Realización De Auditorías Ambientales

Unidad 2. Paso 3

Realizar La Auditoría Y Generar El Informe Técnico

Universidad Nacional Abierta Y A Distancia-UNAD

Escuela De Ciencias Agrícolas, Pecuarias Y Del Medio Ambiente - ECAPMA
Ingeniería Ambiental
Tunja, Octubre
2019
 INFORME DE AUDITORIA

Información de la empresa auditada

La empresa CIENELAC es una empresa netamente boyacense y líder en el

desarrollo , elaboración y comercialización de productos lácteos de excelente
calidad , con el fin de llenar las expectativas de los clientes que consumen sus
productos, Lácteos CIENELAC genera oportunidades de empleo a los
boyacenses generando crecimiento en el la región y en cada una de sus
familias.

Fecha de emisión del informe

El informe se emitió el día 15 de Octubre de 2019

Objetivos de la auditoría

 Generar un análisis amplio y completo de las instalaciones del lugar

 Indagar a los empleados sobre su día a día y como realizan sus
operaciones
 Proporcionar información a los empleados sobre higiene y seguridad
laboral
 Generar un análisis sobre los elementos de seguridad del personal y su
utilización.
 Indicar los aspectos positivos y negativos del lugar
 Comprobar y promover la eficiencia de los distintos procesos operativos.
 Colaborar con los distintos miembros de la organización en la
implantación de los sistemas y procedimientos encaminados a obtener
una mayor eficacia de las prácticas de gestión de la empresa.
 Exigir el cumplimiento de las normas e instrucciones establecidas por la
compañía y de las recomendaciones de auditoría que hayan sido
aceptadas por los responsables de su implantación.

Alcance de la auditoría realizada

El alcance de la auditoria de acuerdo a los objetivos que se generaron por

parte del equipo auditor y el cliente radica en que las áreas de la organización,
actividades y procesos que van a ser auditados proporcionen información
relevante con el fin de mejorar y progresar en las falencias observadas y
descritas, de igual modo tener claro el tiempo en el que el equipo auditor
realizara su análisis.
También asesorar a la empresa con el propósito de delegar efectivamente las
funciones, mantener adecuado control sobre la organización, reducir a niveles
mínimos el riesgo inherente, revisar y evaluar cualquier fase de la actividad de
la organización, contable, financiero, administrativo, operativo.

Fechas y lugares en los que se llevó a cabo la auditoría

La fecha en la que se llevó la auditoría fue el día 15 de Octubre de 2019

Criterios de la auditoría

Los criterios que se tomaron para la realización de la auditoría en la empresa

CIENELAC son las políticas y requisitos en los que el auditor toma como base
comparando las evidencias tanto orales, visuales y fotográficas.

Hallazgos de la auditoría

En la auditoria se realizaron los siguientes hallazgos.

1. Se encontró buen estado de la maquinaria utilizada en el lugar.

2. No se encontró registro de los mantenimientos preventivas y correctivos
a la maquinaria.
3. Se observó un correcto uso de las máquinas y las herramientas en la
cuales los empleados entran en contacto durante su periodo laboral.
4. No se encontró registro de las capacitaciones que se le hicieron a los
trabajadores sobre el uso de las herramientas.
5. Se calificó mediante la observación el uso de los elementos de seguridad
y protección personal, su calificación fue alta.
6. Se encontró que no están utilizando el tapabocas que exige la norma
para este tipo de industria.
7. Se observó una cordial interacción entre jefes y empleados
8. Se observó correctos espacios para la toma de los alimentos durante el
día
9. Se observó una buena higiene en las instalaciones del lugar, con poca
emisión de polvo y partículas contaminantes que puedan afectar la salud
de las personas que se encuentren o que transiten por el lugar.
10. Se escuchó mediana contaminación del ruido la cual es mitigada
por los empleados con el uso correctos de la tapa oídos que son
aislantes del ruido generado por las grandes maquinas del lugar.
11. No se encontró registro de exámenes médicos de ingreso,
periódicos y de retiro.
12. No se encontró registro ni capacitación en pausas activas.
13. No hay registros históricos sobre el consumo de energía agua y
combustibles.
14. No se encontró demarcada la ruta de evacuación ni puntos de
encuentro.
Conclusiones de la auditoría

1. Generación de análisis del sitio de la empresa CIENELAC ubicado en la

ciudad de Tunja
2. Interacción entre el equipo auditor, cliente y empleados de la empresa
de manera cordial y afable.
3. Generación de informe imparcial sobre el estado de la empresa
CIENELAG
4. Satisfacción por parte del trabajo realizado por parte de los involucrados
siempre con el ánimo de ver las falencias y de allí tomar una base para
implementar alternativas de mejora de corto, mediano y largo plazo
5. Se da plazo de 60 días para que se pongan al día con las no
conformidades que se generaron a la empresa CIENELAC.

Declaración del grado en el cual se han cumplido los criterios de la

auditoría

EL grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría es de

conformidad

Responsables del informe de auditoría

Los responsables del informe de auditoría son los estudiantes

BIBLIOGRAFIA

1- CIENELAC, lácteos cienelac. (s.f.). Recuperado 14 octubre, 2019, de

www.lacteoscienelac.com
2- Magro, P. (2011, 23 noviembre). La industria láctea es una de las más
contaminantes en España [Publicación en un blog]. Recuperado 14
octubre, 2019, de
https://conservatuplaneta.com/2011/11/23/industrialactea/

3- NORMA TÉCNICA NTC-ISO COLOMBIANA 19011, DIRECTRICES PARA LA

AUDITORIA DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y/O
AMBIENTAL. (2002, 27 noviembre). Recuperado 13 octubre, 2019, de
http://intranet.bogotaturismo.gov.co/sites/intranet.bogotaturismo.gov.c
o/files/file/Norma.%20NTC-ISO19011.pdf.
 ANEXOS
CIENELAC LACTEOS Código:

LISTA DE CHEQUEO REQUISITOS NTC-ISO 14001:2015

Versión: 01

Elaborado por: Janneth Daza, Revisado por: Alejandra Margarita Olmedo Aprobado por: Fecha:
Cristián Díaz y Leydy Burgos Gerente y
Molano UNAD TUNJA representante legal
UNAD TUNJA

EMPRESA ABC

ITEM DE
No conformidades: 0 Observación: 3
CUMPLIMIENTO

CUMPLIMIE
NTO EVIDENCIA
No NUMERAL REQUISITO
OBSERVACIÓN
SI NO
4.0 - CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 La organización determina las cuestiones internas y externas que son pertinentes para su x Política ambiental
COMPRENSION propósito y que afecta a su capacidad para lograr los resultados previstos de su SGA.
DE LA
1
ORGANIZACIÓN
Y DE SU
CONTEXTO

2 La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGA. x Política ambiental

4.2 La organización determina las necesidades y expectativas (Requisitos) de estas partes x Política Ambiental,
3 COMPRENSION interesadas Sistema de PQRS
DE LAS
4 NECESIDADES La organización determina cuales de estas necesidades y expectativas se convierten en X Matriz de requisitos
Y requisitos legales y otros requisitos. legales,
EXPECTATIVAS normograma
DE LAS PARTES
 INTERESADAS
5 La organización determina los límites y la aplicabilidad del SGA x Manual del SGA

La organización determina las unidades, funciones y límites físicos de la organización X Manual del SGA,
Organigrama,
6
manual de
funciones
4.3
DETERMINACIO La organización determina sus actividades productos y servicios. X Misión, Visión,
N DEL Política, manual del
7
ALCANCE DEL SGA, Manual de
SGA procesos

La organización determina su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia X Manual de

funciones
8 Responsabilidades
del administrador
del SGA

La organización establece, documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente un x Manual del SGA,
9 4.4 SISTEMA DE SGA de acuerdo a los requisitos de la norma NTC-ISO 14001 basado en el ciclo
GESTION PHVA
AMBIENTAL La organización determina como cumplirá los requisitos para establecer, documentar, X Manual del SGA
10
implementar, mantener y mejorar continuamente un SGA

5. LIDERAZGO

5.1 LIDERAZGO Y La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con respecto al SGA x Observación: Se
COMPROMISO revisa resultado de
auditoría interna y se
11 observa la
participación del El
presidente de la
organización.

12 La alta dirección asume la responsabilidad y rendición de cuentas con relación a la eficacia del SGA X Manual del SGA,
manual de funciones
del director, Informes
a CAR`S
 La alta dirección se asegura que se establezca la política ambiental y los objetivos ambientales; de X Política, objetivos,
la integración de los requisitos del SGA en los procesos de negocio de la organización; que los presupuesto para el
recursos necesarios estén disponibles y de que el SGA logre los resultados previstos. desarrollo de las
13 actividades
ambientales.

La alta dirección comunica la importancia de un SGA eficaz. X Comunicados a las

partes interesadas
14 internos y externos
con software y correo
electrónico

15 Está definida la política ambiental de la Organización? X Política ambiental

La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance X Política con sus
definido en su SGA, está es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus respectivos
16 actividades, Productos y servicios compromisos

17 La política incluye un compromiso de mejora continua y prevención de Contaminación X Política Ambiental

La política incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros X Política ambiental
18
requisitos que la organización subscriba relacionados con sus aspectos ambientales
5.2 - POLITICA ¿Se documenta, implementa y mantiene? X Formato de política,
AMBIENTAL formatos de
19 divulgación, esta
publicada en todas las
areas de la empresa

20 ¿Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella? X Induciones

La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance X Manual del SGA, la
definido en sus SGA, está la disposición de las partes interesadas publicación y
21
divulgación de la
misma

5.3 ROLES, ¿La alta dirección se asegura de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes X Organigrama, manual
22
RESPONSABILIDAD se asignen y comuniquen dentro de la organización? de funciones y roles
ES Y AUTORIDADES
23 EN LA La alta dirección se asegura e informa que el SGA es conforme con los requisitos de esta norma X SGA se deseño a
ORGANIZACION internacional. partir de lineamientos
de ISO 14001: 2015 y
 manual SGA

6 – PLANIFICACION

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para cumplir los X Manual SGA,
requisitos de la norma y mantener documentada la información de riesgos y oportunidades que procesos y
6.1.1
24 sean necesarios abordar procedimientos de los
GENERALIDADES
programas
ambientales

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar los x Procedimiento de
aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos evaluación y matriz
25 sobre los que pueda influír dentro del alcance definido del SGA de Aspectos e
impactos ambientales
.

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar x Procedimiento de
26
aquellos aspectos ambientales que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio evaluación de AIA

¿Mantiene y actualiza dicha información? x Soportes, registros de

27 6.1.2- ASPECTOS actualización
AMBIENTALES
La organización comunica los aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y x Indución
28
funciones de la organización

La organización mantiene información documentada de sus aspectos e impactos ambientales x Matriz de AIA
29
asociados y significativos

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar y x Matriz legal,
tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización subscriba procedimientos y
30
relacionados con sus aspectos ambientales protocolos de
evaluación legal

6.1.3 - REQUISITOS La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar X Matriz aspectos
LEGALES Y OTROS como se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales legales, actualización
31
REQUISITOS mensual del
normograma

32 La organización mantiene información documentada de sus requisitos legales y otros requisitos x Matriz de evaluación
 legal

La organización se asegura que los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la x Normograma, manual
33 organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento SGA
y mejora continua del SGA

La organización planifica la toma de acciones para abordar sus aspectos ambientales, requisitos x Protocolos de
6.1.4
legales y otros requisitos, riesgos y oportunidades y la manera de integrar e implementar las inclusión de
34 PLANIFICACION DE
acciones en los procesos de su SGA; evalúa la eficacia de estas acciones catividades, manual
ACCIONES
SGA

6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

La organización establece, implementa y mantiene objetivos ambientales documentados, en los x Plan operativo anual
35
niveles y funciones pertinentes dentro de la organización

36 Los objetivos y metas son medibles cuando sea factible x Plan operativo anual

Los objetivos y metas son coherentes con la política ambiental, incluídos los compromisos de X Plan operativo anual y
37
6.2.1 OBJETIVOS prevención de la contaminación y mejora continua la política ambiental
AMBIENTALES
Los objetivos ambientales son objeto de seguimiento x Cronograma de
38 cumplimiento de
actividades

Los objetivos ambientales se comunican y actualizan según corresponda x Indución, en el plana

39
anualmente

La organización determina que se va a hacer, que recursos se requerirán, quién será x Cronograma anual de
40 responsable y cuando se finalizara la planificación actividades,
presupuesto
6.2.2
PLANIFICACION DE La organización determina como se evaluarán los resultados, incluídos los indicadores de x Mapa de indicadores,
ACCIONES PARA seguimiento de los avances para el logro de los objetivos ambientales medibles procedimiento de
41
LOGRAR LOS evaluación de
OBJETIVOS indicadores
AMBIENTALES
La organización considera como se pueden integrar las acciones para el logro de los objetivos x El inicio de la creación
42 ambientales en los procesos de negocio de la organización del sistema integrado
de gestión

7. APOYO
 La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento, x Presupuesto anual de
implementación, mantenimiento y mejora continua del SGA. inversión y
43 7.1 RECURSOS
cronograma de
actividades

La organización determina la competencia necesaria de las personas que Realizan trabajo bajo su x Organigrama y el
control que pueda afectar su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos manual de funciones,
44
legales y otros requisitos. contratación a
terceros

La organización asegura que estas personas sean competentes con base en su educación y x Roles y hojas de vida
45
formación.

La organización identifica las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales x Roles y hojas de vida
46 7.2 COMPETENCIA
y el SGA

La organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las x Auditorías
47
acciones tomadas. Ambientales internas

La organización conserva información documentada apropiada como evidencia de la competencia x 1 No conformidad: No

e encuentran
48
soportes de las
actividades realizadas

Se asegura que las personas que realizan el trabajo de control de La organización tomen conciencia x Registros de
de la política ambiental, los aspectos e impactos ambientales significativos asociados con su trabajo asistencia Indución,
49 charlas y
capacitaciones,
socialización
7.3 TOMA DE
La organización toma conciencia de su contribución a la eficacia del SGA, incluídos beneficios de X Auditorías
CONCIENCIA
50 una mejora del desempeño ambiental. Ambientales internas
y externas

La organización toma conciencia de sus implicaciones de no satisfacer los requisitos de SGA incluído X Auditorías
51 el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos Ambientales internas
y externas

7.4 COMUNICACIÓN

52 7.4.1 La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones X Boletines, mails,
GENERALIDADES externas e internas pertinentes al SGA que incluyan: que comunica, cuando comunica a quién memorando,
 comunica y como comunica. Comunicación
externa, blogs
informativos, mails

La organización tienen en cuenta los requisitos legales y otros requisitos al estableces sus x Procedimiento de las
53
procedimientos de comunicación. PQRS

La organización se asegura que la información ambiental comunicada sea coherente con la X Protocolos de
54
información generada dentro del SGA. comunicación

La organización conserva información documentada como evidenciade sus comunicaciones? x Mails, boletines,
55 documentos a
externos

La organización responde a las comunicaciones pertinentes sobre su SGA x Mails, boletines,

56 documentos a
externos

La organización comunica internamente información pertinente al SGA entre diversos niveles y x Mails, boletines,
57 funciones de la organización documentos a
externos, memorando
7.4.2
COMUNICACIÓN La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que x Mails, boletines,
INTERNA realicen trabajos en la misma respondan a la mejora continua. documentos a
58 externos,
memorando, PQRS a
nivel interno

La organización comunica externamente información pertinente al SGA, según se establezca en los x Procedimiento de las
7.4.3 procesos de comunicación de la organización y según lo requiera sus requisitos legales y otros PQRS, Mails,
59 COMUNICACIÓN requisitos. boletines,
EXTERNA documentos a
externos, memorando

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

El SGA de la organización incluye la información documentada requerida por la norma internacional x Procedimiento de
60
7.5.1 control documental
GENERALIDADES El SGA de la organización incluye la información documentada que la organización determina como x Procedimiento de
61
necesaria para la eficacia del mismo. control documental
 Al crear y actualizar la información documentada la organización se asegura de la revisión y x Procedimiento de
62
7.5.2 CREACION Y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación control documental
ACTUALIZACION La documentación del SGA incluye la descripción de los elementos principales del SGA y su x Procedimiento de
63
interacción, así como la referencia a los documentos relacionados control documental

7.5.3 CONTROL DE Se asegura que la información documentada este disponible y sea idónea para su uso, donde y x Procedimiento de
LA INFORMACION cuando se necesite. control documental,
64 DOCUMENTADA custodia de soportes
en archivo físico y
digital

Se asegura que la información documentada este protegida adecuadamente. x Procedimiento de

control documental,
65 custodia de soportes
en archivo físico y
digital

Para el control de la información documentada se abordan actividades de distribución, acceso, x Procedimiento de

recuperación, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y disposición control documental,
66 custodia de soportes
en archivo físico y
digital

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos x Procedimiento de

documentados para: control documental,
67 custodia de soportes
en archivo físico y
digital

Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión x Procedimiento de

control documental,
68 custodia de soportes
en archivo físico y
digital

69 Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente x Procedimiento de
control documental,
custodia de soportes
en archivo físico y
 digital

Asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos x Procedimiento de
control documental,
70 custodia de soportes
en archivo físico y
digital

Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en los x Procedimiento de
puntos de uso control documental,
71 custodia de soportes
en archivo físico y
digital

Asegurar que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado x Procedimiento de
que son necesarios para la planificación y operación del SGA y se controla su distribución control documental,
72 custodia de soportes
en archivo físico y
digital

Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada x Procedimiento de
en el caso de que se mantengan por cualquier razón control documental,
73 custodia de soportes
en archivo físico y
digital

8. OPERACIÓN

La empresa cuenta con un proceso donde prevenga errores. Usa tecnología para controlar los x Proceso de mejora
procesos y corregir resultados adversos y asegurar resultados coherentes. continua, usa
74
indicadores, mapa de
riesgo.
8.1 PLANIFICACIÓN
La organización cuenta con personal competente que asegure resultados, en la cual se decide x Hojas de vida, manual
Y CONTROL
también el grado de control en los procesos propios. de funciones y
75 OPERACIONAL
concertación de
compromisos

Establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos documentados para controlar x Evidencia
76
situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas procedimientos
 ambientales asociados a la
produción, transporte
y almacenamiento.

Los proveedores externos cuentan con el conocimiento, competencia y recursos para cumplir con x La empresa cuenta
el SGA de la organización. con manuales,
77 procedimientos,
instructivos y
formatos de registros.

Se consideran aspectos como: aspectos e impactos ambientales asociados, los riesgos y x Se evidencio en la
oportunidades asociados a la fabricación de productos, los requisitos legales y otros requisitos; en carpeta rotulada
la determinación del tipo y la extensión de los controles. como apoyo,
información relevante
que de acuerdo al
numeral 8.1
PLANIFICACIÓN Y
78 CONTROL
OPERACIONAL de la
ISO 14001:2015, no
se considera
relevante para
identificar los
aspectos e impactos
ambientales.

Se suministra información para mitigar o prevenir algunos impactos ambientales significativos en x entregan protocolos e
procesos contratados externamente. información referente
a prevenir los
79
impactos ambientales
a procesos
contratados

80 8.2 PREPARACIÓN En el proceso de preparación y respuesta ante emergencias se considera: método para responder x Actas comité de
Y RESPUESTA ANTE una emergencia, proceso de comunicación interna y externa, acciones para prevenir o mitigar brigada
EMERGENCIAS impactos ambientales, acciones de mitigación para situaciones de emergencia, evaluación pos multifuncional de
emergencia, lista de personas clave para situaciones de emergencia, rutas de evacuación y puntos emergencias,
de encuentro. protocolos de
emergencias,
 simalacros, rutas de
evacuación y puntos
de encuentro.

Se considera la posibilidad de asistencia mutua por parte de organizaciones vecinas. x En los objetivos de la
81 empresa se evidencia
esta decisión.

9 EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN.

La organización determina a qué se debería hacer seguimiento y qué se debe medir, además del x Observación:
progreso de los objetivos ambientales, la organización tiene en cuenta sus aspectos ambientales muestran
significativos, los requisitos legales y otros requisitos y los controles operacionales. documentación
donde se evidencia
que miden
82 indicadores tienen en
cuenta algunos
aspectos ambientales,
y controlan
9.1.1 eficazmente las
GENERALIDADES operaciones.

Los métodos usados por la organización para hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar, están x Procedimiento
83
definidos en el SGA. mejora continua

La organización informa de los resultados del análisis y la evaluación del desempeño ambiental, a x Comunicaciones
quienes tienen la responsabilidad y la autoridad para iniciar las acciones apropiadas. internas, mails,
84 socialización a través
de reuniones con
actas de asistencia.

9.1.2 EVALUACIÓN La organización evalúa cambios en requisitos, variaciones en las condiciones de operación, cambios x Actualización del
85 DEL en los requisitos legales y otros requisitos, y el desempeño histórico de la organización. Para de normograma
CUMPLIMIENTO esta manera comprender el estado de cumplimiento.

9.2 AUDITORIA INTERNA

9.2.1 La organización cuenta con auditores independientes de las actividades auditadas, libres de sesgo y 2 Observación: En los
86
GENERALIDADES conflictos de intereses. documentos
 subministrados por la
empresa se evidencia
algunos auditores
independentes de las
actividades auditadas
y otros que
pertenencen a los
procesos auditados.

Se documentan las auditorías previas en donde se incluyen: las no conformidades identificadas x Formatos de registro,
87 previamente y la eficacia de las acciones tomadas; los resultados de las auditorías internas y planes de mejora,
externas. reuniones con actas.
9.2.2 PROGRAMA
DE AUDITORIA Se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos de auditoría que tratan x Procedimientos
88 INTERNA sobre la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos realización de
auditoría internas

9.3 REVISIÓN POR La alta dirección revisa el SGA de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su x Observación: se
LA DIRECCIÓN conveniencia, adecuación y eficacia continuas evidencia que la alta
dirección revisa el
SGA de la
organización de
89
acuerdo a los
registros, se evidencia
que hacen cumplir a
cabalidad su
implementación.

Estas revisiones incluyen la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar x Proceso de

cambios en el SGA, incluyendo política ambiental, los objetivos y las metas ambientales planeación
90 organizacional y
mejora continua y sus
documentación.

Se conservan los registros de las revisiones por la dirección x Registros de

91 revisiones por la
dirección

92 Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluír :
 Los resultados de las auditorías internas x Registro de
93
auditorías.

Las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización x Notificación Plan de
suscriba Auditoría, Plan de
94
Auditoría, informe de
auditoría.

Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluídas las quejas x Buzón de peticiones
quejas y reclamos
95
(físico y en la página
de la empresa)

El desempeño ambiental de la organización x Plan de Auditoría,

96
informe de auditoría.

El grado de cumplimiento de los objetivos y metas x Plan de Auditoría,

97
informe de auditoría.

El estado de acciones correctivas y preventivas x Plan de Auditoría,

98
informe de auditoría.

99 El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas acabo por la dirección x Plan de mejoramiento

Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros x Actualización del
100
requisitos relacionados con sus aspectos ambientales normograma

Las recomendaciones para la mejora x Plan de Auditoría,

informe de auditoría
101
y Plan de
mejoramiento.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las x Archivo de la
revisiones por la dirección documentación de
102 procesos resultado de
revisión realizada por
la dirección.

10. MEJORA

103 10.1 La organización considera los resultados del análisis y de la evaluación del desempeño ambiental, la 2 Observación: en
evaluación del cumplimiento, las auditorías internas y la revisión por la dirección cuando se toman registros se evidencia
 acciones de mejora. que la organización
considera el resultado
de análisis, evaluación
de desempeño
GENERALIDADES ambiental,
evaluación, auditorías
internas pero no
materializa estas
decisiones.

¿El SGA actúa como una herramienta preventiva? (es decir, conocimiento de la organización y su x Documentación del
104 contexto y acciones para abordar riesgos y oportunidades). Sistema de Gestión
10.2 NO Ambiental.
CONFORMIDAD Y
La organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con x Plan de mejoramiento
105 ACCIÓN
el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar o en cualquier otra parte
CORRECTIVA
La organización conserva información documentada como evidencia documentada de la naturaleza x Archivo documental
106
de las no conformidades y los resultados de cualquier acción correctiva. de la empresa

La organización determina el ritmo, el alcance y los tiempos de las acciones que apoyan la mejora x Plan de mejoramiento
continua. El desempeño ambiental se puede mejorar aplicando el sistema de gestión ambiental con cronograma de
10.3 MEJORA como un todo o mejorando uno o más de sus elementos. acciones. Indicadores
107
CONTINUA ambientales con su
respectiva revisión en
registros.