FUNCIONES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

JAIME ANDRÉS ROJAS RODRÍGUEZ

SENA

ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE

ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO - SARLAFT (2475884)

MANIZALES CALDAS

2022
Introducción

En este trabajo hablaré sobre la importancia actualmente del oficial de cumplimiento en la

empresa, las características y perfil que debe tener esta persona para poder ejercer dicha función.

1. Funciones del oficial de cumplimiento

2. Perfil y características del oficial de cumplimiento

3. Conclusión

Referencia bibliográfica

(Ramírez, 2021)

Ramírez, M. C. (enero28 de 2021). accolombianlawyers.com. Obtenido de

https://accolombianlawyers.com/noticias/2021/01/28/cuales-son-las-funciones-del-oficial-de-
cumplimiento/
El oficial de cumplimiento es el principal funcionario delegado para prevenir el lavado de activos

y la prevención del terrorismo en la organización que están obligadas a contar con estos sistemas,

la importancia actualmente del oficial de cumplimiento es demasiada alta, sin embargo, muchas

veces las funciones de estos no son claras y por esta razón, se cometen errores en las

organizaciones, abriendo las puertas al dinero de personas inescrupulosas.

Funciones del oficial de cumplimiento: las funciones del oficial de cumplimiento lo podemos

definir como el ejecutivo responsable de institucionalizar y procurar la cultura de cumplimiento

y prevención del, lavado de dinero en la empresa donde se desempeña funciones.

En efecto, la función principal de este funcionario es administrar los riesgos en una entidad para

lograr prevenirlos, no obstante, la pregunta es, ¿Cómo hacerlo?, a continuación les nombraré

algunas de las funciones que son necesarias que ejecuta el oficial de cumplimiento al realizar su

trabajo de una manera eficiente.

- vigilar que se cumpla y se apliquen de manera correcta los sistemas de administración de

riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo.

- Fomentar la formación en la organización para los colaboradores sobre los temas

relacionados con la prevención de lavados de Activos y financiación del terrorismo.

- Evaluar periódicamente en cada área de la organización que se estén cumpliendo las

políticas y leyes vigentes.

- Elaborar y presentar informes anuales como mínimo a la junta directiva o al máximo

órgano social, con el fin de evidenciar la efectividad de la aplicación del SARLAF en la

organización.
 - Revisar de manera habitual los fondos que ingresen a la organización y así comprobar

que se esté obteniendo la documentación requerida del origen de los fondos.

- Atender cualquier tipo de inconveniente de autoridad judicial que sea solicitada.

- Reportar a la UIAF (Unidad de Información y Análisis Financiero) de las operaciones

sospechosas según el manual de la organización.

- Certificar que todos los colaboradores de la organización estén cumpliendo con el

reglamento

- Mantener un archivo de la documentación y los formatos completos que muestren el

cumplimiento de la organización.

Para que se desempeñe de manera correcta este cargo, es valioso que el oficial de cumplimiento

tenga conversaciones o lazos con todas las áreas de la organización y así mismo este enterado de

todas las decisiones que se toman y hagan parte de ellas, por esta razón, debe ser una persona en

la que se pueda entregar información confidencial y que tenga las habilidades para comunicarse

de manera adecuada.

Diversas organizaciones en diferentes sectores de la economía sujetos obligados a implementar

el sistema de prevención de lavado de activos y financiación de terrorismo, tienen inquietudes de

cómo realizarlo y quien será el responsable de ejecutar esta labor, dentro de la normatividad

vigente se nombra al oficial de cumplimento quien será el encargado de implementar y vigilar el

funcionamiento adecuado del sistema, así mismo generar una cultura de prevención al interior de

la organización donde se desempeña sus labores, sin embargo surgen inquietudes como: ¿Quién

debe ser nombrado? ¿Cuáles son las características que debería tener? ¿Qué funciones debe

cumplir?
Perfil y características del oficial de cumplimiento:

¿Qué son las destrezas de un oficial de cumplimiento?

Las destrezas de un ingeniero industrial, el rigor del abogado o la visión del economista, son

capacidades que debe tener un oficial de cumplimento. Más que un profesional específico, el

oficial de cumplimiento debe ser un administrador de riesgo.

Teniendo en cuenta las características del riesgo de LA/FT y el tamaño de la entidad, es función

de la junta directiva o quien haga sus veces de garantizar los recursos técnicos y humanos que se

requieran para implementar y mantener en funcionamiento del SARLAFT de acuerdo a la

CE0009 DE 2016 la junta directiva debe designar al oficial de cumplimento, quien debe cumplir

con los requisitos y las funciones establecidas en dicha circular, por ende se crea el manual de

oficial de cumplimiento con el fin de establecer las funciones y responsabilidades de dicho cargo

y velar por la adecuada implementación y funcionamiento del SARLAFT.

El perfil del oficial de cumplimiento es el de la persona encargada de liderar la prevención del

lavado de activos en una empresa.

- El oficial de cumplimiento debe tener un cargo jerárquico de segundo nivel, es decir tiene

poder de decisión, con comunicación directa con el máximo órgano social de la empresa,

ya que este utiliza su criterio y conocimiento en el manejo de la información confidencial

para realizar los reportes ante la UIAF.

- Tener conocimiento de las generalidades de SIPLAFT-SARLAFT-SAGRLAFT, contar

con un certificado que lo acredite como oficial de cumplimiento y estar actualizándose

constantemente en materia normativa vigente, sus modificaciones, distintas tipologías,

 señales de alerta, que le permita detectar operaciones sospechosas, evaluarlas,

controlarlas, mitigar los riesgos y realizar monitoreo de riesgo LAFT

- No podrá pertenecer a órganos de control

- Debe ser un empleado directo de la entidad

- Tener la habilidad en el manejo de asuntos confidenciales o información sensible, cabe

anotar que la, información que se detecte para ser reportada es considerada información

de inteligencia por lo cual su reserva es de suma importancia para las autoridades,

también se puede recalcar que el oficial de cumplimiento es una persona comprometida

con la organización en la prevención de lavado de activos financiación de terrorismo y

actos de terrorismo y actos de corrupción.

- Contar con comunicación asertiva con todo el personal al interior para encaminar en el

pensamiento de una buena cultura organizacional y buen gobierno corporativo.

- Actuar de manera honesta y transparente, rechazando toda conducta ilegal o fraudulenta

a cualquier operación comercial de la empresa.

- Ejercer liderazgo y ser un funcionario directo modelo de los principios y valores éticos

establecidos en la organización.

- El oficial de cumplimiento por la importancia de su cargo debe ser una persona que

interactúe con las distintas áreas de la compañía y conozca sus procesos, que interactúe

con las autoridades, que participe en la toma de decisiones de negocios de la compañía

donde se puedan detectar algún tipo de riesgo que pueda mitigar, es importante que la

organización briden el, suficiente apoyo y las herramientas necesarias para el buen

desarrollo de sus funciones.

Conclusión:
El oficial de cumplimento es la máxima persona encargada del cumplimiento del SARLAFT no

obstante esto no exime a los administradores y demás empleados de las obligaciones y

cumplimiento de las adoptadas por la entidad en materia de SARLAFT.