IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS
GRUPO:
● PAULA NICOLLE GONZALEZ MONTEJO
● JEANETH MORENO
● MARIA ANGELICA POVEDA ALBAÑIL
● CLAUDIA MARCELA SANABRIA GIRALDO
Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación
No. CASO
C NC
La organización de producción de llantas se ha
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
(Producción más Limpia) y APELL
(Concientización y preparación para emergencias
1. a nivel local - Awareness and Preparedness for
Emergencies at Local Level), sin embargo, no han
sido incluidos los compromisos adquiridos con
PML ni con APELL, en la evaluación de los otros
requisitos del Sistema de Gestión Integrado.
2.
Se encuentran documentados en la organización
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje
de Pollinaza, el Programa de Gestión de
Prevención del Trauma acumulativo por
movimientos repetitivos, disponiendo además
dentro de su Planificación de la Calidad, del
objetivo de implementar una serie de formaciones
que faciliten incrementar las competencias del
personal operativo en el manejo de aves y
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
x
Se evidencia que la organización de producción de llantas no
considera los compromisos con PML y APELL en la evaluación de
otros requisitos de su Sistema de Gestión Integrado. Esto de cierta
manera infringe el requisito 9.1.2 de las normas ISO 45001:2018 y
ISO 14001:2015, que exigen a la organización establecer,
implementar y mantener procesos para evaluar el cumplimiento de
los requisitos legales y otros requisitos.
x Evidenciamos que la organización no cuenta con planes de acción
para garantizar la efectividad de los programas de compostaje y
prevención de trauma acumulativo, así como para alcanzar los
objetivos establecidos en la planificación de calidad. Esta falta de
cumplimiento se refleja en la omisión de los requisitos 6.2.2 de las
normas ISO 45001:2018, ISO 14001:2015 e ISO 9001:2015.
Estos requisitos establecen que al planificar cómo lograr los
objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST), la organización
debe definir: qué acciones se llevarán a cabo, qué recursos serán
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
huevos. El tiempo establecido para el necesarios, quién será responsable, cuándo se completarán, cómo
cumplimiento del objetivo se ha vencido y no se se evaluarán los resultados, incluyendo los indicadores de
han establecido las acciones necesarias para seguimiento, y cómo se integrarán las acciones para lograr los
solucionar el incumplimiento. objetivos de SST en los procesos de negocio.

x
En la bodega de almacenamiento de productos Al respecto debemos mencionar que identificamos que la
químicos, el operador del montacargas excedió la organización no asegura el control operacional en su bodega de
velocidad de movilización permitida al interior de almacenamiento de productos. Esto se debe a que se superó el
esta y colisionó contra una de las estibas límite de velocidad permitido por el operador de montacargas y no
ocupada con envases que contenían producto, se preservaron adecuadamente los productos terminados. Esto
3
causando rotura de varios envases y exposición resulta en un incumplimiento de los requisitos 8.1 de las normas
del mismo. Además, se contaminó un producto ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, que establecen directrices para
terminado listo para entregar al cliente, en la planificación y el control operacional.
presentación de polvo y pallets, afectando la
conformidad con los requisitos de este e
incumpliendo al cliente con la entrega.
x
El análisis de la tendencia de cumplimiento de los se evidencia en la organización que no se están llevando a cabo
objetivos del SGI, evidencia que al final del cumplimiento de los objetivos planteados y las metas establecidas
período, se habrán cumplido las metas para los indicadores de proceso, ya que los porcentajes mostrados
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente, durante el proceso de auditoría no corresponden a datos reales del
incluso algunas las excederán. El auditor solicita indicador de satisfacción con respecto al indicador de quejas y
el indicador de satisfacción del cliente y observa reclamos , para ello es muy importante validar la formulación de
un logro de 250 porciento, el auditor solicita indicadores de cumplimiento y satisfacción, como lo es establecido
explicación del resultado, el auditado manifiesta por la norma ISO 9001:2015,ISO 45001:2018,en su numeral 9.1
4 que esa situación se viene presentando los seguimiento,medición,análisis y evaluación en el cumplimiento de
últimos 5 meses pero que no han realizado los requisitos del cliente durante el periodo auditado.
ningún análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por
ciento, el auditado manifiesta que es normal que
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos
los productos sean inspeccionados y cumplan con
las especificaciones.

No. CASO
C NC
En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se cumplen con
analizar todas las entradas dispuestas por las
5 Normas y los resultados también son cumplidos,
sin embargo, se requiere de mayor
argumentación y sustentación en las decisiones y
acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.
En la organización de cultivo y procesamiento de
productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
6 comunidad pesca para consumo y conformidad a la gestión integral de recursos hídricos de la
comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido.
7 x
En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó
un lote de carne de vacuno contaminada con
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso
de inspección en la recepción de materia prima,
por la interpretación errada de los resultados de
las muestras por parte del Analista de Laboratorio
Microbiológico; tampoco se pudo determinar con
exactitud el proveedor del lote, pues no se
cumplió con la identificación del mismo.
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
X
Se evidencia dentro de la auditoría que el proceso de revisión por
la alta dirección cuenta con un análisis del desempeño limitando
para valorar el avance en la implementación del sistema de
Gestión,el cumplimiento legal, las actividades realizadas y los
resultados de los indicadores que asegurar el mejoramiento
continuo en los procesos de acuerdo con el numeral 5.1.liderazgo y
compromiso
x Se evidencia dentro de la auditoría frente a la política de operación
una queja en la cual los vertimientos de aguas residuales están
siendo depositados en una laguna natural , para lo cual se ha
pasado la fecha límite de los 15 días posteriores de respuesta ,
estableciendo un incumplimiento legal ,de acuerdo y en
compañía.
se evidencio que la organización no garantiza la competencia del
personal que afecta el cumplimiento del SGC teniendo en cuenta
que se detectó en el proceso de inspección en la recepción de
materia prima que la carne de vacuno estaba contaminada con
brucelosis por la interpretación errada de los resultados de las
muestras realizadas por el analista de laboratorio microbiológico, lo
anterior incumple el numeral 7.2. Competencia numeral literal de la
ISO 9001: 2015 el cual establece que la organización debe
Implementar acciones para alcanzar la competencia necesaria de
las personas y evaluar la eficacia de las acciones tomadas y el
numeral
Se evidenció que la organización no garantiza la comunicación con
los clientes porque en el proceso de inspección en la recepción de

No. CASO
C NC
Durante un recorrido del equipo de inspectores de
la organización, se determinó que no se
encuentra visible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de evacuación por
emergencias ni las correspondientes señales de
8
prevención que orienten al personal en
movilización; así mismo, no se evidenciaron
registros de entrenamiento a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y contención
de derrames.
9 x
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de
los operarios en bus contratado por la empresa
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no fue la más apropiada,
pues por errada movilización de algunos
lesionados, las fracturas fueron agravadas; a dos
de los afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una fuente de
agua de la reserva natural ubicada al borde la vía;
una parte de los brigadistas que reaccionaron
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
materia prima se logró identificar el proveedor del lote de carne de
vacuno que estaba contaminada con brucelosis, lo anterior
incumple el numeral 8.2. Requisitos para los productos y servicios ,
subnumeral 8.2.1. Comunicación con el cliente literal a) de la ISO
9001: 2015 la cual indica que La comunicación con los clientes
debe incluir: a) Brindar la información de los productos y servicios.
X Se evidencia dentro de la auditoría frente a la preparaciòn y
respuesta ante emergencias incumplimiento a la norma ISO 45001
en su numeral 8.2 No se evidencia respuesta planificada, ni cuenta
con planos de evacuación, ni señales de prevención, tampoco se
evidencia entrenamiento a las brigadas de emergencia
Se evidencio que la organización no garantiza la implementación de
procesos necesarios para responder ante situaciones de
emergencia potenciales teniendo en cuenta que en el accidente
presentado durante el traslado hacia el lugar de trabajo de los
operarios de minería no se brindó de forma apropiada la atención
de primer auxilio de la emergencia hacia los operadores y tampoco
se logra la atención de la emergencia por derrame porque no tenían
disponibles los elementos necesarios para contenerlo, lo anterior
incumple numeral 8.2. Preparación y respuesta ante emergencias
literal a) de la ISO 45001:2018 que establece la organización debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procesos
necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de
emergencia potenciales, incluyendo a) El establecimiento de una
respuesta planificada a las situaciones de emergencia, incluyendo
la provisión de primeros auxilios; Tambien incumple e incumple
tambien el
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No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
ante el derrame, no tenían disponibles los
elementos necesarios para contenerlo, ni la
capacitación adecuada para tal fin.
X Se evidencia dentro de la auditoría frente a la producción y
En una empresa de mensajería, en sucesivas provisión del servicio, incumplimiento a la norma ISO 9001 en su
ocasiones se ha humedecido el contenido de la numeral 8.5.3 No se evidencia cuidado de los productos
correspondencia de los clientes, después de que pertenecientes a los clientes, es responsabilidad de la empresa
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias salvaguardar los bienes de los clientes mientras tengan su control
dentro de la organizaciòn.
en su recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son impermeables.
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
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mensajería presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia. Debido
a estas lluvias, se ha incrementado el ausentismo
debido a incapacidades de los mensajeros por
presentar fuertes resfriados; la empresa no ha
implementado ningún tipo de programa para
mejorar las condiciones de salud de los
trabajadores.