiental y de SST bajo la norma ISO 31000
6 (gestión del riesgo) , sin embargo no fue así para su
sistema de gestión de la Calidad

Derechos Reservados Bureau Veritas Chile Capacitación

Auditor Interno SIG ISO 9001- ISO 45001-ISO 14001

 NC NC NC S/I - ¿Qué seguiría
N DECLARACIÓN
9K 45K 14K investigando?
Los vecinos de la planta enviaron una nota a la casa
central de la empresa. Manifestaron quejas
reiteradas por el hollín producido y que nadie en la
planta se hacía responsable de brindar soluciones y
comunicarlas a los vecinos. El Jefe de Planta le
7 explica al auditor que han sido reiterados y un “dolor
de cabeza” estas quejas de los vecinos, pero esa
contaminación no corresponde a la empresa sino a
una fundición cercana por lo que los reclamos no son
válidos.
No se evidencia la existencia de un procedimiento
8 documentado para RRHH en la organización

Según muestra auditada, las personas no han sido

capaces de responder cuales son los aspectos
9 ambientales significativos, los impactos ambientales
reales o potenciales, los peligros y riesgos que son
pertinentes para ellos o relacionados con su trabajo.

Para pedido xxxx-09 efectuado el 12/02/18, el cliente

entregó datos propios para aportar a la elaboración
TALLER 05

del producto. No se evidenció que, para este servicio

10 en particular, haya habido un registro relacionado al
control frente a una posible pérdida de la propiedad
del cliente.

La organización no mantiene información

11 documentada para su preparación y respuesta ante
emergencias ambientales

La organización no ha determinado la frecuencia con

12 la que se evaluará el cumplimiento de los requisitos
legales asociados a la seguridad en el trabajo.

Según programación de la empresa, la revisión por

la dirección de su sistema integrado se realiza 1 vez
13 al año. El registro de salida de la revisión por la alta
dirección, no incluye decisiones sobre los recursos
necesarios.
No todos los proveedores y contratistas de la
14 organización han sido controlados por la
organización.
Revisando los registros de NC cerradas de los
sistemas, no se evidencia que la organización haya
15 revisado la eficacia de las acciones correctiva
tomadas para el periodo
No se evidencia que la organización conserve los
16 registros de sus salidas no conformes para el
periodo.

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