INSTITUTO DE ESTUDIOS SUPERIORES PARA LA COMPETITIVIDAD Y EL

DESARROLLO DE AMÉRICA

Actividad 2

Facilitador: Dr. José Roberto Santos Mejía

Tema: Compliance

Fecha de la clase: 21 de octubre de 2023

Alumna: Mtra. Tania Karenina Galera Gómez

Nivel que se cursa: 2° Doctorado en Alta Dirección

Investigar las funciones del Compliance Officer.
Objetivos:
El principal objetivo de un Compliance Officer es garantizar que los procesos
organizativos, así como los empresariales cumplan con los procesos legales y
normativos, las políticas de la organización, reglamentos y protocolos. Evaluando y
detectando los posibles riesgos en la aplicación de las políticas para prevenirlos,
evitando las crisis legales, financieras y contables, así como el asesoramiento a los
directivos para un buen cumplimiento normativo en sus operaciones que resulte en el
buen funcionamiento y protección de las y los empleados, así como de la empresa y de
esta manera prevenir daños a la reputación y multas.

Las funciones del Compliance Officer son explorar y comprender,

supervisar, controlar y dar vigilancia del complimiento del marco normativo
y promover la ética en la actuación de los miembros de una empresa.

 Velar por el cumplimiento de las normas, supervisar los procesos y

procedimientos operativos efectuando un programa de gestión para garantizar
que la empresa cumpla con todas las normas legales y éticas y todo funcione de
manera correcta y adecuada, apegada a las regulaciones externas.

 Evitar incumpliementos por omisión o desconocimiento que podrían derivar en

sanciones o multas para la empresa o ara los colaboradores.

 Gestionar que la información fluya al interior de la estructura organizacional,

generar un mecanismo o sistema de investigación, registro de datos e
información y análisis para evaluar los riesgos de cumplimiento de los objetivos
de cada área basando su funcionamiento en las políticas aplicables y
asegurándose que la empresa funcione sin problemas.
  Establecer un mecanismo de gestión y vinculación para que se supervisen los
procesos que ingresan a través de agentes externos y a su vez puedan ser
registrados y procesadas adecuadamente al interior.

 Promover los procesos de formación capacitando al personal de la empresa en

sus distintos niveles y responsabilidades para que estén informados de cualquier
cambio legal y de todas las actualizaciones que deberán aplicar para el
cumplimiento normativo y operativo desde los diferentes roles, resolviendo
dudas del personal.

 Generar mecanismos de vinculación entre los diferentes niveles jerárquicos,

como los diversos departamentos, las áreas de especialización y la dirección, de
acorde a las funciones de cada uno de ellos.

 Evalúa las políticas aplicadas para corroborar que se ajusten a la normatividad.

¿Cómo estas funciones impactan la organización y en su cumplimiento

normativo?
El Compliance Officer para que pueda llevar a cabo sus funciones y objetivos es
recomendable que no se encuentre inmerso jerárquicamente en el departamento legal
o jurídico. Ya que este ejecutar procesos para que la empresa cumpla con la ley y
funcione de manera adecuada, pero sugerentemente bajo la jerarquía del área
administrativa, que pueda gozar de independencia en sus funciones y alcances, que le
permitan vincularse con alta dirección y el flujo de información con los mandos altos y
medios, así como con el resto del personal que colabora en la empresa.
El perfil del Complance Officer es muy importante, ya que estas figuras necesitan
conocer a fondo el funcionamiento y los procesos de la empresa, las características del
mercado, por lo que contar con experiencia previa en otras áreas y puestos es vital, en
este puesto es muy importante la experiencia en el ámbito jurídico, administrativo y
áreas relacionadas a la información.
Como conclusión esta figura debe conocer y prever la actividad de todas las áreas de la
empresa, para esto deberá contar con un marco de actualización y de fortalecimiento de
todos los miembros, para que se mantengan bajo un parámetro de cumplimiento legal y
evitar la comisión de posibles delitos, o bien que no se presenten incumplimientos que
pongan en riesgo la reputación de la empresa y traigan problemas económicos.
Por lo que le Compliance Officer debe estar permanentemente comprometido para dar
vigilancia, tener liderazgo, habilidades sociales y emocionales, como comunicación
asertiva y la responsabilidad afectiva, así como la capacidad de detectar, atender y
resolver conflictos. Que pueda ejecutar su autonomía y hacer valer su directividad, es
indispensable que dentro de la estructura organizacional cuente con voz y libertad de
opinión. Así como influencia y mando para implementar revisiones periódicas, de
reportes de incidentes, sistemas de denuncias, evaluar los indicadores de desempeño
así como los de cumplimiento.