PROCESOS

INDUSTRIALES

INFORME AUDITORIA INTERNA EMRESA PRIZ LIMITADA

NOMBRE: Luis Maragaño Aguilar

ASIGNATURA: Auditoria
CARRERA: Ingeniería en Prevención de Riesgos Calidad y Ambiente
SECCIÓN: 576_Mixta
PROFESOR: Gómez Troncoso Thamara Elizabeth
FECHA: 14 de Octubre 2019
 INFORME DE AUDITORIA
Fecha:25-26 de mayo 2019 Auditoría Nº: 1

Área(s) auditada(s): DPT OPERACIONES-DPT MEDIO AMBIENTE-DPT CALIDAD-DPT RRHH

Auditor jefe: Julieta Antipan López

Equipo de auditores: Sr. Pablo Ruiz Soto ayudante

Auditores externos: No aplica

Responsable del informe Cargo Fecha Firma

Elaborado por: Julieta Antipan López 28 de mayo 2019

Revisado por:

Aprobado por:

OBJETIVO
Verificar el grado de desarrollo e implementación de la documentación y determinar si el sistema de gestión
integrado es conforme con las medidas planteadas por la norma OHSAS 18001: 2007, ISO 9001 e ISO 14001.
Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión.
 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la Organización cumple los requisitos
legales, reglamentarios y contractuales aplicables en el alcance del sistema de gestión y a la norma de
requisitos de gestión
 Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la Organización puede tener expectativas
razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
 Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión

1. ALCANCE
Se efectuará un ciclo de Auditoría al Sistema Integrado de Gestión, el cual será realizado entre el 25-26 de
mayo del 2019, evaluándose el período comprendido del último año, a cada una de las dependencias que
conforman los procesos y actividades de la entidad.
 2. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA

HALLAZGOS
Área Categoría1 Descripción del hallazgo
1. No conformidad de seguridad y salud laboral: se evidencia que la
organización no tiene identificado todos los peligros dentro de sus
actividades, puesto que, en el proceso de bodega se detectó que el
OPERACIONES NC encargado de bodega transportaba bidones desde un lugar a otro y sin
considerar que estos pesan sobre 50 Kilogramos. A partir de lo anterior,
se revisa la matriz de riesgos y dicha actividad no estaba identificada
como actividad rutinaria o no rutinaria. (Norma OHSAS 18.001).
No conformidad de medio ambiente: se evidencia que la organización
cuenta con un plan de manejo de residuos peligrosos para todos aquellos
residuos que se generan dentro de su proceso. Si bien este plan está
MEDIO AMBIENTE NC implementado, no se logró corroborar con algún registro la entrega de
estos residuos para su disposición final. Si bien la organización comenta
que los entrega a una empresa certificada en el retiro de residuos
peligrosos, no hubo evidencia de este proceso. (Norma ISO 14001: 2015).
3. No conformidad de calidad: se evidencia que la organización no tiene
etiquetado para el producto terminado con fallas. Si bien la organización,
dentro del proceso, encuentra productos (extintores) que no cumplen
con los parámetros de calidad, estos llegan al proceso final y no son
CALIDAD Y MEDIO
NC etiquetados o marcados como producto defectuoso, lo que genera
AMBIENTE
confusión al personal que debe revisar de forma visual los extintores y
separar los que tienen fallas de los normales. Proceso de certificación y
rotulación de producto defectuosos no llevado a cabo por la organización.
(Norma ISO 14001: 2015).
Una de las debilidades detectadas durante la auditoría es la alta rotación
RRHH OB de personal dentro la empresa, lo que dificulta que el personal se capacite
de forma constante.
(1) (1) Indique si el hallazgo corresponde a:
(2) NC: No Conformidad.
(3) OB: Observación.

3. CONCLUSIONES
3.1 Resumen de los hallazgos encontrados:
Total de hallazgos 4
No conformidades 3
Observaciones 1

3.2 Conclusiones:
Como resultado de esta auditoría, se puede determinar lo siguiente:
El equipo auditor sugirió que todos los auditados trabajaran cada uno de los hallazgos de No Conformidad
y Observación, a pesar que varios de ellos se repetían como en el caso de las “Oportunidades”, lo cual
requiere acciones a nivel institucional y no sólo por procesos. La sugerencia fue para asegurar que todos
se apropien de su responsabilidad en la gestión de estos hallazgos, pero a nivel práctico, desde el Área de
 Calidad Institucional, se unificarán los análisis independientes realizados por los procesos, para establecer
las acciones institucionales que involucren a todos los auditados según les corresponda.
 El equipo auditor sugiere que las auditorías internas formen parte del calendario anual de trabajo
 Los procesos deben obligarse a realizar círculos de mejoramiento, documentado los temas tratados en
actas suscritas por los participantes, en las cuales se evidencie los análisis y decisiones tomadas, ya que
estos espacios se constituyen en medio de transferencia de conocimientos, retroalimentación y
mejoramiento continuo del Sistema de Gestión de Calidad y en general de la organización, permitiendo
consolidar el logro de los objetivos estratégicos, institucionales, misionales y la Calidad.
 Los Responsables de los procesos deben realizar mayor énfasis en la autoevaluación del control y la
gestión, principalmente en la evaluación de la eficacia de los controles establecidos a los riesgos, para
evitar que estos se materialicen.

3.3 Fortalezas:
Como resultado de esta auditoría, se puede determinar lo siguiente:

 Se resalta el compromiso del Director de la Organización con la implementación del Sistema de Gestión
de Calidad, así mismo la disposición de su agenda para atender la auditoria como un asunto prioritario
para mejorar la satisfacción del usuario y demás partes interesadas.
 Hay disposición e interés por parte del líder del proceso y de su equipo de trabajo en la implementación
del Sistema Integrado de Gestión.
 Disposición en la atención de la Auditoría Interna permitió desarrollar el ejercicio auditor de
conformidad con lo planeado.
 Conocimiento de las funciones inherentes al proceso.