Hallazgos

ISO 14001

COD. DESCRIPCIÒN
OBS Salud ocupacional
01
Si bien se logra comprobar la existencia del contrato mercantil entre la empresa xyz y el
profesional externo nombre_profesional, no se asegura la vigencia del mismo

Cumpliendo el requisito 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ISO

9001:2015.

COD. DESCRIPCIÒN
NC RR. HH
01
Se revisó la matriz IAAS en la sala de capacitaciones, se procedió a preguntar sobre los
aspectos significativos en base a la matriz:

N° Personal Respuesta Observación

1 Jean Díaz Generació n de Respuesta
residuos só lidos incorrecta
2 Luis Samaniego Consumo de agua Respuesta
incorrecta
3 Robert Guillen Vertidos Respuesta
contaminantes al incorrecta
suelo
4 Antonio Rubio Cercanía a espacios Respuesta
naturales incorrecta
protegidos
5 William Cachay Generació n de Respuesta
envases de incorrecta
productos químicos

Entonces, se tomó el censo y el resultado fue que el 100% del á rea de Recursos Humanos
desconocía los aspectos significativos, los cuales eran: Generació n de ruido y Consumo de
energía eléctrica.

Incumpliendo el requisito 7.3 Toma de conciencia ISO 14001:2015

La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el control
de la organización tomen conciencia de:
b) los aspectos ambientales significativos del sistema de gestión ambiental, incluidos los
beneficios de una mejora del desempeño ambiental.
 COD. DESCRIPCIÒN
FOR Área de Mantenimiento:
01
Se solicitó al á rea la evidencia del plan anual de mantenimiento de la bomba,
evidenciando la determinació n de los siguientes puntos:

 Identificació n del contexto interno y externo

 Identificació n de clientes internos y externos
 Visió n y Misió n del á rea
 Plan Operativo para el añ o 2019

Cumpliendo el requisito 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ISO

9001:2015.

Oportunidad de mejora:

COD. DESCRIPCIÒN
OBS Mantenimiento:
01
En los documentos de «actas de mantenimiento de los equipos xyz», auditados, no se
identifican el nú mero de serie de los equipos inspeccionados. Puede ser conveniente
hacer referencia al listado de inventario de los equipos por contrato.

45001

Obs (RRHH):

COD. DESCRIPCIÒN
OBS RR. HH
01
Se solicitó la evidencia de capacitació n de 3 personas:
 Adiel Briceñ o
 Anthony Valverde
 Alexis Young
Sin embargo, al revisar las evidencias, no se pudo verificar el nombre del Sr. Alexis
Young.

COD. DESCRIPCIÒN
NC SSOMA
01
Se solicitó la evidencia de participació n de simulacro de 5 personas:
 Elías Ortiz
  Ray Miranda
 Lisseth Marquina
 Joseph Estrada
 Eva Bustamante
Sin embargo, al solicitar el plan anual de participació n de simulacros, no se pudo verificar
ninguno de los nombres solicitados, debido a que el á rea no cuenta con un plan de este
tipo.

Afectando el requisito 7.3 Toma de conciencia ISO 45001: 2018

Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y tomar conciencia.

COD. DESCRIPCIÒN
FOR Gerencia de Mantenimiento:
01
Se evidenció la determinació n de los siguientes documentos estratégicos:

 Identificació n del contexto interno y externo

 Identificació n de clientes internos y externos
 Visió n y Misió n del á rea
 Plan Operativo para el añ o 2019

Cumpliendo el requisito 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ISO

9001:2015.

Oportunidad de mejora:

COD. DESCRIPCIÒN
OBS Gerencia de Mantenimiento:
01
Se evidenció la determinació n de los siguientes documentos estratégicos:

 Identificació n del contexto interno y externo

 Identificació n de clientes internos y externos
 Visió n y Misió n del á rea
 Plan Operativo para el añ o 2019

Cumpliendo el requisito 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ISO

9001:2015.