TALLER

IDENTIFICACIN DE NO CONFORMIDADES ISO 14001:2015

1- OBJETIVO

Evaluar el grado de comprensin e interpretacin del contenido de la norma ISO 14001: 2015.

2. ACTIVIDAD A REALIZAR:

Identificar 5 fallas que se presentan en la EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA

COLOMBIA HOGAR S.A.S, la evidencia que se tiene del incumplimiento y el numeral de la
norma que se incumple

3- CASO PLANTEADO

En una organizacin de Servicios de limpieza se est realizando un proceso de auditora

en ISO 14001:2015. El equipo de auditores evidencia una serie de fallas al interior de la
organizacin las cuales usted debe identificar.

4- RECURSOS DE APOYO

Interpretacin de la norma ISO 14001:2015.

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EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA COLOMBIA HOGAR S.A.S

En la empresa de Servicios de limpieza Colombia Hogar SAS se est desarrollando una

auditora interna encontrando las siguientes situaciones por parte de los auditores:

En el departamento de Seguridad Ambiental se realiz la revisin del Programa de Gestin

Ambiental documento MA01 con versin 1 del 01.Jul.2016. All los auditores entrevistaron a
todo el equipo quien se mostr muy comprometido con la implementacin de este programa,
el cual detalla que para el Control de Residuos se cuenta con un Plan de Reciclaje, realizando
separacin de estos en envases independientes por tipo de residuo de la siguiente forma:

En el recorrido por el rea se encontr lo siguiente: 1) en el rea de Almacenamiento y

Logstica se encontraron varios volantes que estaban depositados en la caneca azul y 2) en
la cafetera se encontraron desechos orgnicos en las canecas verde, gris y azul. Al preguntar
a los auditados sobre la disposicin de residuos respondieron que estas canecas las haban
puesto hace algn tiempo pero que desconocan con exactitud cmo deban utilizarlas.

En el rea de Gestin Calidad se audit el proceso de Control de Documentos, solicitando

los soportes de la gestin realizada con el documento Programa de Gestin Ambiental
PMA01 con versin 1 del 01.Jul.2016, el Analista de Calidad inform que la aprobacin de
este documento estaba pendiente, una vez que al ser un Manual, la divulgacin fue solicitada
urgentemente por el Jefe de Calidad y el Gerente General y que despus lo aprobaran, tema
que a la fecha de la auditoria no se gestion.

Al solicitar el programa de auditoras del ao, el auditado explica que no se cuenta con un
programa de auditoras establecido, que ellos realizan las auditorias cuando tienen tiempo.
Uno de los auditores entonces pide ver el informe de la ltima auditora realizada y observa
que el nico criterio de auditora tenido en cuenta fueron los documentos internos del SGA
pero no la norma ISO 14001. Al indagar al respecto, el auditado responde que ellos lo nico
que evalan en sus auditoras es que el sistema este implementado y mantenido pero no
hacen revisin con respecto a los requisitos de la norma.

En Gestin Humana se hace revisin de los perfiles de cargo. Se solicita el perfil del
coordinador ambiental. Dicho perfil evidencia que la persona deba ser profesional en
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Ingeniera ambiental; sin embargo, al solicitar los soportes correspondientes, esta persona es
nicamente tcnico en gestin ambiental. Al indagar al respecto, el jefe de gestin humana
responde que la persona no ha podido terminar la carrera profesional por falta de recursos
econmicos. El auditor toma nota en su lista de verificacin.

Para finalizar la auditoria, el equipo auditor se entrevist con el Gerente General, indagando
sobre los resultados que ha tenido sobre la implementacin del Sistema de Gestin
Ambiental, a lo que respondi que el realmente no est muy involucrado en ese tema, que el
deleg a un Representante, quien de vez en cuando le cuenta cmo van y que necesitan,
una vez que l est muy comprometido y por esto tiene un presupuesto asignado. Al
entrevistar al lder del sistema sobre la metodologa de revisin por parte de la Alta Direccin,
el auditado indica que no tienen nada estructurado, que dependiendo la necesidad o urgencia
informa lo ms importante al Gerente General.

Les dejo un ejemplo de gua.

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NOTA: EVIDENCIA PUEDE SER UN DOCUMENTO, REGISTRO, O DECLARACIN DE
HECHO DADA POR EL AUDITADO O AUDITADOS
CUL ES LA FALLA EN
ITEM
LA ORGANIZACIN?
EJEMPLO
La organizacin no garantiza
la evaluacin del desempeo
1 del SGA
2 La organizacin no garantiza
la revisin y aprobacin por
parte de la Gerencia, en la
creacin y actualizacin de
documentos
3 La organizacin no garantiza
el cumplimiento de los
requisitos de la norma.
4 La organizacin no garantiza
la competencia del personal
a cargo del SGA.
5 La alta direccin designo a
La organizacin no grantiza
el liderazgo y compromiso
por parte de la alta direccin,
frente al SGA
NUMERAL DE
LA NORMA ISO
CUL ES LA 14001:2015 QUE
EVIDENCIA? SE INCUMPLE
No se cuenta con un plan
de auditoria anual
9.2.1
No se evidencia 7.5.2
aprobacin del Programa
de Gestin Ambiental
PMA01 con versin 1 del
01.Jul.2016
En el informe de la ultima 9.2.1 literal a.
auditoria solo se evalua
que el sistema este
implementado, ms no que
cumpla con los requisitos
de la norma.
De acuerdo al perfil de 7.2 literal B
cargo Coordinador
Ambiental, ste debe ser
ingeniero Ambiental, pero
los soportes refieren que
es tecnlogo ambiental.
5.1 literal a.
un representante quien le
informa segn la urgencia
los avances frente al SGA