ENTREVISTA A AUDITOR

1. ¿Qué formación profesional tiene?

Ingeniero Industrial con Especialización en Auditor interno Líder
2. ¿Trabaja actualmente en la rama de auditoría?
Si, auditor certificado conforme a la norma ISO

3. ¿En qué empresas realizó auditoría y de que rubro eran?

En empresas privadas en los rubros de logística y producción, y en entidades del estado
principalmente en entes electorales.

4. ¿Áreas de la empresa a la que brinda auditoria?

Operación, administración, producción y control

5. ¿Cuál de las áreas es en la que mayor problemática a tenido para obtener

información?
Administración, producción y control no brindan información u ocultan información. En
algunas veces se justifican afirmando que es información confidencial.

6. ¿En que tipo de herramientas se apoya para realizar auditorías?

Gráfico de causa-efecto, gráfico de Pareto, cuestionarios, diagrama de Gantt

7. ¿Cuáles son las principales funciones que realiza?

- Plan y programa de auditoria

- Notificación de auditoria
- Revisar el desarrollo de proceso dependiendo del problema en particular
- Elaborar el reporte de auditoria, donde se refleja la no conformidad y las causas de
la misma.

8. ¿Nos podría confirmar alguna problemática que surgió en alguna empresa?

- Poca información por los empleados de las empresas
- Falta de registros
- Falta de compromiso de la alta dirección
- Amenazas

9. ¿Cuáles serían sus propuestas para evitar estas problemáticas?

La alta dirección debe informar lo que tienen que hacer a las áreas que van hacer
auditadas, así mismo el por qué de las auditorias y que beneficios tendrá el personal
y la empresa con la auditoria.
Proponer a la empresa que capaciten a sus empleados para posteriores auditorias
con el fin que mejoren el área de trabajo de la empresa como hacer más rápido y
eficiente la auditoria.
 PERFIL AUDITOR INTERNO

  PERFIL Y DESCRIPCIÓN CENTRO DE COSTOS PE.02

DE PUESTO
CODIGO DE CARGO PE.02.05

CATEGORÍA 1

FECHA DE
CARGO ELABORACIÓN FECHA DE ULTIMA REVISIÓN

Auditor Líder 20/06/2019 20/07/2020

GERENCIA JEFATURA AREA

Gerencia de Procesos
Control de Calidad Procesos y Calidad
y Calidad

ORGANIGRAMA LÍNEAS DE RELACIÓN

 
JEFE
 
Sub Gerente de Aseguramiento de la
Calidad

COLATERALES O PARES

Analista de Procesos
Analista de Calidad

CARGOS QUE LE REPORTAN EN

  FORMA DIRECTA
    Ninguno

OBJETIVO GENERAL

Asegurarse de que el sistema de gestión de calidad de la empresa se encuentra

alineado y conforme con la disposición planificada, con los requisitos de la norma y con
los requisitos del sistema establecido por la organización.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS INDICADORES DE DESEMPEÑO

 Planear, organizar, controlar y ejecutar las

actividades de control de productos
terminados y procesos bajo aspectos de
Eficiencia
cumplimiento de especificaciones de
Eficacia
control de calidad; en condiciones de
seguridad para las personas, equipos y
medio ambiente.
  Realiza el control de los productos en
proceso y terminados del 1er Turno.    

 Ejercer autoridad sobre el personal a su

cargo y de las funciones orgánicas a su    
cargo
FUNCIONES

 Identificar áreas de mejora.

 Priorizar acciones de optimización.
 Establecer políticas y procedimientos
 Implementar y evaluar
 Dotar de visión.

PERFIL

PERSONALIDAD ACADÉMICO

Liderazgo, motivación y dirección de personal,

Profesional con título de nivel
habilidades cognitivas, habilidades
universitario o con Grado
interpersonales, habilidad comunicativa,
académico de magister o doctor
integridad, moral y ética

EXPERIENCIA LABORAL  

No menor de 4 (cuatro) años de experiencia laboral en empresas dedicadas a la

producción de alimentos y haber desempeñado como mínimo 3 (tres) años en puestos
de similar responsabilidad.

OTROS CONOCIMIENTOS:
   

Natural disposición para interrelacionarse con personal de diferentes niveles

jerárquicos, iniciativa para el trabajo, gran sentido de la ética, manejo de
procesadores de textos, hojas de cálculo, correo electrónico y otros utilitarios.  

COMPETENCIAS

1. COMPETENCIAS PROMEDIO
PROMEDIO SUPERIOR MUY SUPERIOR
COGNITIVAS SUPERIOR

Inteligencia General     x  

Razonamiento Lógico   x    

Razonamiento
x    
Numérico  

Organización y
      x
Planificación

Persuasión     x  

2. COMPETENCIA EN EL
PROMEDIO
AREA DE PROMEDIO SUPERIOR MUY SUPERIOR
SUPERIOR
PERSONALIDAD
 Estabilidad Emocional     x  

Seguridad en sí mismo     x  

Control de impulsos     x  

Empatía     x  

Dinamismo       x

Sociabilidad       x

3. COMPETENCIAS PROMEDIO
PROMEDIO SUPERIOR MUY SUPERIOR
LABORALES SUPERIOR

Responsabilidad       x

Orden     x  

Trabajo en equipo     x  

Trabajo en base a
    x  
resultados

Tolerancia a la presión     x  

Adaptación a las
      x
normas

Atención y Servicio al
    x  
Cliente

INVENTARIO DE PERCEPCION Y PERSONALIDAD (KOSTIK)

N G A L P I T V X S B O R D C Z E K F W

6 5 4 6 6 6 7 4 7 6 5 5 7 5 7 6 3 5 6 4
 MODELOS DE INFORME DE AUDITORIA
I. OBJETIVO
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
 Vigencia:
AUDITORIA INTERNA Desde: 11/01 /20

Código:
PROCEDIMIENTO PR02-GGC/GC

Establecer las actividades necesarias para la planificación y realización de las auditorías internas,
con la finalidad de evaluar el Sistema de Gestión de la ONPE; y así determinar si es conforme con
las disposiciones emitidas, con los requisitos de las normas de referencia y su implementación y
mantenimiento eficaz.

II. ALCANCE
Es de aplicación en todos los órganos de la ONPE para la gestión de auditorías internas al Sistema
de Gestión desde la programación de las auditorías internas hasta la comunicación de los
hallazgos y actualización de lista de auditores internos.

III. JEFE DEL PROCESO

Gerente de Gestión de la Calidad

IV. DISTRIBUCION
Publicación en intranet

V. RECURSOS
Auditor
Software para auditoria
Normas nacionales e internacionales

VI. FRECUENCIA
Anual

VII. DESCRIPCION
La descripción se encarga de explicar el desarrollo del proceso.

N° Responsable Tarea Descripción

 Elaborar la propuesta del programa anual de auditorías
en el FM05-GGC/GC: Programa Anual de Auditorias

Realizar la programación considerando:

Programación  La importancia de los procesos involucrados.
Personal de la anual de  Los cambios que afecten a la organización.
1
SGCC auditorías  Los resultados de las auditorias previas.
 Las auditorías internas, que se realicen como
mínimo una vez al año.
Las auditorías externas de seguimiento y/o
certificación (para el caso de procesos en proyecto de
certificación o ya certificados).
Revisar y aprobar el programa anual de auditorías, de
no estar de acuerdo con éste, plantear las
modificaciones correspondientes.
Revisar y aprobar
Gerente de
el programa
2 Gestión de la Nota 1: El personal de la GGC o el Oficial de
anual de
Calidad Seguridad de la Información realizará reuniones
auditorías,
previas a la auditoría interna con los auditores para
hacer una revisión de los requisitos de la norma que
corresponda auditar.
3 Auditor Líder Planificación de
la auditoría Seleccionar a los auditores internos de la lista FM10-
Interna GGC/GC: Lista de Auditores Internos actualizada con
la auditoría interna anterior, que formarán parte del
equipo auditor.

El equipo de auditores debe estar conformado por

personal que cuente con la calificación apropiada para
realizar auditorías.
Los requisitos para la calificación de auditores internos
para el Sistema de Gestión son los siguientes:

Auditor Interno:
a. Aprobación en un curso de Auditores Internos en
las normas ISO 9001 o ISO/IEC 27001 u otra,
según corresponda a la auditoria a realizarse.
b. Participación por lo menos en una auditoría interna
como observador, solo para el caso de personal
formado en ONPE, a excepción del personal con
curso aprobado de Auditor Líder en las normas ISO
9001 o ISO/IEC 27001 u otra, según corresponda a
la auditoria a realizarse.

Nota 2: Para el caso de auditores no formados en la

ONPE solo rige el punto “a” y por lo menos una
participación en auditoría como auditor.

Auditor Líder:
a. Participación en dos auditorías internas en la
ONPE u otra institución en las normas ISO 9001 o
ISO/IEC 27001 u otra como auditor interno.

b. Solo para la ISO/TS 54001:2019 el auditor líder

debe ser certificado por la OEA o tener el
certificado de líder en ISO 9001:2015.

Nota 3: La documentación de la calificación de los

auditores líderes e internos de calidad y seguridad de
la información u otros estándares, es custodiada por el
 Especialista y/o Asistente en Gestión de la Calidad en
la ruta compartida.

a) Los auditores no deben auditar el

Elaborar el Plan proceso/actividad en el cual se desempeñen.
Auditor Líder de Auditoría No podrán participar como auditores las personas que
4
interna formaron parte de la implementación del proceso a ser
auditado, con el fin de asegurar la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría.
Gerente de Aprobar el Plan De estar conforme, aprueba el Plan de auditoría
5 Gestión de la de auditoría interna FM06-GGC/GC, caso contrario indica las
Calidad interna modificaciones necesarias.
Proyectar en coordinación con el presidente del Comité
de Calidad o de Gobierno Digital (Solo para el caso del
Gerente de Publicación del
SGSI) memorando múltiple para el envío del Plan de
6 Gestión de la plan de auditoria
Auditoría Interna a los órganos involucrados en los
Calidad interna
procesos a ser auditados y a los auditores
programados.
Preparación y Coordinar previamente con el equipo auditor las
reunión de actividades sobre el desarrollo de la auditoría interna
7 Auditor Líder
apertura y/o absolver consultas por alguno de ellos.

Realizar reunión de apertura, para dar inicio a la

auditoría la cual puede estar conformada por el equipo
auditor y responsables que serán auditados, quienes
Realizar reunión registran su asistencia en el FM14-GGC/GC: Registro
8 Auditor Líder
de apertura de asistencia.

Durante esta reunión se confirma el FM06-GGC/GC:

Plan de auditoría interna, presentado.
Equipo Auditor
Auditar de acuerdo a lo especificado en el FM06-
(Auditor líder,
Ejecución de la GGC/GC: Plan de auditoría interna. Puede aplicarse
9 auditores
Auditoría técnicas como la entrevista, revisión de documentos,
internos y/o
registros u observación directa según sea el caso.
observadores)
Equipo Auditor
(Auditor líder, Comunicar Culminada la entrevista de auditoria, comunicar el
10 auditores resultado resumen de hallazgos al personal auditado. Indicando
internos y/o auditoria que la calificación será indicada en el informe.
observadores)
Equipo Auditor Remitir al Auditor
(auditores Líder los
11 Remitir al Auditor Líder los hallazgos de la auditoria
internos y/o hallazgos de la
observadores) auditoria
Consolidar los hallazgos obtenidos por el equipo
auditor y preparar el FM04-GGC/GC: Informe de
auditoría interna describiendo los hallazgos calificados
en: No Conformidades, Observaciones y
Oportunidades de Mejora.
Consolidar los
hallazgos
12 Auditor Líder Nota 5:
obtenidos por el
a) El informe de auditoría de la ISO/IEC 27001
equipo auditor
deberá contener una lista de verificación de los
controles revisados en la auditoria.
No está permitido entregar al auditor copias u
originales de los documentos auditados. Todos estos
documentos se auditan solo en el lugar de la auditoría.
Reunión de cierre Reportar los hallazgos en la reunión de cierre y
Auditor Líder
13 de Auditoría registrar la asistencia en el FM14-GGC/GC.
 Enviar el FM04-GGC/GC: Informe de auditoría interna
a los responsables de los procesos auditados.
Comunicación de
Presidente del Indicando realizar el registro, en coordinación con el
hallazgos de la
14 Comité Responsable del Sistema de Gestión, las acciones
auditoría
correspondiente correctivas y/o preventivas sin demora injustificada
para eliminar la no conformidad y su causa raíz de
acuerdo al procedimiento PR04-GGC/GC.
Verificar y analizar el desempeño de los auditores
internos y observadores, considerando los criterios de
evaluación según el formato “Evaluación de auditores
Actualización de internos” y registrar el puntaje de cada uno.
la lista de Para el caso de la calificación del Auditor líder, lo
Auditor Líder
15 auditores realizará un auditor interno de la GGC.
internos
De acuerdo al resultado de la calificación de cada
auditor tomar las acciones consideradas en el formato”
Evaluación de auditores internos”.

VIII. CONTROL

Área Registros revisados

Calidad Del 01 al 30

IX. INDICADORES
En el presente proceso, el indicador está a cargo de ………………………………………………….
Nombre del indicador Fórmula de cálculo Frecuencia de medición

Ninguno

Responsable de cumplimiento
Responsable de medición Meta
de meta

Ninguno

Requiere aplicar acciones correctivas: Si ( ) No ( )

X. ACCIONES CORRECTIVAS
Las acciones correctivas son aquellas que se realizan cuando el resultado obtenido -basado en
los indicadores establecidos- no se ajusta al resultado esperado.
La acción correctiva se indicará en base al nivel de cumplimiento indicado en el cuadro anterior.

XI. DIAGRAMA DE FLUJO

El diagrama de flujo es una herramienta que se compone de una guía práctica que contiene en
forma sucinta los pasos a seguir y el diagrama de flujo propiamente dicho, que es la
representación visual de lo indicad
PROCEDIMIENTO DE MUESTREO

PROGRAMA DE AUDITORIA
PLAN DE AUDITORIA
ACTA APERTURA Y CIERRE
INFORME DE AUDITORIA