TALLER SOBRE

A continuación, se presentan una seria de situaciones encontradas durante una auditoria al Sistema Integrado de Ge
- Indique cuales parágrafos de ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 considera usted corresponden a no conformidades. E
- Si usted piensa que no existe suficiente evidencia objetiva para levantar una No Conformidad, determine que es un
Incidente/Situaciones

Durante la revisión de la información documentada el auditor líder

detecta que en la organización no se están identificando las salidas no
conformes y que tampoco se están controlando.

Para la evaluación de las hojas de vida en una organización todo cargo

tiene una competencia laboral que está definida por un perfil. En ese
perfil se detalla claramente el nivel educativo, la experiencia
requerida para el cargo, las habilidades y el nivel de formación
necesario. El auditor revisa las carpetas de los operarios y encuentra
uno que no cumple con los requisitos definidos de educación. El
director de recursos humanos dice que la persona está avalada por
experiencia, tiene 20 años en el cargo y que por ello no se ha realizado
una formación ni se va a programar entrenamiento para esa persona
en los siguientes meses. “Él sabe lo que tiene que hacer” menciona el
director. El auditor no encuentra ningún documento de la empresa en
el que se definan criterios para avalarla experiencia como parte de la
educación

Durante el seguimiento realizado al plan de emergencias se evidencia

que no se han realizado simulacros. El representante de HSEQ
manifiesta que la realización de los simulacros no es práctica, pero
tampoco utilizan otros planes de respuesta ante situaciones de
emergencia potenciales.

El auditado manifiesta que en vista de que las evaluaciones del cliente

son satisfactorias, decidió no realizar su análisis.

Se detecta que algunas auditorías internas no se ejecutan de acuerdo

con la programación establecida.
En la revisión por la dirección no hay evidencia de la revisión del
desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios

Al revisar el plan de emergencias detecta que este no incluye riesgos

de origen natural (terremotos)

Al hablar con el auditado, el auditor se entera que algunos

proveedores se seleccionan siguiendo los criterios del Gerente; y estos
difieren de lo establecido en el procedimiento de compras.

El proceso Comercial, no tiene establecidas acciones preventivas

El proceso de Prestación de servicio no tiene definida las acciones para

abordar estos riesgos y oportunidades

Esta auditando el pago al sistema general de riesgos profesionales y

detecta que la empresa no está aportando de acuerdo con el riesgo
clasificado.

Al indagar sobre los mecanismos para mantenerse en los requisitos

normativos y/o legales en la parte ambiental y de SST el representante
del sistema respondió que se hace mediante el acceso continuo a
páginas de las autoridades en internet.

No se encuentra el registro de minutas y registros de reuniones en

visitas gerenciales como lo solicita el procedimiento para VISITAS
GERENCIALES
No se tienen identificadas las partes interesadas que son pertinentes
al sistema de gestión ambiental, no se conocen sus necesidades y
expectativas.

No se evidencia en la matriz de identificación de peligros, valoración

de riesgos y determinación de controles ES-M-001, las actividades
rutinarias y no rutinarias

La matriz de aspectos ambientales significativos no refleja la

actualización derivada de las nuevas licencias y permisos otorgados,
de acuerdo con el Procedimiento para elaboración de Panorama de
Riesgos e Identificación de AAS de HSE

En seguimiento al proceso HSE, se evidencia que la matriz de

cumplimiento de requisitos legales en HSE aplicables a la operación
esta desactualizada

No se cuenta con la implementación del plan de acción para el

cumplimiento de la resolución 2646/08 de Min Protección Programa
Psicosocial, de igual forma no se evidencia el programa de vigilancia
epidemiológica de factores de riesgo psicosocial y la aplicación del
instrumento validado por el Ministerio de Protección Social

No se tiene la aplicación de todos los requisitos legales que deben

cumplir los empleados y empleadores para el desarrollo del trabajo en
alturas de los diferentes contratistas vinculados a la operación de
acuerdo con la resolución 3673/08 Min Protección. Plan de rescate

Los trabajadores no tienen conocimiento de los objetivos de HSE

derivados de los programas de gestión de seguridad industrial,
seguridad y salud en el trabajo y ambiental, establecidos por la
organización
Las personas de la organización no conocen quien es el delegado de la
presidencia para hacer el aseguramiento del sistema de gestión
integral

El personal de recursos humanos no cuenta con la certificación del

personal de manipulación y almacenamiento de materiales peligrosos

En los permisos de trabajo No 620245 y 6203338 no se encontró la

identificación de aspectos e impactos ambientales de acuerdo con el
procedimiento para Control de Trabajo en las operaciones

No se encuentra la medición de los indicadores de salud en el 4to

trimestre de 2019

No se cuenta con la participación del COPASST en las investigaciones

generadas por enfermedad ocupacional (24 de abril, 28 de junio y 17
de diciembre), de acuerdo con el procedimiento para el manejo e
investigación de No Conformidades incidentes

En la Revisión Gerencial del cuarto trimestre no se incluyen el estado

de las investigaciones de incidentes resultados de las auditorias
internas, acciones generadas en revisiones anteriores (cerradas y
abiertas), temas de manejo de cambio relacionadas con HSEQ, la
salida de las decisiones en relación con recursos dados y los cambios
que se generan en la organización
No se realizó al grupo auditor la comunicación de los peligros a los que
estarán expuestas en la sede administrativa y Planta Sierra Chiquita

No se realizan las reuniones del comité de convivencia por lo menos

una vez por bimestre de acuerdo con lo establecido en el reglamento
de trabajo en el artículo 56 ítem 3

El contratista Unión Temporal BH realiza contrato de obra de

infraestructura en la estación de Bombeo de aguas residuales el
Paraíso, utilizando el certificado de calibración de balanza de masa
vencido con fecha 17 de abril de 2019
 TALLER SOBRE NO CONFORMIDADES / RECOMENDACIONES DE MEJORA

ntradas durante una auditoria al Sistema Integrado de Gestión.

001 considera usted corresponden a no conformidades. Evalúe e indique si la situación es una No Conformidad. Sólo diciendo SI o NO.
para levantar una No Conformidad, determine que es una recomendación de mejora, citando sus razones en el espacio “Hallazgo”.
No conformidad SI
Criterio incumplido + norma
O NO

8.7 Control de salidas no conformes –

SI
ISO 9001:2015

7.2 Competencias – ISO 9001:2015,

NO
14001:2015 y 45001:2018

8.2 Preparación y respuesta ante

emergencias – ISO 45001:2018 y ISO SI
14001:2015

9.1.3 Análisis y evaluación – ISO

NO
9001:2015

9.2 Auditoria Interna – ISO 9001:2015,

NO
14001:2015 y 45001:2018
9.3.2 Entradas de la revisión por la
dirección – ISO 9001:2015, 14001:2015 SI
y 45001:2018

8.2 Preparación y respuesta ante

NO
emergencias – ISO 45001:2018

8.4.1 Generalidaades – ISO 9001:2015 NO

6.1 Acciones para abordar riesgos y

NO
oportunidades – ISO 9001:2015

6.1 Acciones para abordar riesgos y SI

oportunidades – ISO 9001:2015

6.1.3 Determinación de los requisitos

legales y otro requisitos y 9.1.2
SI
Evaluación del cumplimiento– ISO
45001:2018

6.1.3 Determinación de los requisitos

legales y otro requisitos – ISO NO
14001:2015 y 45001:2018

7.5 información documentada – ISO

SI
9001:2015
4.2 Compresión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas – SI
ISO 14001:2015

6.1.2 Identificación de peligros y

evaluación de riesgos y oportunidades – SI
ISO 45001:2018

A.6.1 Acciones para abordar riesgos y

SI
oportunidades – ISO 14001:2015

6.1.3 Requisitos legales y otros

SI
requisitos ISO 45001:2018

6.1.3 Requisitos legales y otros

requisitos y 6.1.4 Planificación de SI
acciones ISO 45001:2018

6.1.3 Requisitos legales y otros

SI
requisitos ISO 45001:2018

6.2.1. Objetivos de la SST ISO

SI
45001:2018 y ISO 14001:2015
5.3 Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización. ISO NO
9001:2015, 14001:2015 y 45001:2018

7.2 Competencias - ISO 45001:2018 SI

6.1.2 Aspectos ambientales. ISO SI

14001:2015

9.1 Seguimiento, medición, análisis y

evaluación ISO 14001:2015 SI

6.1.3 Requisitos legales y otros

requisitos y 10.2 Incidentes, no
conformidades y acciones correctivas SI
ISO 45001:2018

9.3 Revisión por la alta direcció - ISO

SI
9001:2015, 14001:2015 y 45001:2018
7.4.1 Comunicación ISO 45001:2018 SI

6.1.3 Determinación de los requisitos

legales y otro requisitos y 9.1.2
SI
Evaluación del cumplimiento– ISO
45001:2018

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

ISO 9001:2015 SI
CONFORMIDADES / RECOMENDACIONES DE MEJORA

n.
e e indique si la situación es una No Conformidad. Sólo diciendo SI o NO.
comendación de mejora, citando sus razones en el espacio “Hallazgo”.
Redacción de la No conformidad

En el proceso de auditoria en la revisión de la informacón

documentada, se detecta que la organización no esta identificando las
salidas no conformes y tampoco el control de las mismas. No se
evidencio información documental de las salidas no conformes. 8.7
Control de salidas no conformes Norma ISO 9001:2015

Durante el desarrollo de la auditoria, el auditor detecta que la

empresa no esta realizando simulacros de acuerdo al plan de
emergencias y tampoco utiliza otros planes de respuesta ante
situaciones de emergencia potenciales.. No se evidencia información
de los simulacros realizado en la organización y tampoco utiliza otros
planes de respuesta ante situaciones de emergencia potenciales.. 8.2
Preparación y respuesta ante emergencia Norma ISO 45001:2018 y
ISO 14001:2015
En la auditoria se evidencia que dirección no esta llevando acabo la
revisión del desempeño de los procesos y conformidad de los
productos y servicios. No se evidencia información documentada de la
revisión por parte de la dirección del desempeño de los procesos y
conformidad de los productos y servicios. 9.3 Revisión por la dirección
Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y ISO 45001:2018

En la auditoria se evidencia que el proceso de prestación de servicios

no tiene definida las acciones para abordar los riesgos y
oportunidadfes . No se evidencia información definida de acciones
para aboradar riesgos y oportunidades. 6.1 Acciones para abordar
riesgos y oportunidades – Normas ISO 9001:2015

Durante la auditoria en el pago del sistema general de riesgos

profesionales, detecto que la empresa no esta realizando el aporte
acorde con el riesgo en el cual se encuentra clasificado. No se
evidencia un correcto aporte de seguridad social de riesgos
profesionales acorde con el riesgo clasificado. 6.1.3 Determinación de
los requisitos legales y otro requisitos y 9.1.2 Evaluación del
cumplimiento– Norma ISO 45001

Durante el desarrollo de la auditoria en la información documentada

se observa que no se esta llevando un registro de visitas de reuniones
gerenciales. Procedimiento para visitas gerenciales. 7.1 Infomación
documenta Norma ISO 9001:2015
En el proceso de la auditoria en el analisis de las necesidades y
expectativas de las partes interesadad del SGA se observa que no se
encuentran definitivas. No se tiene identificación de las partes
interesadas. 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas Norma ISO 14001:2015

En la autoria a la empresa de observa que esta no cuenta con la matriz

de identificación y valoración de riesgos. Matriz de identificación de
peligros, valoriación de riesgos y determinación de controles ES-M-
001. 6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos y
oportunidades Norma ISO 45001:2018

Durante el desarrollo de la auditoria en el análisis de el procedimiento

de elaboración de panorama de risgos e identificación de AAS de HSE
no se actualizo la matriz de aspectos ambientales con las niuevas
licencias y permisos. Procedimiento para elaboración de Panorama de
Riesgos e Identificación de AAS de HSE. Matriz de aspectos
ambientales. Norma ISO 14001:2015

En el desarrollo de la autoria se detecta que la matriz de

cumplimiento de requisitos legales se encuentra desactualizada.
Matriz de cumplimientos legales en HSE. 6.1.3 Requisitos legales y
otros requisitos Norma ISO 45001:2018

En la autoria en el analisis del cumplimento de los requisitos legales se

evidencia no se esta aplicando la resolución 2646/008 del
minprotección y tampoco se estan efectuando los planes de acciones.
Resolución 2646/08 del Min Protección. 6.1.3 Requisitos legales y
otros requisitos Norma ISO 45001:2018

En la autoria en el analisis del cumplimento de los requisitos legales se

evidencia se esta aplicando para los empleados y empleadores de
trabajo en alturas. Resolución 3673 del 2008 del Min Protección - Plan
de rescate. 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos Norma ISO
45001:2018

En el proceso de audotoria en la entrevista con los trabajadores de

evidencia que estos no tien conocimiento de los objetivos del SST. No
se evidencia comunicación y capacitación de los objetivos del SST.
6.2.1 Objetvos de la SST Norma ISO 45001:2018 ISO 14001:2015
Durante la auditoria en la revisión de la información documentada del
personal se evidencia que el personal de recursos humanos no cuenta
con los cerficicados del personal de manipulación y almacenamiento
de materiales perligosos. No se evidencian los certificados del
personal de manipulación de materiales peligrosos. 7.2 Competencias
- ISO 45001:2018

En el proceso de auditoria en la revisión de la informacón

documentada, se detecta que la organización no esta identificación de
aspectos e impactos ambientales de acuerdo con el procedimiento
para Control de Trabajo en las operaciones. permisos de trabajo No
620245 y 6203338. 6.1.2 Aspectos ambientales. ISO 14001

En el desarrollo de la auditoria en la revisión de la medición de los

indicadores de salud se evidencia que no se cuenta con la del cuarto
trimestre. Medición de los indicadores de salud en el 4to trimestre de
2019. 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación Norma ISO
14001:2015

Durante el desarrollo de la auditoria en la información documentada

no se observa la particiapación del COPASST en invetigaciones
generadas por enfermedad ocupacional en tres casos(24 de abril, 28
de junio y 17 de diciembre). Procedimiento para el manejo e
investigación de No Conformidades incidentes 6.1.3 Requisitos legales
y otros requisitos y 10.2 Incidentes, no conformidades y acciones
correctivas ISO 45001:2018

En el desarrollo de la auditoria en la revisión por la gerencia en el

cuarto trimeste no se incluye el estado de las investigaciones de los
resultados de las auditorias internas. 9.3 Revisión por la alta direcció -
ISO 9001:2015, 14001:2015 y 45001:2018
En el proceso de audotoria al ingreso del grupo auditor no se le
comunicó los peligros a los que se encontraban expuestos durante su
permanencia en las instalaciones de la sede administrativa y planta
sierra chiquita. 7.4.1 Comunicación ISO 45001:2018

Durante el desarrollo de la auditoria en la información documentada

se observa que no se esta llevando cada bimestrela reuniones del
comite de convivencia. Actas de reunión de comite de convivencia de
acuerdo al reglamento de trabajo articulo 56 item 3 Procedimiento
para visitas gerenciales. 6.1.3 Determinación de los requisitos legales
y otro requisitos y 9.1.2 Evaluación del cumplimiento– ISO
45001:2018

El desarrollo de la auditoria en la revisión de la información

documentada se detecta que el contratista realizó la verificación de la
infraestructura de aguas residuales de la estación de bombre del
paraiso con el certifcado de calibración vencido.7.1.5.2 Trazabilidad
de las mediciones ISO 9001:2015
O.

Redacción de acciones de mejoras

Se puede determinar una recomendación para que la organización

realice ajustar los perfiles de los cargos de los operarios decuándolos
para que se cumpla con los parámetros que avala la experiencia por
educación o que certifique que la experiencia en los cargos es avalada
por la formación

Se indica al auditado que se debería hacer un seguimiento a las

evaluaciones de los clientes con la finalidad de general valor agregado al
producto o servicio brindado.

Se le recomienda a la organización realizar las auditorias de acuerdo al

programa establecido con el fin de dar un correcto seguimiento del
mismo
Se le recomienda a la organización reestructurar el plan de emergencia
incluyendo los riesgos de origen natural como los terremotos

Si bien la organización realiza un proceso para la selección de los

proveedores esta no está acorde a la norma por lo cual se le indica que
debe estipular un nuevo formato para la selección de proveedores

Se sugiere evaluar el item 6,1 aplicando el enfoque basado en riesgos

de la norma para prevenir eventos futuros. Esto debido a que la norma
no exige acciones preventivas

Se le aconseja a la organización difundir más en como se deben abordar

los riesgos y oportunidades que se presentan el proceso de prestación
de servicio de acuedo a la planificación del SGC
Se recomienda a la organización realizar una comunición interna para
que todos los empleados conozcan la persona encargada del
aseguramiento del sistema de gestión integral