Taller Casos de Auditoria

Estudiantes:
Angie Cañate Pérez,

Veruska Martínez Urueta,
Andrea Méndez Pacheco,
Jhon Vergara Álvarez.
CASO 01
El Gerente General delegó al Líder del proceso de Administración del Sistema Integrado de
Gestión el establecimiento e implementación del programa de auditorías internas. Para hacer ágil,
exacto y oportuno el proceso, el Líder del proceso de Administración del Sistema Integrado de
Gestión definió que cada Jefe de Área debe auditar su respectivo proceso, dado que son quienes
más conocen sus problemas, así como sus soluciones.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Reporte Número: _________
Proceso Auditado: _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: ______________
ISO 14001:2015 Clausula / Documento: ______________
Descripción de la no conformidad:
Existe una No Conformidad, ya que en las normas nos indican, en estos numerales:
- Numeral 9.2.2 (ISO 14001)
- Numeral 9.2.2 (ISO 45001)
Debido a que “El auditor no puede ser juez y parte”, es decir, no puede hacer verificación del
proceso en el que se encuentra trabajando, ya que de esta manera la actividad no se habría
hecho de forma imparcial y objetiva como nos indican la norma.
Auditor: Fecha:____________________
Auditado:
Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y
también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.
CASO 03
Con la participación del Consejo Directivo, se definió la Política del Sistema Integrado de Gestión,
la cual fue aprobada y validada según reunión y acta de fecha diciembre del año 2017. El auditor,
en visita realizada en marzo del año en curso al área auditada, preguntó al Director de la Oficina si
la política aprobada es apropiada para la Institución, a lo que respondió diciendo que no la conoce
dado que él estuvo en licencia y que no se le ha comunicado nada al respecto.
Existe una No Conformidad, ya que en las normas nos indican, en estos numerales:
Numeral 5.2. Política (ISO 14001 y ISO 45001)
Independientemente de que el director de la oficina o cualquier otro trabajador haya estado en

licencia (sea dado vacaciones, suspensiones o demás casos de ausencia laboral de amplio
tiempo), se debió al momento del reingreso realizar la respectiva comunicación de la política,
tomar evidencia de que fue comunicada y evaluar la eficiencia de la socialización.
Basados en las normas y su capítulo 5.2 se identifica que la política debe ser comunicada y
estar disponible dentro de la organización a todas las partes interesadas.
Auditor: Fecha:____________________
Auditado:
CASO 04
En el recorrido por la organización, el auditor preguntó a tres contratistas que laboran en el proceso
de gestión de recursos físicos qué hacer ante un incendio o terremoto. Respondieron que no
sabían porque solo llevan una semana. El Líder del Sistema Integrado de Gestión explicó que la
capacitación se imparte únicamente para el personal interno; que los contratistas son responsables
de sus actividades.
Existe una No Conformidad, ya que las normas nos indican, en los siguientes numerales:
Numeral 8.2 preparación y respuesta ante emergencia (ISO 45001 y ISO 14001)
Es importante que la organización asegure dentro su planificación establecer controles y la

comunicación de la información para estar preparados ante aquellas situaciones de emergencia
potenciales, en este caso un incendio o terremoto, incluyendo a contratistas, visitantes,
servicios de respuesta, autoridades gubernamentales, la comunidad y todas aquellas partes
interesadas que se vean afectadas por lo que suceda en la organización.
Auditor: Fecha:____________________
Auditado:
CASO 07
En la entrevista con los Directivos de la Organización, el auditor solicita las acciones correctivas
que se han emprendido en los diferentes procesos, quienes responden que estas se encuentran en
el software GESTION_HSEQ, al revisar los reportes generados por el sistema, el auditor observa 4
de las 16 acciones propuestas sin realizar a la fecha y con los plazos vencidos, no se tiene gestión.
Existe una No Conformidad, ya que las normas nos indican, en los siguientes numerales:
10.2. No conformidades y acciones correctivas (ISO 14001)
10.2. Incidentes, No conformidades y Acciones correctivas (ISO 45001)
Que no solo se deben levantar las acciones correctivas para eliminar la No Conformidad sino
que, se debe revisar la eficacia de las acciones tomadas con el fin de eliminar las causas y no
vuelvan a ocurrir, además que se deben implementar todas las acciones necesarias.
Auditor: Fecha:____________________
Auditado:

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